泛海控股：2018年第三季度报告全文

泛海控股股份有限公司2018年第三季度报告全文 1 泛海控股股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 泛海控股股份有限公司2018年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司董事长卢志强先生、总裁韩晓生先生、财务总监刘国升先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 泛海控股股份有限公司2018年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 207,908,789,711.48 187,775,062,711.27 10.72% 归属于上市公司股东的净资产（元） 21,167,985,007.52 20,069,475,888.35 5.47% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 2,986,185,445.27 -16.47% 8,075,041,305.82 -9.39% 归属于上市公司股东的净利润（元） 483,544,380.22 51.93% 1,817,167,891.15 48.70% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 448,901,931.55 38.52% 695,712,401.16 -27.33% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 6,528,623,431.26 135.17% 基本每股收益（元/股） 0.0930 51.96% 0.3497 48.68% 稀释每股收益（元/股） 0.0930 51.96% 0.3497 48.68% 加权平均净资产收益率 2.24% 增加0.56个百分点 8.71% 增加1.94个百分点 截至披露前一交易日的公司总股本： 截至披露前一交易日的公司总股本（股） 5,196,200,656 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.3497 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -527,681.04 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 18,444,198.66 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 1,104,968,972.04 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 499,791.75 泛海控股股份有限公司2018年第三季度报告全文 4 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,632,450.84 减：所得税影响额 5,199,659.75 少数股东权益影响额（税后） 362,582.51 合计 1,121,455,489.99 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -110,787,050.48 公司将战略投资业务作为主要经营业务之一，故非金融类公司持有或处置金融资产及股权投资而产生的投资收益均属于本公司的经常性损益 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数（户） 40,038 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中国泛海控股集团有限公司 境内非国有法人 68.49 3,558,672,908 95,833,333 质押 3,535,793,401 中国证券金融股份有限公司 国有法人 3.15 163,714,285 0 黄木顺 境内自然人 2.71 140,879,400 0 泛海能源控股股份有限公司 境内非国有法人 2.39 124,000,000 0 质押 124,000,000 德邦创新资本－渤海银行－中融国际信托有限公司 其他 2.11 109,822,222 0 紫晶置业投资管理有限公司 境内非国有法人 1.80 93,454,005 0 建信基金－兴业银行－华鑫信托其他 1.18 61,476,574 0 泛海控股股份有限公司2018年第三季度报告全文 5 －华鑫信托·慧智投资52号结构化集合资金信托计划 林芝锦华投资管理有限公司 境内非国有法人 1.18 61,111,111 0 质押 61,111,111 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.99 51,653,500 0 华信信托股份有限公司－华信信托·工信59号集合资金信托计划 其他 0.91 47,443,892 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国泛海控股集团有限公司 3,462,839,575 人民币普通股 3,462,839,575 中国证券金融股份有限公司 163,714,285 人民币普通股 163,714,285 黄木顺 140,879,400 人民币普通股 140,879,400 泛海能源控股股份有限公司 124,000,000 人民币普通股 124,000,000 德邦创新资本－渤海银行－中融国际信托有限公司 109,822,222 人民币普通股 109,822,222 紫晶置业投资管理有限公司 93,454,005 人民币普通股 93,454,005 建信基金－兴业银行－华鑫信托－华鑫信托·慧智投资52号结构化集合资金信托计划 61,476,574 人民币普通股 61,476,574 林芝锦华投资管理有限公司 61,111,111 人民币普通股 61,111,111 中央汇金资产管理有限责任公司 51,653,500 人民币普通股 51,653,500 华信信托股份有限公司－华信信托·工信59号集合资金信托计划 47,443,892 人民币普通股 47,443,892 上述股东关联关系或一致行动的说明 1. 中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）、泛海能源控股股份有限公司（以下简称“泛海能源”）同属本公司实际控制人控制的公司； 2. 中国泛海、泛海能源与前10名其他股东及前10名无限售条件股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人； 3. 未知其余无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明 1. 公司股东紫晶置业投资管理有限公司除通过普通证券账户持有727,500股外，还通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有92,726,505股，实际合计持有93,454,005股； 2. 公司股东黄木顺除通过普通证券账户持有51,633,400股外，还通过国元证券股 泛海控股股份有限公司2018年第三季度报告全文 6 份有限公司客户信用交易担保证券账户持有89,246,000股，实际合计持有140,879,400股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 泛海控股股份有限公司2018年第三季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期末余额 期初余额 同比增减 主要变动原因 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 14,567,592,309.53 11,188,705,643.20 30.20% 本期投资规模增加 买入返售金融资产 4,133,677,416.94 6,656,914,902.77 -37.90% 本期股票质押融出资金减少 存货 92,668,225,119.11 84,514,067,927.18 9.65% 本期房地产投入增加 可供出售金融资产 24,469,740,538.89 22,389,065,771.97 9.29% 本期投资规模增加 短期借款 17,200,949,977.31 9,049,650,082.73 90.07% 本期短期借款规模增加 拆入资金 7,060,511,482.48 1,213,942,947.89 481.62% 本期拆入资金规模增加 预收款项 7,762,152,971.46 1,190,238,935.28 552.15% 本期预售房款增加 卖出回购金融资产款 7,778,164,792.62 10,308,415,826.67 -24.55% 本期卖出回购业务规模减少 其他应付款 7,880,460,829.35 3,709,556,282.87 112.44% 本期应付往来款项增加 应付债券 27,624,268,148.13 30,121,211,309.49 -8.29% 本期部分应付债券到期偿还 项目 2018年1-9月 2017年1-9月 同期增减 主要变动原因 营业收入 2,492,035,196.89 3,510,055,595.17 -29.00% 本期房地产结算收入减少 手续费及佣金净收入 2,329,254,925.18 1,956,610,004.80 19.05% 本期信托业务手续费及佣金收入增加 营业成本 1,116,703,810.73 2,346,356,270.67 -52.41% 随房地产结算收入而减少 税金及附加 519,485,927.72 280,012,745.02 85.52% 本期土地增值税增加 投资收益（非金融） 811,328,910.10 1,056,750,647.55 -23.22% 主要系上年同期战略投资业务收益较大 营业外收入 1,128,067,332.23 278,488,957.95 305.07% 本期发生企业合并并将被合并单位持有的民生银行股权改按权益法核算所形成 销售商品、提供劳务收到的现金 7,040,144,595.55 2,880,887,102.15 144.37% 本期房地产销售回款增加 融出资金净减少额 1,044,916,097.37 232,829,045.70 348.79% 本期客户融资业务下降 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 -2,847,650,254.89 486,374,894.77 -685.48% 本期增加持仓所致 筹资活动产生的现金流量净额 -3,889,699,503.81 10,372,082,374.46 -137.50% 本期偿还有息债务流出增加