晶丰明源：上海晶丰明源半导体股份有限公司2021年年度报告（修订版）

公司代码：688368公司简称：晶丰明源 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2021年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”中关于公司可能面临的各种风险及应对措施部分内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人胡黎强、主管会计工作负责人汪星辰及会计机构负责人（会计主管人员）汪星辰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度利润分配预案为：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币40元（含税），预计派发现金红利人民币248,120,320元（含税 ），占公司2021年度归属于上市公司股东净利润的36.63%。 公司本年度不进行资本公积转增股本，不送红股。上述2021年度利润分配中现金分红金额暂按公司2021年年度报告披露日公司总股本62,030,080股计算，实际派发现金红利总额将以2021年度权益分派股权登记日登记的总股本为计算基础。 上述事项已获公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及公司未来发展计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺 ，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析13 第四节公司治理42 第五节环境、社会责任和其他公司治理60 第六节重要事项66 第七节股份变动及股东情况115 第八节优先股相关情况123 第九节公司债券相关情况123 第十节财务报告124 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告文本经公司负责人签名的公司2021年年度报告文本原件报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、晶丰明源 指 上海晶丰明源半导体股份有限公司 晶丰香港 指 晶丰明源半导体（香港）有限公司、BrightPowerSemiconductor(HongKong)Limited，公司全资子公司 上海莱狮 指 上海莱狮半导体科技有限公司，公司全资子公司 上海芯飞 指 上海芯飞半导体技术有限公司，公司全资子公司 杭州晶丰 指 杭州晶丰明源半导体有限公司，公司全资子公司 成都晶丰 指 成都晶丰明源半导体有限公司，公司全资子公司 上海晶哲瑞 指 上海晶哲瑞企业管理中心（有限合伙） 宁波沪蓉杭 指 宁波梅山保税港区沪蓉杭投资管理合伙企业（有限合伙） 苏州奥银 指 苏州奥银湖杉投资合伙企业（有限合伙） 南京凌鸥、凌鸥创芯 指 南京凌鸥创芯电子有限公司，公司参股公司 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 报告期、本报告期 指 2021年1月1日至2021年12月31日 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 公司章程 指 《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》 集成电路、芯片、IC 指 IntegratedCircuit，一种微型电子器件或部件。采用半导体制作工艺，把一个电路中所需的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布线互连一起，制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的微型结构 集成电路设计 指 将系统、逻辑与性能的设计要求转化为具体版图物理数据的过程 集成电路布图设计 指 又称版图设计，集成电路设计过程的一个工作步骤，即把有连接关系的网表转换成晶圆制造厂商加工生产所需要的布图连线图形的设计过程 模拟芯片 指 AnalogIC，处理连续性模拟信号的集成电路芯片被称为模拟芯片。模拟信号是指用电参数，如电流和电压的值，来模拟其他自然量而形成的电信号，模拟信号在给定范围内通常表现为连续的信号。模拟芯片可以作为人与设备沟通的界面，并让人与设备实现互动，是连接现实世界与数字虚拟世界的桥梁，也是实现绿色节能的关键器件 LED 指 发光二极管（LightEmittingDiode）其核心部分是由p型半导体和n型半导体组成的晶片，在p型半导体和n型半导体之间有一个过渡层，称为PN结。在半导体材料的PN结中，注入的少数载流子与多数载流子复合时会把多余能量以光的形式释放出来，从而把电能直接转换为光能 LED照明 指 采用LED作为光源的照明方式 晶圆 指 又称wafer，是硅半导体集成电路制作所用的硅晶片，由于其形状为圆形，故称为晶圆；在硅晶片上可加工制作成各种电路元件结构，使其成为有特定电性功能的IC产品 封装 指 把晶圆上的硅片电路，用导线及各种连接方式，加工成含外壳和管脚的可使用芯片成品的生产加工过程 IDM 指 IntegratedDeviceManufacturer的缩写，即集成电路整合元件企业运营模式，该类公司采用垂直布局，涵盖集成电路设计、晶圆加工及封装和测试等各业务环节，形成一体化的完整运作模式 Fabless 指 无晶圆厂的集成电路企业经营模式，采用该模式的厂商仅进行芯片的设计、研发、应用和销售，而将晶圆制造、封装和测试外包给专业的晶圆制造、封装和测试厂商 AC/DC 指 交流转直流的电源转换器 DC/DC 指 直流转直流的电源转换器 BCD工艺 指 一种单片集成工艺技术。