泛海控股：2020年第一季度报告全文

泛海控股股份有限公司2020年第一季度报告全文 1 泛海控股股份有限公司 2020年第一季度报告 2020年4月 泛海控股股份有限公司2020年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司董事长卢志强先生、总裁宋宏谋先生、财务总监刘国升先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 泛海控股股份有限公司2020年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 2,334,008,816.89 2,871,227,725.68 -18.71% 归属于上市公司股东的净利润（元） -120,392,958.36 2,084,793,703.33 -105.77% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -121,296,864.31 148,922,281.90 -181.45% 经营活动产生的现金流量净额（元） -1,693,132,119.66 371,710,222.56 -555.50% 基本每股收益（元/股） -0.0232 0.4012 -105.78% 稀释每股收益（元/股） -0.0232 0.4012 -105.78% 加权平均净资产收益率 -0.56% 9.90% -10.46% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 179,062,134,291.84 177,872,272,471.88 0.67% 归属于上市公司股东的净资产（元） 21,455,892,758.08 21,473,359,022.72 -0.08% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 5,196,200,656 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.0232 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,690.80 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,965,069.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,105,737.06 减：所得税影响额 464,180.90 少数股东权益影响额（税后） 488,554.33 合计 903,905.95 -- 泛海控股股份有限公司2020年第一季度报告全文 4 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 58,126,187.57 公司将战略投资业务作为主要经营业务之一，故非金融类公司投资于债券、股票及其他少数股权投资损益均界定为经常性损益。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 46,805 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中国泛海控股集团有限公司 境内非国有法人 68.49 3,558,672,908 0 质押 3,206,219,218 中国证券金融股份有限公司 国有法人 3.15 163,714,285 0 泛海能源控股股份有限公司 境内非国有法人 2.39 124,000,000 0 质押 124,000,000 黄木顺 自然人 2.18 113,186,100 0 德邦创新资本－渤海银行－中融国际信托有限公司 其他 1.24 64,404,522 0 建信基金－兴业银行－华鑫信托－华鑫信托·慧智投资52号结构化集合资金信托计划 其他 1.18 61,476,574 0 林芝锦华投资管理有限公司 境内非国有法人 1.18 61,111,111 0 质押 61,111,111 陈克春 自然人 0.85 44,139,492 0 泛海控股股份有限公司2020年第一季度报告全文 5 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 香港中央结算有限公司 境外法人 0.65 33,606,262 0 润海投资有限公司 境内非国有法人 0.44 22,682,900 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国泛海控股集团有限公司 3,558,672,908 人民币普通股 3,558,672,908 中国证券金融股份有限公司 163,714,285 人民币普通股 163,714,285 泛海能源控股股份有限公司 124,000,000 人民币普通股 124,000,000 黄木顺 113,186,100 人民币普通股 113,186,100 德邦创新资本－渤海银行－中融国际信托有限公司 64,404,522 人民币普通股 64,404,522 建信基金－兴业银行－华鑫信托－华鑫信托·慧智投资52号结构化集合资金信托计划 61,476,574 人民币普通股 61,476,574 林芝锦华投资管理有限公司 61,111,111 人民币普通股 61,111,111 陈克春 44,139,492 人民币普通股 44,139,492 香港中央结算有限公司 33,606,262 人民币普通股 33,606,262 润海投资有限公司 22,682,900 人民币普通股 22,682,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）、泛海能源控股股份有限公司（以下简称“泛海能源”）同属公司实际控制人控制的公司； 2、中国泛海、泛海能源与前10名其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人； 3、未知前10名股东中其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明 1、公司股东黄木顺除通过普通证券账户持有1,386,100股外，还通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有111,800,000股，实际合计持有113,186,100股； 2、公司股东陈克春未通过普通证券账户持股，仅通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有44,139,492股； 3、公司股东润海投资有限公司未通过普通证券账户持股，仅通过民生证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有22,682,900股。 泛海控股股份有限公司2020年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020年1-3月 2019年1-3月 同期 增减 主要变动原因 营业收入 161,64 5,521.24 696,523,087.52 -76.79% 本期房地产结算收入减少 金融业务公允价值变动收益 -198,558,964.40 526,813,136.99 -137.69% 主要系证券自营业务公允价值收益减少 营业成本 97,302,731.93 431,800,840.09 -77.47% 房地产结算收入减少，相应结转成本减少 投资收益 371,549,258.38 3,156,828,241.35 -88.23% 主要系上年同期处置子公司股权产生大额投资收益 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1. 公司控股子公司民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）拟实施增资扩股，以非公开发行股份的方式向不超过20名投资者募集资金合计不超过25亿元。经磋商，共有15名投资者参与民生证券上述增资扩股，共计出资2,499,999,999.14元，公司持有民生证券的股权比例由87.65%降至73.59%（具体内容详见公司披露于2020年3月30日、2020年4月18日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）。截至本报告披露日，上述资金已全部到位。 2. 公司控股子公司武汉中央商务区股份有限公司（以下简称“武汉公司”）向中国民生银行股份有限公司北京分行申请总额不超过31亿元的融资，武汉公司按相关约定支付利息。截至本报告披露日，上述融资已办理完毕，提款30.66亿元。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司全资子公司Oceanwide Center LLC和88 First Street SF LLC（以下合称“转让方”）与非关联第三方SPF SAN FRANCISCO OWNER, LLC（以下简称“交易对方”）签署了《买卖协议》，转让方拟以10.06亿美元向交易对方转让其拥有的位于美国旧金山First Street和M ission Street的相关境外资产（以下简称“本次交易”）。经友好协商，双方于2020年2月26日签署了《买卖协议第一修正案》，对本次交易涉及的尽职调查期间、交割时间等事项进行调整。交易对方表示尽职调查未能如期完成，要求延长尽职调查期和交割期。经充分协商，交易双方未能就上述期限延期事宜达成一致。太平洋时间2020年3月25日，转让方收到交易对方发来的终止通知。据此，本次转让方与交易对方的交易不再继续进行。 2020年1月23日 2020年2月20日 2020年2月28日 2020年3月30日 巨潮资讯网 泛海控股股份有限公司2020年第一季度报告全文 7 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司全资子公司Oceanwide Center LLC和88 First Street SF LLC与Hony Cap ital M ezzanine Fund 2019 Limited（以下简称“弘毅”）签署《框架协议》，Oceanwide Center LLC和88 First Street SF LLC拟向弘毅转让其拥有的位于美国旧金山First Street和M ission Street的相关境外资产，交易总金额为12亿美元。截至本报告披露日，上述事项尚在推进中。 2020年3月30日 巨潮资讯网 公司控股子公司民生证券对民生期货有限公司（以下简称“民生期货”）实施单方减资，以每股1.15621元的价格，减资86,715,750元，使得民生期货注册资本减少7,500万元，即由43,600万元减至36,100万元。减资完成后，民生证券持有民生期货的持股比例由95.87%降至95.01%。截至本报告披露日，上述事项尚在推进中。 2020年3月24日 巨潮资讯网 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联