华林证券：2019年第三季度报告全文

华林证券2019年第三季度报告全文1华林证券股份有限公司2019年第三季度报告2019年10月 华林证券2019年第三季度报告全文2目录第一节重要提示.................................................................................................3第二节公司基本情况.........................................................................................4第三节重要事项.................................................................................................8第四节财务报表...............................................................................................13 华林证券2019年第三季度报告全文3第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司2019年三季度财务报告未经会计师事务所审计。公司负责人林立、主管会计工作负责人潘宁及会计机构负责人(会计主管人员)吴秋娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 华林证券2019年第三季度报告全文4第二节公司基本情况一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元）14,632,389,882.0511,870,748,335.5423.26%归属于上市公司股东的净资产（元）5,202,385,197.124,073,416,349.2027.72%本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）221,210,015.30-4.72%674,476,914.85-7.46%归属于上市公司股东的净利润（元）122,941,360.3871.25%305,686,235.4818.90%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）94,030,080.1932.48%273,074,338.5314.45%经营活动产生的现金流量净额（元）122,619,151.90-62.89%1,238,041,019.21605.49%基本每股收益（元/股）0.0566.67%0.110.00%稀释每股收益（元/股）0.0566.67%0.110.00%加权平均净资产收益率2.39%0.57%16.11%-0.56%2注：1本报告期比上年同期增加0.57个百分点2年初至报告期末比上年同期降低0.56个百分点非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-243,605.19--计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）36,141,115.24本期政府补助主要是公司因上市收到的奖励金及总部和分支机构收到的当地政府为扶持金融产业发展而给予的奖励资金 华林证券2019年第三季度报告全文5除上述各项之外的其他营业外收入和支出752,423.61--减：所得税影响额4,038,036.71--合计32,611,896.95--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因√适用□不适用项目涉及金额（元）原因公允价值变动损益-7,368,826.03公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不作为非经常损益项目披露投资收益213,118,158.77公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有及处置交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产生的投资收益不作为非经常损益项目披露二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表（一）、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数94,055报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量深圳市立业集团有限公司境内非国有法人64.46%1,740,397,0761,740,397,076----深圳市怡景食品饮料有限公司境内非国有法人17.96%484,789,089484,789,089----深圳市希格玛计算机技术有限公司境内非国有法人7.59%204,813,835204,813,835----四川信托有限公司－四川信托－价值成长1号证券投资单一资金信托其他0.13%3,410,200------代理碧境内自然人0.08%2,187,597------中国建设银行股份有限公司－国泰中其他0.08%2,144,234------ 华林证券2019年第三季度报告全文6证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金江伟朋境内自然人0.07%2,000,000------中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金其他0.06%1,659,098------中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他0.04%1,092,400------柚子（北京）投资管理有限公司－柚子云帆私募证券投资基金其他0.03%909,500------前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量四川信托有限公司－四川信托－价值成长1号证券投资单一资金信托3,410,200人民币普通股3,410,200代理碧2,187,597人民币普通股2,187,597中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金2,144,234人民币普通股2,144,234江伟朋2,000,000人民币普通股2,000,000中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金1,659,098人民币普通股1,659,098中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金1,092,400人民币普通股1,092,400柚子（北京）投资管理有限公司－柚子云帆私募证券投资基金909,500人民币普通股909,500领航投资澳洲有限公司－领831,127人民币普通股831,127 华林证券2019年第三季度报告全文7航新兴市场股指基金（交易所）中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金743,800人民币普通股743,800中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金731,348人民币普通股731,348上述股东关联关系或一致行动的说明公司未获知前10名无限售条件股东之间存在关联关系或一致行动关系。前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）股东江伟朋通过信用交易担保证券账户持有公司股票2,000,000股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是否（二）、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表不适用 华林证券2019年第三季度报告全文8第三节重要事项一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因项目2019年9月30日2018年12月31日增减幅度变动原因货币资金4,802,630,151.583,569,525,759.8334.55%主要系本期收到募集资金款引起货币资金增加所致衍生金融资产7,207,094.89--不适用主要系新金融工具准则施行的影响所致存出保证金77,457,407.8438,131,133.31103.13%主要系交易保证金增加所致应收款项21,048,737.594,453,365.26372.65%主要系应收资产产品管理费增加所致买入返售金融资产1,228,311,966.921,977,544,906.69-37.89%主要系卖出买入返售金融资产规模减小所致以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产--2,575,599,575.81-100.00%主要系新金融工具准则施行的影响所致交易性金融资产5,358,014,894.62--不适用主要系新金融工具准则施行的影响所致可供出售金融资产--562,122,200.00-100.00%主要系新金融工具准则施行的影响所致在建工程36,378,665.1521,365,686.9470.27%主要系本期信息系统投入增加应收利息--93,437,204.61-100.00%主要系金融企业新报表格式施行的影响所致应付短期融资款45,250,595.48656,790,000.00-93.11%主要系本期发行的收益凭证金额减少所致交易性金融负债952,027,984.09--不适用主要系新金融工具准则施行的影响所致以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债--1,019,188,467.28-100.00%主要系新金融工具准则施行的影响所致卖出回购金融资产款2,582,896,407.631,660,552,010.9755.54%主要系卖出回购金融资产规模增大所致代理买卖证券款5,203,501,842.823,699,029,468.3040.67%主要受证券市场波动影响引起代理买卖证券款增加所致应付职工薪酬2,997,389.1135,824,571.49-91.63%主要系本期支付上年末的职工薪酬所致应交税费56,805,801.3935,518,230.8359.93%主要系本期应交企业所得税、应 华林证券2019年第三季度报告全文9交个人所得税增加所致应付利息--34,247,938.50-100.00%主要系金融企业新报表格式施行的影响所致资本公积677,164,470.7523,611,732.412767.92%主要系本期资本公积-股本溢价增加所致其他综合收益---19,472.02不适用主要系新金融工具准则施行的影响所致少数股东权益--12,944,096.48-100.00%主要系本期购买子公司少数股东股权所致项目2019年1-9月2018年1-9月增减幅度变动原因利息支出102,140,102.08163,837,039.31-37.66%主要系本期收益凭证利息支出和次级债利息支出减少所致其中：经纪业务手续费净收入203,425,890.59146,216,607.6139.13%主要受证券市场波动影响引起经纪业务手续费净收入增加所致投资银行业务手续费净收入52,377,003.67180,372,804.74-70.96%主要系证券承销业务减少引起投资银行业务手续费净收入减少所致公允价值变动收益-7,368,826.03-13,092,432.52不适用主要系交易性金融资产公允价值变动收益增加所致汇兑收益490,759.08811,381.91-39.52%主要系外币汇率波动引起汇兑收益减少所致资产处置收益-243,605.19142,215.01-271.29%主要系本期资产处置收益减少所致税金及附加2,760,832.154,343,491.00-36.44%主要系本期营业收入减少，增值税进项税额增加引起税金及附加减少所致资产减值损失--21,741,736.47-100.00%主要系本期未发生资产减值损失所致