华林证券：2019年第一季度报告全文

华林证券股份有限公司2019年第一季度报告全文 1 证券简称：华林证券 证券代码：002945 华林证券股份有限公司 2019年第一季度报告 2019年4月 华林证券股份有限公司2019年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司2019年第一季度报告已经公司第一届董事会第四十一次会议审议通过。其中，董事宋志江因公出差，委托董事李葛卫代为出席并表决。其余董事均出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人林立、主管会计工作负责人潘宁及会计机构负责人(会计主管人员)王伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 公司2019年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 华林证券股份有限公司2019年第一季度报告全文 3 目录 第一节 重要提示 .............................................................. 2 第二节 公司基本情况 .......................................................... 4 第三节 重要事项 .............................................................. 8 第四节 财务报表 ............................................................. 12 华林证券股份有限公司2019年第一季度报告全文 4 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比 上年同期增减 营业收入（元） 214,616,889.10 217,690,874.24 -1.41% 归属于上市公司股东的净利润（元） 92,551,000.54 82,074,530.91 12.76% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 92,260,770.43 82,107,907.45 12.37% 经营活动产生的现金流量净额（元） 3,219,262,781.82 -118,526,199.17 不适用 基本每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.33% 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.33% 加权平均净资产收益率 1.95% 2.18% -0.23%1 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 总资产（元） 17,635,576,084.77 11,870,748,335.54 48.56% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,091,820,817.97 4,073,416,349.20 25.00% 注：1 加权平均净资产收益率本报告期较上年同期下降0.23个百分点 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,700,000,000 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0343 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益 （包括已计提资产减值准备的冲销部分） 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收 华林证券股份有限公司2019年第一季度报告全文 5 益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 332,340.66 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 42,110.55 少数股东权益影响额（税后） 合计 290,230.11 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公允价值变动损益 8,485,391.08 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产生的公 华林证券股份有限公司2019年第一季度报告全文 6 允价值变动损益不作为非经常损益项目披露 投资收益 57,206,006.41 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有及处置交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产生的投资收益不作为非经常损益项目披露 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 公司报告期不存在非经常性损益项目。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 （一）、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 88,369 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市立业集团有限公司 境内非国有法人 64.46% 1,740,397,076 1,740,397,076 深圳市怡景食品饮料有限公司 境内非国有法人 17.96% 484,789,089 484,789,089 深圳市希格玛计算机技术有限公司 境内非国有法人 7.59% 204,813,835 204,813,835 王治东 境内自然人 0.09% 2,313,047 陈伟 境内自然人 0.07% 1,827,300 朱天翔 境内自然人 0.06% 1,580,000 董晓骏 境内自然人 0.06% 1,575,476 钟优汉 境内自然人 0.04% 1,050,964 冯德仁 境内自然人 0.04% 998,200 林文彬 境内自然人 0.03% 932,800 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 王治东 2,313,047 人民币普通股 2,313,047 陈伟 1,827,300 人民币普通股 1,827,300 朱天翔 1,580,000 人民币普通股 1,580,000 华林证券股份有限公司2019年第一季度报告全文 7 董晓骏 1,575,476 人民币普通股 1,575,476 钟优汉 1,050,964 人民币普通股 1,050,964 冯德仁 998,200 人民币普通股 998,200 林文彬 932,800 人民币普通股 932,800 尤斌 932,783 人民币普通股 932,783 张文轩 924,952 人民币普通股 924,952 陆红娟 780,000 人民币普通股 780,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 股东"王治东"通过信用交易担保证券账户持有公司股票2,313,047股。股东"陈伟"通过普通账户持有公司股票327,300股，通过信用交易担保证券账户持有公司股票1,500,000股，股东"林文彬"通过信用交易担保证券账户持有公司股票932,800股，股东"尤斌"通过普通账户持有公司股票100,000股，通过信用交易担保证券账户持有公司股票832,783股，股东"陆红娟"通过信用交易担保证券账户持有公司股票780,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 （二）、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 华林证券股份有限公司2019年第一季度报告全文 8 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 2019年3月31日余额 2018年12月31日余额 增减幅度 变动原因 货币资金 5,748,357,677.74 3,569,525,759.83 61.04% 主要系本期收到募集资金款引起货币资金增加 应收款项 8,307,288.50 4,453,365.26 86.54% 主要系应收资产管理费增加 应收利息 - 93,437,204.61 -100.00% 主要系金融企业新报表格式施行的影响 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - 2,575,599,575.81 -100.00% 主要系新金融工具准则施行的影响 交易性金融资产 6,524,479,830.24 - 不适用 主要系新金融工具准则施行的影响 可供出售金融资产 - 562,122,200.00 -100.00% 主要系新金融工具准则施行的影响 其他资产 152,483,513.39 54,222,385.33 181.22% 主要系金融企业新报表格式施行的影响，本报告期应收利息调整至其他资产披露 拆入资金 - 550,000,000.00 -100.00% 主要系本期拆入资金减少 交易性金融负债 2,152,384,916.44 - 不适用 主要系新金融工具准则施行的影响 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - 1,019,188,467.28 -100.00% 主要系新金融工具准则施行的影响 卖出回购金融资产款 3,360,034,904.51 1,660,552,010.97 102.34% 主要系卖出回购金融资产规模增加 代理买卖证券款 6,305,036,197.59 3,699,029,468.30 70.45% 主要受证券市场波动影响引起代理买卖证券款增加 应付职工薪酬 18,991,527.45 35,824,571.49 -46.99% 主要系本期支付上年末的职工薪酬 应交税费 51,790,207.92 35,518,230.83 45.81% 主要系本期应交企业所得税、应交个人所得税增加 应付利息 - 34,247,938.50 -100.00% 主要系金融企业新报表格式施行的影响