宁波港：宁波舟山港股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：601018证券简称：宁波港 宁波舟山港股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人毛剑宏、主管会计工作负责人石焕挺及会计机构负责人（会计主管人员）夏光辉保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 6,559,918 7.71 19,754,348 16.52 归属于上市公司股东的净利润 1,135,684 -2.97 3,491,057 2.07 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 965,143 -14.49 3,173,667 2.26 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 3,381,445 -48.39 基本每股收益（元/股） 0.072 -2.70 0.221 2.31 稀释每股收益（元/股） 0.072 -2.70 0.221 2.31 加权平均净资产收益率（%） 2.02 减少0.18 个百分点 6.27 减少0.07个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 105,504,230 94,961,585 11.10 归属于上市公司股东的所有者权益 70,823,463 54,712,762 29.45 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期金 额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 126,357 146,995 - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 94,831 250,193 - 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 2,099 7,335 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 2,823 12,115 - 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 79 9,853 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,809 10,643 - 减：所得税影响额 59,254 112,215 - 少数股东权益影响额（税后） 203 7,529 - 合计 170,541 317,390 - 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 归属于上市公司股东的所有者权益 29.45 公司向招商局港口集团股份有限公司非公开发行3,646,971,029股A股股票，募集资金总额14,113,778千元。①财务公司的现金流量净流入同比减少4,030,469千元，其中：买入返售金融资产净增加额同比减少957,604千元,吸收 经营活动产生的现金流量净额 -48.39 存款净增加额同比减少4,025,591千元，存放中央银行款项净减少额同比减少701,772千元；②除财务公司外的公司经营活动产生的现金流量净额同比增加859,666千元。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 148,637 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 宁波舟山港集团有限公司 国有法人 11,896,859,498 61.15 1,844,198,693 无 0 招商局港口集团股份有限公司 国有法人 4,081,865,121 20.98 3,646,971,029 无 0 上海国际港务(集团)股份有限公司 国有法人 790,370,868 4.06 790,370,868 无 0 招商局国际码头（宁波）有限公司 境外法人 407,609,124 2.10 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 其他 346,154,180 1.78 0 无 0 宁波宁兴(集团)有限公司 国有法人 105,885,835 0.54 0 无 0 中央汇金资产管理有限责任公司 其他 62,704,814 0.32 0 无 0 香港中央结算有限公司 其他 60,251,334 0.31 0 无 0 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 其他 46,239,700 0.24 0 无 0 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 其他 46,239,700 0.24 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 宁波舟山港集团有限公司 10,052,660,805 人民币普通股 10,052,660,805 招商局港口集团股份有限公司 434,894,092 人民币普通股 434,894,092 招商局国际码头（宁波）有限公司 407,609,124 人民币普通股 407,609,124 中国证券金融股份有限公司 346,154,180 人民币普通股 346,154,180 宁波宁兴(集团)有限公司 105,885,835 人民币普通股 105,885,835 中央汇金资产管理有限责任公司 62,704,814 人民币普通股 62,704,814 香港中央结算有限公司 60,251,334 人民币普通股 60,251,334 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 46,239,700 人民币普通股 46,239,700 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 46,239,700 人民币普通股 46,239,700 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 46,239,700 人民币普通股 46,239,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 1．公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金资产管理有限责任公司、香港中央结算有限公司、大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划、嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划和广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划之间是否存在关联关系，也未知上述6家股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。2.招商局国际码头（宁波）有限公司和招商局港口集团股份有限公司之间存在关联关系，属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。3.其他股东均无关联关系或一致行动的说明。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）推进子公司宁波远洋分拆上市 2022年7月22日，宁波远洋运输股份有限公司（以下简称“宁波远洋”）保荐机构浙商证券股份有限公司收到中国证监会发行监管部出具的《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》。 2022年9月1日，根据证监会发布的《第十八届发审委2022年第99次会议审核结果公告》，宁波远洋（首发）获通过，详见《宁波舟山港股份有限公司关于控股子公司宁波远洋运输股份有限公司首次公开发行A股股票并在上海证券交易所主板上市申请获发审委审核通过的公告》（临2022-035）。本次分拆宁波远洋上市尚需根据有关法律法规规定履行相关程序，仍存在不确定性。 （二）向招商港口非公开发行A股股票圆满完成 为积极响应“一带一路”倡议和“长三角一体化”“长江经济带建设”“交通强国”等国家战略，发挥经营性协同效应，增强港口群联动协作成效，推动港口生态圈建设，公司向招商局港口集团股份有限公司（以下简称“招商港口”）非公开发行股票，发行数量为3,646,971,029股（即发行前总股本的23.07%）。发行定价基准日为公司第五届董事会第十六次会议决议公告日。发行价格为3.87元/股，为本次非公开发行定价基准日前二十个交易日公司A股股票交易均价，且不低于公司截至定价基准日最近一年末经审计的合并报表归属于母公司普通股股东的每股净资产值，并扣除2021年度股利分红。发行锁定期为36个月。 2022年9月28日，公司取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司向招商港口非公开发行的3,646,971,029股A股股份的相关证券登记手续已办理完毕。公司总股本由原先的15,807,417,370股变更为19,454,388,399股。根据本次非公开发行股票结果，招商港口认购股票3,646,971,029股，合计募集资金总额人民币14,113,777,882.23元，发行价格人民币3.87元/股。详见公司于2022年9月30日在上交所网站上披露的《宁波舟山港股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股份变动的公告》（临2022-046）。 （三）政府补助情况 2022年1-9月份，公司及全资子公司、控股子公司依据国家及住地政府部门文件及相关协议 累计收到各类政府补助款项250,193千元。其中：与收益相关的政府补助239,762千元，与资产 相关的政府补助10,431千元。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:宁波舟山港股份有限公司 合并资产负债表 2022年9月30日 单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 18,150,628 10,206,170 结算备付金拆出资金交易性金融资产 558,960 669,201 衍生金融资产应收票据 752,400 703,102 应收账款 3,581,163 2,775,881 应收款项融资 631,727 764,699 预付款项 842,924 733,299 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 269,388 310,926 其中：应收利息 应收股利 9,660 4,200 买入返售金融资产存货 621,936 760,554 合同资产 53,419 21,385 持有待售资产一年内到期的非流动资产 9,800 其他流动资产 2,580,366 2,327,326 流动资产合计 28,052,711 19,272,543 非流动资产： 发放贷款和垫款 2,416,571 1,831,623 债权投资 19,230 269,376 其他债权投资长期应收款 65,374 86,722 长期股权投资 9,607,398 9,321,209 其他权益工具投资 3,641 其他非流动金融资产 51,402 53,817 投资性房地产 2,143,082 2,242,512 固定资产 42,738,126 41,499,381 在建工程 8,734,505 7,918,828 生产性生物资产油气资产使用权资产 431,216 513,939 无形资产 9,268,266 9,393,773 开发支出商誉 321,965 321,965 长期待摊费用 42,328 50,091 递延所得税资产 1,015,523 1,026,993 其他非流动资产