这种技术能够在同一芯片上制作双极性晶体管Bipolar、CMOS和DMOS器件，因而被称为BCD工艺 MCU 指 MicroControlUnit的缩写，即微控制单元，又被称为单片微型计算机、单片机，是集CPU、RAM、ROM、定时计数器和多种I/O接口于一体的芯片 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 上海晶丰明源半导体股份有限公司 公司的中文简称 晶丰明源 公司的外文名称 ShanghaiBrightPowerSemiconductorCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 BPSemi 公司的法定代表人 胡黎强 公司注册地址 中国（上海）自由贸易试验区申江路5005弄3号9-12层、2号102单元 公司注册地址的历史变更情况 报告期内，公司注册地址发生变更：变更前：中国（上海）自由贸易试验区张衡路666弄2号5层504-511室变更后：中国（上海）自由贸易试验区申江路5005弄3号9-12层、2号102单元 公司办公地址 中国（上海）自由贸易试验区申江路5005弄星创科技广场3号9层-12层 公司办公地址的邮政编码 201203 公司网址 www.bpsemi.com 电子信箱 IR@bpsemi.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 汪星辰 张漪萌 联系地址 中国（上海）自由贸易试验区申江路5005弄星创科技广场3号9层-12层 中国（上海）自由贸易试验区申江路5005弄星创科技广场3号9层-12层 电话 021-50278297 021-50278297 传真 021-50275095 021-50275095 电子信箱 IR@bpsemi.com IR@bpsemi.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》（www.cnstock.com）《中国证券报》（www.cs.com.cn）《证券时报》（www.stcn.com）《证券日报》（www.zqrb.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券管理部 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 科创板 晶丰明源 688368 不适用 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市南京东路61号4楼 签字会计师姓名 王一芳、谢嘉 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 广发证券股份有限公司 办公地址 广州市天河区马场路26号广发证券大厦 签字的保荐代表人姓名 孟晓翔、袁海峰 持续督导的期间 2019年10月14日至2022年12月31日 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 名称 广发证券股份有限公司 办公地址 广州市天河区马场路26号广发证券大厦 签字的财务顾问主办人姓名 蒋文凯、李洲 持续督导的期间 不适用（注） 注：公司聘请广发证券股份有限公司为发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的财务顾问，上述重大资产重组事项尚在审核当中。 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 营业收入 2,302,348,183.58 1,102,942,313.83 108.75 873,676,944.81 归属于上市公司股东的净利润 677,420,694.85 68,863,250.12 883.72 92,343,910.72 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 578,513,329.24 27,631,579.97 1,993.67 79,259,406.56 经营活动产生的现金流量净额 505,231,834.50 -4,954,634.16 不适用 68,647,607.49 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减（ %） 2019年末 归属于上市公司股东的净资产 1,906,956,264.11 1,258,967,839.77 51.47 1,132,706,189.29 总资产 2,802,619,783.71 1,627,590,561.92 72.19 1,372,366,742.90 (二)主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 基本每股收益（元／股） 10.95 1.12 877.68 1.89 稀释每股收益（元／股） 10.56 1.11 851.35 1.89 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 9.35 0.45 1,977.78 1.63 加权平均净资产收益率（%） 41.24 5.76 增加35.48个百分点 21.47 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 35.22 2.31 增加32.91个百分点 18.43 研发投入占营业收入的比例（%） 12.98 14.29 减少1.31个百分点 7.75 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 报告期内，公司实现整体销售收入23.02亿元，较上年同期增加108.75%；实现归属于上市公司股东的净利润6.77亿元，较上年同期增加883.72%；本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润