柳化股份：2014年第一季度报告

600423 柳州化工股份有限公司2014年第一季度报告 柳州化工股份有限公司 600423 2014年第一季度报告 600423 柳州化工股份有限公司2014年第一季度报告 1 目 录 一、 重要提示 ............................................................................................................................... 2 二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 3 三、 重要事项 ............................................................................................................................... 8 四、 附录 ..................................................................................................................................... 11 600423 柳州化工股份有限公司2014年第一季度报告 2 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人姓名 廖能成 主管会计工作负责人姓名 黄吉忠 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 黄东健 公司负责人廖能成、主管会计工作负责人黄吉忠及会计机构负责人（会计主管人员）黄东健保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。 600423 柳州化工股份有限公司2014年第一季度报告 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 4,439,919,159.41 4,302,662,601.06 3.19 归属于上市公司股东的净资产 1,311,829,746.74 1,332,344,174.56 -1.54 年初至报告期末 （1－3月） 上年初至上年报告期末 （1－3月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 80,722,034.32 74,031,802.31 9.04 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 营业收入 677,740,347.16 705,927,536.62 -3.99 归属于上市公司股东的净利润 -20,890,198.69 -14,055,350.89 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -21,494,679.24 -14,770,058.01 不适用 加权平均净资产收益率（％） -1.58 -0.93 减少0.65个百分点 基本每股收益（元/股） -0.05 -0.04 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.05 -0.04 不适用 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额（1－3月） 非流动资产处置损益 14,818.63 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 698,214.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 220.00 所得税影响额 -107,934.13 少数股东权益影响额（税后） -838.13 合计 604,480.55 600423 柳州化工股份有限公司2014年第一季度报告 4 2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表 单位：股 股东总数 37,648 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 柳州化学工业集团有限公司 国有法人 36.30 144,958,192 0 无 邹海斌 境内自然人 0.70 2,787,665 0 未知 闻伟 境内自然人 0.39 1,557,900 0 未知 大连汇元投资管理有限公司 境内非国有法人 0.38 1,500,000 0 未知 卓兴德 境内自然人 0.35 1,406,269 0 未知 广西柳州钢铁(集团)公司 国有法人 0.31 1,238,919 0 未知 王昌秀 境内自然人 0.30 1,213,400 0 未知 厉立新 境内自然人 0.28 1,115,000 0 未知 宣岚 境内自然人 0.28 1,100,893 0 未知 洪金汉 境内自然人 0.26 1,028,800 0 未知 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 柳州化学工业集团有限公司 144,958,192 人民币普通股 144,958,192 邹海斌 2,787,665 人民币普通股 2,787,665 闻伟 1,557,900 人民币普通股 1,557,900 大连汇元投资管理有限公司 1,500,000 人民币普通股 1,500,000 卓兴德 1,406,269 人民币普通股 1,406,269 广西柳州钢铁(集团)公司 1,238,919 人民币普通股 1,238,919 王昌秀 1,213,400 人民币普通股 1,213,400 厉立新 1,115,000 人民币普通股 1,115,000 宣岚 1,100,893 人民币普通股 1,100,893 洪金汉 1,028,800 人民币普通股 1,028,800 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东关联关系或一致行动的说明：上述股东中，国有法人股股东柳州化学工业集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系；也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。