宁波港：宁波舟山港股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告 1 / 17 证券代码：601018 证券简称：宁波港 宁波舟山港股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人毛剑宏、主管会计工作负责人石焕挺及会计机构负责人（会计主管人员）夏光辉保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 2021年第三季度报告 2 / 17 单位：千元 币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 6,090,398 4,664,247 5,013,943 21.47 16,954,029 12,989,356 13,910,447 21.88 归属于上市公司股东的净利润 1,170,404 1,081,053 1,394,327 -16.06 3,420,322 2,710,955 3,056,465 11.90 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,128,746 1,066,444 1,055,993 6.89 3,103,653 2,501,347 2,509,064 23.70 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 6,552,248 3,918,283 4,570,916 43.35 基本每股收益（元/股） 0.074 0.077 0.099 -25.25 0.216 0.201 0.227 -4.85 稀释每股收益（元/股） 0.074 0.077 0.099 -25.25 0.216 0.201 0.227 -4.85 加权平均净资产收益率（%） 2.20 2.41 2.79 减少0.59个百分点 6.34 6.34 6.40 减少0.06个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 95,681,534 85,419,000 88,866,684 7.67 归属于上市公司股东的所有者权益 53,759,018 51,501,449 53,733,278 0.05 2021年第三季度报告 3 / 17 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 追溯调整或重述的原因说明 公司于2021年向浙江省海港运营集团有限公司（以下简称“省海港集团”）收购其持有的浙江海港嘉兴港务有限公司100%股权，公司子公司宁波远洋运输股份有限公司（以下简称“宁波远洋”）向省海港集团收购其持有的浙江海港航运有限公司100%股权，公司和上述被收购公司在本次交易前后同受省海港集团控制，且控制为非暂时性，故本次交易适用同一控制下企业合并的会计处理原则。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：千元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 17,287 139,667 - 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 59,852 255,474 - 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,380 4,110 - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 30,347 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -809 -6,563 - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 328 788 - 非同一控制下企业合并收益 - 417 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -18,903 -1,252 - 减：所得税影响额 15,047 99,786 - 少数股东权益影响额（税后） 2,430 6,533 - 合计 41,658 316,669 - 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 43.35 ①财务公司的现金流量净流入同比增加505,493千元，其中：吸收存款净增加额同比增加725,087千元； ②除财务公司外的公司经营活动产生的现金流量净流入同比增加1,475,839千元。 2021年第三季度报告 4 / 17 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 155,196 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 宁波舟山港集团有限公司 国有法人 11,896,859,498 75.26 1,844,198,693 无 0 上海国际港务(集团)股份有限公司 国有法人 790,370,868 5.00 790,370,868 无 0 招商局港口集团股份有限公司 国有法人 434,894,092 2.75 0 无 0 招商局国际码头（宁波）有限公司 境外法人 407,609,124 2.58 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 其他 371,829,530 2.35 0 无 0 宁波宁兴(集团)有限公司 国有法人 105,885,835 0.67 0 无 0 中央汇金资产管理有限责任公司 其他 64,072,700 0.41 0 无 0 香港中央结算有限公司 其他 60,931,072 0.39 0 无 0 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 其他 46,239,700 0.29 0 无 0 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 其他 46,239,700 0.29 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 宁波舟山港集团有限公司 10,052,660,805 人民币普通股 10,052,660,805 招商局港口集团股份有限公司 434,894,092 人民币普通股 434,894,092 2021年第三季度报告 5 / 17 招商局国际码头（宁波）有限公司 407,609,124 人民币普通股 407,609,124 中国证券金融股份有限公司 371,829,530 人民币普通股 371,829,530 宁波宁兴(集团)有限公司 105,885,835 人民币普通股 105,885,835 中央汇金资产管理有限责任公司 64,072,700 人民币普通股 64,072,700 香港中央结算有限公司 60,931,072 人民币普通股 60,931,072 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 46,239,700 人民币普通股 46,239,700 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 46,239,700 人民币普通股 46,239,700 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 46,239,700 人民币普通股 46,239,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 1．公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金资产管理有限责任公司、香港中央结算有限公司、博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划、易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划和大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划之间是否存在关联关系，也未知上述6家股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。2．招商局国际码头（宁波）有限公司和招商局港口集团股份有限公司之间存在关联关系，属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。3．其他股东均无关联关系或一致行动的说明。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 （一）推进子公司宁波远洋分拆上市 2021年3月5日，公司召开第五届董事会审计委员会第四次会议、第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于宁波舟山港股份有限公司控股子公司宁波远洋运输有限公司收购股权暨关联交易的议案》，关联董事已回避表决。同意宁波远洋以40,095.72万元的交易对价现金收购省海港集团持有的海港航运100%股权。交易完成后，宁波远洋持有海港航运100%股权，海港航运纳入宁波远洋合并报表范围，由此已实质性解决潜在同业竞争问题。详见公司于2021年3月9日披露的《宁波舟山港股份有限公司控股子公司宁波远洋运输有限公司股权收购暨关联交易的公告》（临2021-010）。 2021年第三季度报告 6 / 17 2021年3月23日，宁波远洋已整体变更为宁波远洋运输股份有限公司，并取得了宁波市市场监督管理局换发的《营业执照》，详见公司于2021年3月9日披露的《宁波舟山港股份有限公司关于子公司改制完成及更名的公告》（临2021-011）。 2021年4月7日，公司召开了第五届董事会战略委员会第四次会议、第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案》等相关议案，同意提交公司股东大会审议。详见公司于2021年4月9日披露的《宁波舟山港股份有限公司第五届董事会第十一次会议决议公告》（临2021-021）。 2021年4月12日，公司召开了第五届董事会战略委员会第五次会议、第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案（修订稿）》等相关议案，同意提交公司2021年第一次临时股东大会审议。详见公司于2021年4月13日披露的《宁波舟山港股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议公告》（临2021-026）。 2021年4月28日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案（修订稿）》等相关议案，同意公司分拆所属子公司宁波远洋至上交所主板上市，并同步向宁波证监局申请辅导。详见公司于2021年4月29日披露的《宁波舟山港股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》（临2021-030）。 2021年9月16日，公司收到公司所属控股子公司宁波远洋的通知，宁波远洋于2021年9月10日向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交了公司分拆宁波远洋在上海证券交易所主板上市（以下简称“本次分拆上市”）的申请材料，并于2021年9月16日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：212425）。详见公司于2021年9月18日披露的《关于分拆宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市申请获中国证券监督管理委员会受理的公告》（临2021-060）。宁波远洋本次分拆上市尚需取得中国证监会的核准和上海证券交易所的审核同意，能否获得核准仍存在不确定性。 （二）向