凯龙股份：2021年第一季度报告全文
湖北凯龙化工集团股份有限公司2021年第一季度报告全文 1 湖北凯龙化工集团股份有限公司 2021年第一季度报告 2021-065 2021年04月 湖北凯龙化工集团股份有限公司2021年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邵兴祥、主管会计工作负责人张勇及会计机构负责人(会计主管人员)刘建中声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 湖北凯龙化工集团股份有限公司2021年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 531,957,921.69 172,538,049.56 208.31% 归属于上市公司股东的净利润（元） -6,225,502.40 -15,858,340.20 60.74% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 4,627,399.11 -18,579,320.92 经营活动产生的现金流量净额（元） -77,519,542.59 -40,111,244.76 -93.26% 基本每股收益（元/股） -0.02 -0.04 50.00% 稀释每股收益（元/股） -0.02 -0.04 50.00% 加权平均净资产收益率 -0.36% -0.93% 0.57% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 6,736,229,334.50 6,698,110,596.45 0.57% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,738,757,467.52 1,719,586,397.97 1.11% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,252,132.38 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,567,194.66 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -16,309,683.63 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21,566.39 减：所得税影响额 -1,349,650.52 少数股东权益影响额（税后） 733,761.83 合计 -10,852,901.51 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 湖北凯龙化工集团股份有限公司2021年第一季度报告全文 4 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,839 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中荆投资控股集团有限公司 国有法人 15.66% 59,792,682 邵兴祥 境内自然人 14.00% 53,460,200 40,095,150 质押 3,560,000 陈家兴 境内自然人 2.27% 8,672,214 罗春莲 境内自然人 1.72% 6,548,752 刘伟欣 境内自然人 1.40% 5,338,209 刘林 境内自然人 1.34% 5,109,450 刘卫 境内自然人 0.97% 3,686,088 王维森 境内自然人 0.92% 3,506,527 陈慧 境内自然人 0.88% 3,350,000 秦卫国 境内自然人 0.58% 2,218,600 1,663,950 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中荆投资控股集团有限公司 59,792,682 人民币普通股 59,792,682 邵兴祥 13,365,050 人民币普通股 13,365,050 陈家兴 8,672,214 人民币普通股 8,672,214 罗春莲 6,548,752 人民币普通股 6,548,752 刘伟欣 5,338,209 人民币普通股 5,338,209 刘林 5,109,450 人民币普通股 5,109,450 刘卫 3,686,088 人民币普通股 3,686,088 湖北凯龙化工集团股份有限公司2021年第一季度报告全文 5 王维森 3,506,527 人民币普通股 3,506,527 陈慧 3,350,000 人民币普通股 3,350,000 陈献贤 2,161,471 人民币普通股 2,161,471 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第二大股东邵兴祥先生与第一大股东中荆投资控股集团有限公司于2020年8月26日签订了《一致行动协议》，该协议约定邵兴祥及其继承人在协议约定的期限内，行使对公司的股东权利（包括但不限于重大事项的提案权、表决权）时，均将作为中荆投资控股集团有限公司的一致行动人，与中荆投资控股集团有限公司协商一致意见，如与中荆投资控股集团有限公司意见不一致时，均按照中荆投资控股集团有限公司的意见行使其权利。公司未知其他前10名股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 1、股东陈家兴通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司8,672,241股股份；2、股东罗春莲通过中国中金财富证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司6,415,959 股股份；3、股东刘伟欣通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司5,338,209股股份；4、股东刘林通过东方财富证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 3,038,113股股份。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 湖北凯龙化工集团股份有限公司2021年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表主要项目变动情况及原因 1、报告期末应收票据比2020年末减少4,879.65万元，降幅48.85%，主要原因系报告期公司增加以票据支付购买商品款或接受劳务款所致。 2、报告期末预付账款比2020年末增加3,342.43万元，增幅75.70%，主要原因系报告期公司预付原材料款增加所致。 3、报告期末其他权益工具比2020年末增加505.80万元，增幅39.34%，主要原因系报告增加即无控制又无重要影响的股权投资所致。 4、报告期末其他非流动资产比2020年末增加9,421.74万元,，主要原因系增加预付购买资产购买款和股权收购款所致。 5、报告期末应付债券比2020年末减少2,619.30万元，降幅100.00%，主要原因系本报告期公司可转换公司债券全部赎回所致。 6、报告期末其他综合收益比2020年末增加242.76万元，增幅53.37%，主要原因系报告期公司其他权益工具投资公允价值变动所致。 （二）利润表主要项目变动情况及原因 报告期营业收入、营业成本、税金及附加、销售费用、管理费用、研发支出、财务费用比上年同期均有大幅增长，主要原因系上年同期受新冠疫情影响，上年同期公司营业收入和成本费用均处于较低水平。信用减值损失比上年同期增加511.92万元、增幅565.82%，主要原因系公司采取措施收回账龄较长的应收款项冲回坏账准备计提所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、关于行使“凯龙转债”有条件赎回权的事项 公司股票2021年1月4日至2021年2月1日期间，连续二十一个交易日中至少有十五个交易日收盘价格不低于可转换公司债券当期转股价格的130%（即 8.67元/股），根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发可转换公司债券的有条件赎回条款。2021年2月2日，经公司第七届董事会第四十四次会议审议通过了《关于提前赎回“凯龙转债”的议案》，决定行使“凯龙转债”有条件赎回权，对赎回日前一交易日收市后登记在册的“凯龙转债”全部赎回。截止赎回日2021年3月24日，尚未转股的“凯龙转债”面值为人民币5,298,400.00元，未转股的“凯龙转债”公司已赎回兑付。 2、关于终止公司2020年度配股公开发行证券事项 公司于2020年8月27日召开第七届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于公司2020年度配股公开发行证券方案的议案》及其相关议案。公司于2020年10月30日召开2020年第五次临时股东大会，审议通过了公司配股方案相关事项并授权董事会全权办理配股相关事宜。2021年1月4日，中国证监会发行审核委员会审核通过公司的配股申请，并于2021年1月20日出具的《关于核准湖北凯龙化工集团股份有限公司配股的批复》（证监许可[2021]166号）文件。自配股方案披露以来，公司为推进本次配股做了大量工作。但在此期间资本市场整体环境不断变化，为了充分维护广大投资者特别是中小投资者的利益，结合公司实际情况，2021年1月14日公司第七届董事会第四十三会议和第七届监事会第二十五会议审议通过了《关于终止公司2020年度配股公开发行证券方案的议案》，公司决定终止本次配股事宜。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于终止公司2020年度配股公开发行证券事项 2021年01月15日 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于终止公司2020年度配股公开发行证券 湖北凯龙化工集团股份有限公司2021年第一季度报告全文 7 方案的公告》 关于行使“凯龙转债”有条件赎回权的事项 2021年02月03日 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于“凯龙转债”赎回实施的第一次公告》 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 邵兴祥;中荆投资控股集团有限公司 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 只要本公司/本人直接或间接对凯龙股份拥有控制权或重大影响，则：（1）本次收购完成后，本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业将尽量避免、减少与凯龙股份发生关联交易。对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规和规范性文件以及凯龙2019年08月13日 2019年8月13日至9999年1
