华林证券：2021年第一季度报告全文

华林证券股份有限公司2021年第一季度报告全文 1 华林证券股份有限公司 2021年第一季度报告 2021年04月 华林证券股份有限公司2021年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机构负责人(会计主管人员)吴秋娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 公司2021年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 华林证券股份有限公司2021年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 361,513,857.52 313,368,476.99 15.36% 归属于上市公司股东的净利润（元） 184,081,022.29 166,378,798.15 10.64% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 183,930,343.70 171,249,769.61 7.40% 经营活动产生的现金流量净额（元） 6,031,038,423.02 271,320,156.79 2,122.85% 基本每股收益（元/股） 0.07 0.06 16.67% 稀释每股收益（元/股） 0.07 0.06 16.67% 加权平均净资产收益率 3.01% 3.06% 下降0.05个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 32,358,638,692.15 24,795,999,911.52 30.50% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,195,980,286.64 6,020,488,964.42 2.91% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 100.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 500,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -330,968.86 减：所得税影响额 18,452.55 合计 150,678.59 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公允价值变动损益 24,709,629.54 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营 华林证券股份有限公司2021年第一季度报告全文 4 业务，持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益不作为非经常损益项目披露 投资收益 72,198,922.74 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有及处置交易性金融工具及衍生金融工具产生的投资收益不作为非经常损益项目披露 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 61,352 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市立业集团有限公司 境内非国有法人 64.46% 1,740,397,076 1,740,397,076 深圳市怡景食品饮料有限公司 境内非国有法人 17.96% 484,789,089 质押 240,000,000 深圳市希格玛计算机技术有限公司 境内非国有法人 7.59% 204,813,835 204,813,835 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.25% 6,684,434 陈雯鸶 境内自然人 0.17% 4,562,700 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.16% 4,379,103 黄小彪 境内自然人 0.06% 1,530,000 金虹 境内自然人 0.05% 1,354,100 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.04% 1,166,428 华林证券股份有限公司2021年第一季度报告全文 5 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） 境外法人 0.03% 924,427 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市怡景食品饮料有限公司 484,789,089 人民币普通股 484,789,089 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 6,684,434 人民币普通股 6,684,434 陈雯鸶 4,562,700 人民币普通股 4,562,700 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 4,379,103 人民币普通股 4,379,103 黄小彪 1,530,000 人民币普通股 1,530,000 金虹 1,354,100 人民币普通股 1,354,100 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 1,166,428 人民币普通股 1,166,428 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） 924,427 人民币普通股 924,427 魏琦 916,300 人民币普通股 916,300 宋开源 855,200 人民币普通股 855,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未获知前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 股东魏琦通过信用交易担保证券账户持有公司股票916,300股；宋开源通过信用交易担保证券账户持有公司股票855,200股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 华林证券股份有限公司2021年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 增减幅度 变动原因 应收款项 7,162,858.46 4,530,675.31 58.10% 主要系本期应收资产管理费增加 买入返售金融资产 578,736,154.64 1,036,249,459.31 -44.15% 主要系固定收益类业务逆回购规模下降影响 其他债权投资 16,419,203,151.21 9,475,704,870.02 73.28% 主要系固定收益类业务投资规模上升影响 其他资产 623,212,314.18 49,398,169.58 1161.61% 主要系场外期权保证金增加影响 应付短期融资款 2,110,873,974.76 1,469,397,427.61 43.66% 主要系融资需求增加，收益凭证发行规模上升 交易性金融负债 1,257,282,911.31 928,845,056.86 35.36% 主要系本期投资策略变动所致 卖出回购金融资产款 15,131,172,864.47 9,090,153,722.52 66.46% 主要系固定收益类业务正回购规模上升影响 应付职工薪酬 17,618,816.93 56,934,798.93 -69.05% 主要系本期支付上期末的职工薪酬 应交税费 46,063,139.01 31,831,225.94 44.71% 主要系业绩增长应交企业所得税增加 应付款项 124,052,018.22 44,819,634.12 176.78% 主要系预交收款项增加 其他负债 178,656,267.78 19,298,833.04 825.74% 主要系场外期权投资规模增加 其他综合收益 -3,976,258.13 4,613,441.94 -186.19% 主要系其他债权投资的公允价值变动收益减少 利润表 项目 2021年1-3月 2020年1-3月 增减幅度 变动原因 利息收入 305,389,801.72 104,692,953.27 191.70% 主要系其他债权投资利息收入增加 利息支出 212,408,110.23 39,126,489.35 442.88% 主要系卖出回购金融资产利息支出增加 手续费净收入 其中：资产管理业务手续费净收入 8,287,918.87 12,741,907.79 -34.96% 主要系受托管理资产规模下降，资产管理业务手续费净收入减少 投资收益（损失以“－”列示） 72,198,922.74 176,540,478.35 -59.10% 主要系债券投资的投资收益减少 公允价值变动收益（损失以“－”列示） 24,709,629.54 -79,920,123.99 不适用 主要系交易性金融工具和衍生金融工具公允价值变动收益增加 汇兑收益（损失以“－”列示） 91,622.32 299,104.74 -69.37% 主要系外币汇率波动引起汇兑收益减少 其他业务收入 39,828.18 445,165.87 -91.05% 主要系本期结构化主体变动所致 信用减值损失 -1,535,915.39 0.00 不适用 主要系本期信用减值损失转回 营业外收入 1,171,831.54 532,940.70 119.88% 主要系本期收到财政补贴增加 营业外支出 1,002,800.40 6,003,335.09 -83.30% 主要系本期对外捐赠支出减少 所得税费用 25,757,634.07 19,344,963.83 33.15% 主要系应纳税所得额增加引起所得税增加 现金流量表 项目 2021年1-3月 2020年1-3月 增减幅度 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 6,031,038,423.02 271,320,156.79 2122.85% 主要系本期回购业务资金净增加额增加、为交易目的而持有的金融资产减少所致 投资活动产生的现金流量净额 -6,782,942,428.09 513,698,731.98 -1420.41% 主要系本期其他债权投资支付的金额增加 筹资活动产生的现金流量净额 625,054,868.57 -4,351,703.27 不适用 主要系融资需求增加，收益凭证发行规模上升 华林证券股份有限公司2021年第一季度报告全文 7 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 华林证券股份有限公司2021年第一季度报告全文 8 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √