泛海控股：2015年第三季度报告全文

泛海控股股份有限公司2015年第三季度报告全文 1 泛海控股股份有限公司 2015年第三季度报告 2015年10月 泛海控股股份有限公司2015年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司董事长卢志强先生、总裁韩晓生先生、财务总监刘国升先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 泛海控股股份有限公司2015年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 97,638,839,671.82 70,889,108,573.14 37.73% 归属于上市公司股东的净资产（元） 10,138,307,180.70 9,273,976,463.95 9.32% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 2,703,435,839.34 127.89% 6,705,946,066.14 102.49% 归属于上市公司股东的净利润（元） 521,198,780.02 396.06% 1,182,202,359.11 228.95% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 516,126,511.65 606.56% 1,175,854,604.49 388.53% 经营活动产生的现金流量净额（元） --- --- 2,974,525,085.18 530.60% 基本每股收益（元/股） 0.1144 395.24% 0.2594 228.77% 稀释每股收益（元/股） 0.1144 395.24% 0.2594 228.77% 加权平均净资产收益率 5.11% 4.11% 12.10% 8.80% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -357,348.92 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,624,754.16 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 10,011,705.06 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 840,273.92 减：所得税影响额 2,033,332.90 少数股东权益影响额（税后） 3,738,296.70 合计 6,347,754.62 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 泛海控股股份有限公司2015年第三季度报告全文 4 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 204,186,931.13 本报告期开始，公司将战略投资业务作为经营业务之一，故投资于债券、股票等战略投资收益均界定为经常性损益 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 49,744 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中国泛海控股集团有限公司 境内非国有法人 73.82 3,364,196,152 0 质押 2,624,570,000 中国证券金融股份有限公司 境内国有法人 2.99 136,264,553 0 黄木顺 境内自然人 2.87 130,843,234 0 泛海能源控股股份有限公司 境内非国有法人 2.72 124,000,000 0 质押 124,000,000 中央汇金投资有限责任公司 境内国有法人 1.13 51,653,500 0 鹏华资产－浦发银行－鹏华资产长石投资金润22号资产管理计划 其他 0.68 31,040,851 0 原绍彬 境内自然人 0.66 30,000,000 0 联讯证券－光大银行－联讯证券联新1号集合资产管理计划 其他 0.65 29,774,034 0 国元证券股份有限公司约定购回专用账户 其他 0.60 27,440,000 0 泛海控股股份有限公司2015年第三季度报告全文 5 深圳市川业世纪投资有限公司 境内非国有法人 0.41 18,458,000 0 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国泛海控股集团有限公司 3,364,196,152 人民币普通股 3,364,196,152 中国证券金融股份有限公司 136,264,553 人民币普通股 136,264,553 黄木顺 130,843,234 人民币普通股 130,843,234 泛海能源控股股份有限公司 124,000,000 人民币普通股 124,000,000 中央汇金投资有限责任公司 51,653,500 人民币普通股 51,653,500 鹏华资产－浦发银行－鹏华资产长石投资金润22号资产管理计划 31,040,851 人民币普通股 31,040,851 原绍彬 30,000,000 人民币普通股 30,000,000 联讯证券－光大银行－联讯证券联新1号集合资产管理计划 29,774,034 人民币普通股 29,774,034 国元证券股份有限公司约定购回专用账户 27,440,000 人民币普通股 27,440,000 深圳市川业世纪投资有限公司 18,458,000 人民币普通股 18,458,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国泛海控股集团有限公司、泛海能源控股股份有限公司同属本公司实际控制人控制的公司。 前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 1、公司股东黄木顺除通过普通证券账户持有3,843,234股外，还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有127,000,000股，实际合计持有130,843,234股。 2、公司股东原绍彬通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有30,000,000股。 3、公司股东深圳市川业世纪投资有限公司除通过普通证券账户持有2,158,000股外，还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有16,300,000股，实际合计持有18,458,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 √ 是 □ 否 报告期内，公司股东黄木顺与国元证券股份有限公司进行约定购回式证券交易，涉及股份数量为27,440,000股，占公司总股本的0.60%。截 至报告期末，黄木顺持有公司股份130,843,234股，占公司总股本的2.87%。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 泛海控股股份有限公司2015年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及主要原因 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 同比增减 主要变动原因 货币资金 25,143,533,903.58 11,473,676,835.21 119.14% 本期末公司存款增加 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 3,495,901,162.36 1,618,824,607.70 115.95% 本期自营投资规模增加 其他应收款 1,096,780,664.82 295,537,113.82 271.11% 本期其他应收往来款增加 买入返售金融资产 722,768,754.00 241,874,886.59 198.82% 本期末公司买入返售金融资产未到期金额增加 其他流动资产 758,793,873.21 189,752,723.45 299.89% 本期新增应收贷款 可供出售金融资产 3,545,586,770.72 2,311,852,896.81 53.37% 本期投资规模增加 其他非流动资产 1,334,823,176.69 681,396,385.46 95.90% 本期预付投资款增加 短期借款 2,027,112,754.97 4,316,020,932.89 -53.03% 本期短期借款规模减少 预收款项 6,577,055,611.07 2,103,704,374.45 212.64% 本期预收售房款增加 卖出回购金融资产款 908,700,000.00 1,328,744,274.13 -31.61% 本期期末未到期卖出回购合约减少 应交税费 1,064,034,281.49 1,528,947,243.16 -30.41% 本期缴纳税费增加 代理买卖证券款 12,364,712,726.73 7,479,008,902.75 65.33% 本期经纪业务增加 信用交易代买卖证券款 1,036,158,135.51 376,909,933.95 174.91% 本期两融业务规模扩大 长期借款 35,160,246,592.05 24,359,970,013.75 44.34% 本期长期借款规模增加 应付债券 12,027,306,101.04 2,732,689,313.18 340.13% 本期新发行美元债、公司债等 项目 2015年1-9月 2014年1-9月 同期增减 主要变动原因 营业收入 4,415,920,376.16 2,289,720,572.66 92.86% 本期房地产结算收入增加 手续费及佣金收入 1,661,521,991.91 706,590,043.49 135.15% 本期证券经纪业务收入增加 营业成本 1,718,145,273.76 987,581,419.77 73.98% 本期随收入结转成本增加 营业税金及附加 1,002,042,983.17 497,115,779.62 101.57% 本期随收入结转税金增加 管理费用 1,384,218,693.39 956,206,489.17 44.76% 本期证券业务及管理性费用增加 财务费用 689,859,343.78 175,712,637.80 292.61% 本期费用化借款利息增加 投资收益 280,835,986.97 92,777.69 302597.76% 本期战略投资业务收益增加 所得税费用 525,164,349.27 176,468,747.80 197.60% 本期应纳税所得额增加 泛海控股股份有限公司2015年第三季度报告全文 7 项目 2015年1-9月 2014年1-9月 同期增减 主要变动原因 销售商品、提供劳务收到的现金 8,967,564,014.22 3,454,947,599.45 159.56% 本期销售回款增加 代理买卖证券收到的现金净额 5,450,524,423.98 2,214,208,972.23 146.16% 本期证券市场交易活跃，客户资金增加较多 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 -1,836,109,512.49 537,957,303.89 -441.31% 本期金融产品投资增加 收取