其它股东之间是否存在关联关系或是否是一致行动人均未知。 600423 柳州化工股份有限公司2014年第一季度报告 8 三、重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 1、期末预付款项较期初增加35.65%，主要是公司预付的股权意向款。 2、期末其他流动资产较期初减少31.33%，主要是报告期内上期留抵的进项税额本期抵扣。 3、期末应交税费较期初增加351.05%，主要是本期应交增值税较上年增加所致。 4、期末应付利息较期初减少100%，主要是本期支付公司债利息所致。 5、期末其他应付款较期初增加40.42%，主要系代垫运费增加。 6、期末长期借款较期初增加51.88%，主要系本报告期公司借入长期借款所致。 7、报告期营业税金及附加同比减少40.35%，主要是本期应交增值税减少导致附税减少。 8、报告期所得税费用为0，上期为742,305.47元，主要是因为本期经营亏损，未计提所得税费用。 9、报告期受国内外经济形势影响，产品市场继续低迷，销售价格下降，导致营业收入减少，毛利率下降，所以营业利润、利润总额、归属于上市公司所有者的净利润等指标出现大幅下降。 10、报告期，收到其他与经营活动有关的现金较去年同期减少96.97%，主要是上年同期收到相关政府补助。 11、报告期，购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期减少37.70%，主要是报告期公司采购原料等采用票据结算增加，用现金支付减少所致。 12、报告期，支付的各项税费较去年同期减少48.03%，主要是本期应交增值税减少导致附税减少。 13、报告期，经营活动现金流出小计较去年同期减少34.93%，主要是采购商品采用票据结算增加所致。 14、报告期，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期减少35.07%，主要是报告期内公司未进行新的工程项目投资所致。 15、报告期，投资支付的现金、投资活动现金流出小计、投资活动产生的现金流量净额与去年同期相比出现较大幅度变化的主要原因是支付股权意向款。 16、报告期，期末现金及现金等价物余额与去年同期相比减少41.17%，主要是本期销售商品采取票据结算方式增加所致。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、2012年3月27日，公司发行了5.1亿元公司债券，债券期限为7年，票面利率为7%，该债券已于2012年4月16日在上交所上市交易。2014年3月27日，公司完成本次债券的第二期兑息工作（详见2014年3月21日刊登在上交所网站www.sse.com.cn和上海证券报的《公司2011年公司债券2014年付息公告》）。 2、2014年3月28日，公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于整合广东中成化工股份有限公司相关资产的议案》，公司拟以27,715.94万元收购广东中成化工股份有限公司（以下简称"广东中成"）所持湖南中成化工有限公司(以下简称"湖南中成")95.5%的股权 600423 柳州化工股份有限公司2014年第一季度报告 9 以及所持东莞振华泰丰实业发展有限公司（以下简称：振华实业）95%的股权。此项交易已经获得柳州市人民政府常委会议决定通过，尚须获得广西壮族自治区国资委的批准及公司股东大会审议通过。（详见2014年3月29日刊登在上交所网站www.sse.com.cn和上海证券报的《公司关于拟收购股权的关联交易进展公告》）。 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 未履行的原因 下一步计划 首发相关承诺 其他 控股股东柳化集团 柳化集团及其控制企业现在与将来均不在中华人民共和国境内外直接或间接与股份公司进行同业竞争。 2003年7月 否 否 2010年，柳化集团收购了与本公司业务有重叠的企业广东中成，与本公司形成了同业竞争。 计划通过收购相关股权的形式解决。2013年10月25日公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于拟整合广东中成化工股份有限公司相关资产的议案》，公司拟收购广东中成所持湖南中成95.5%的股权、所持广西柳州中成化工有限公司39%的股权以及所持振华实业95%的股权。公司将聘请审计机构和评估机构对相关股权进行审计和评估。 2014年3月28日公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于整合广东中成化工股份有限公司相关资产的议案》，公司拟收购广东中成所持湖南中成95.5%的股权以及所持振华实业95%的股权。根据中京民信（北京）资产评估有限公司京信评报字（2013）第200号、第227号评估确认，截至评估基准日2013年9月30日，湖南中成评估后的资产净值为24,139.13万元，95.5%的股权对应的资产净值为23,052.87万元；振华实业评估后的资产净值为4,908.49万元，95%的股权对应的资产净值为4,663.07万元。经双方协商，初步确定交易标的转让价格合计为人民币27,715.94万元。此项交易已经获得柳州市人民政府常委会议决定通过，尚须获得广西壮族自治区国资委的批准及公司股东大会审议通过。 目前该收购事项尚在进行中。 与再融资相关的承诺 其他 柳化股份 2012年公司发行公司债时承诺：按照本期债券基本条款约定的时间向债券持