华林证券：2019年年度报告

华林证券股份有限公司2019年年度报告 1 华林证券股份有限公司 2019年年度报告 2020年04月 华林证券股份有限公司2019年年度报告 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机构负责人(会计主管人员)吴秋娜声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外， 公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中的相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2,700,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 华林证券股份有限公司2019年年度报告 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................. 5 第三节 公司业务概要 .......................................... 20 第四节 经营情况讨论与分析 .................................... 24 第五节 重要事项 .............................................. 53 第六节 股份变动及股东情况 .................................... 73 第七节 优先股相关情况 ........................................ 81 第八节 可转换公司债券相关情况 ................................ 82 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................... 83 第十节 公司治理 .............................................. 95 第十一节 公司债券相关情况 ................................... 110 第十二节 财务报告 ........................................... 111 第十三节 备查文件目录 ....................................... 248 华林证券股份有限公司2019年年度报告 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、我公司 指 华林证券股份有限公司 华林创新 指 华林创新投资有限公司，系本公司子公司 华林资本 指 华林资本投资有限公司，系本公司子公司 华林投服 指 华林投资服务（深圳）有限公司，系本公司子公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 西藏证监局 指 中国证券监督管理委员会西藏监管局 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2019年 1 月 1 日-2019年 12月 31 日 报告期末、2019年末 指 2019年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 非特别注明外，均为人民币元、万元、亿元 融资融券 指 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动 直投/直接投资 指 证券公司利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或公司，以自有或募集资金进行股权投资，并以获取股权收益为目的的业务 买入返售 指 在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格买入证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格返售该金融资产，以获取买入价与返售价差价收入 卖出回购 指 在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格卖出证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格回购该金融资产，以获取一定时期内资金的使用权 股票（权）质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金及支付利息、解除质押的交易 资产证券化 指 将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以自由买卖的证券的行为，使其具有流动性，是通过在资本市场和货币市场发行证券筹资的一种直接融资方式 IB业务 指 “Introducing Broker”的缩写，即证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并收取一定佣金的业务模式，也称期货中间介绍业务或期货IB 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 华林证券股份有限公司2019年年度报告 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 华林证券 股票代码 002945 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华林证券股份有限公司 公司的中文简称 华林证券 公司的外文名称（如有） ChinaLin Securities Co., Ltd 公司的外文名称缩写（如有） CLS 公司的法定代表人 林立 公司的总经理 朱文瑾 注册地址 拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5 注册地址的邮政编码 850000 办公地址 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31-33层 办公地址的邮政编码 518052 公司网址 www.chinalin.com 电子信箱 ir@chinalin.com 公司注册资本 截至2019年12月31日，为2,700,000,000.00元人民币 公司净资本 截至2019年12月31日，为2,784,823,469.54元人民币 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 关晓斌 联系地址 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层 电话 0755-82707766 传真 0755-82707993 电子信箱 ir@chinalin.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 华林证券股份有限公司2019年年度报告 6 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层公司董事会办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 915400001939663889 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、各单项业务资格 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，本公司及下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。 （一）、经营证券业务许可证 1、本公司持有中国证监会颁发的000000029263号《经营证券期货业务许可证》。 2、143家证券营业部及11家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 3、全资子公司华林资本持有中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人》资格证书。 （二）、其他主要的业务资格 序号 资格名称 文号 批准单位 批准日期 持有者 1 经营股票承销业务资格证书 03-Z17 证监会 2003.11.24 华林证券 2 开放式证券投资基金代销业务资格、代销金融产品 证监基金字[2004]191号 证监会 2004.11.18 华林证券 3 证券资产管理业务 深证局发[2012]224号 中国证监会深圳监管局 2012.10.10 华林证券 4 约定购回式证券交易权限 深证会[2013]21号 深圳证券交易所 2013.02.02 华林证券 5 新三板经纪业务资格 股转系统函[2013]67号 股转系统 2013.03.21 华林证券 6 新三板主办券商资格 股转系统函[2013]67号 股转系统 2013.03.21 华林证券 7 约定购回式证券交易权限 上证会字[2013]41号 上海证券交易所 2013.03.27 华林证券 8 股票质押式回购业务交易权限 深证会[2013]73号 深圳证券交易所 2013.08.09 华林证券 9 股票质押式回购业务交易权限 上证会字[2013]135号 上海证券交易所 2013.08.12 华林证券 10 融资融券业务资格 证监许可[2013]1252号 中国证监会 2013.09.26 华林证券 11 外币有价证券经纪业务 藏汇管复[2016]4号 国家外汇管理局西藏自治区分局 2016.10.27 华林证券 12 主办券商资格业务备案函（做市商资格） 股转系统函[2014]1146号 股转系统 2014.08.06 华林证券 13 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开展投资类、代报价系统参与人名单公告（第四批） 中证资本市场发展监测中心有限责任公司 2014.08.27 华林证券 华林证券股份有限公司2019年年度报告 7 理交易类、创设类、推荐类、展示类5类业务） 14 港股通业务交易权限 上证函[