鼎泰新材：2014年第三季度报告全文

马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文1马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告2014-302014年10月 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文2第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人刘冀鲁、主管会计工作负责人黄学春及会计机构负责人(会计主管人员)黄学春声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文3第二节主要财务数据及股东变化一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元）1,059,652,649.901,151,219,084.02-7.95%归属于上市公司股东的净资产（元）720,084,577.67724,903,341.60-0.66%本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）212,517,362.8321.18%614,346,183.3513.37%归属于上市公司股东的净利润（元）8,712,221.06-32.59%26,313,548.07-29.80%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）8,562,421.557.43%25,769,172.992.32%经营活动产生的现金流量净额（元）----48,560,354.45139.62%基本每股收益（元/股）0.11-35.29%0.34-29.17%稀释每股收益（元/股）0.11-35.29%0.34-29.17%加权平均净资产收益率1.18%-0.58%3.58%-1.57%非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位：元项目年初至报告期期末金额说明计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,089,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-448,558.74减：所得税影响额96,066.18合计544,375.08--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文4项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数9,812前10名普通股股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量刘冀鲁境内自然人46.14%35,908,11326,931,085质押5,000,000刘凌云境内自然人9.54%7,428,2355,571,176黄学春境内自然人3.26%2,538,8051,904,104宫为平境内自然人3.05%2,377,0562,040,802唐成宽境内自然人1.75%1,360,4281,020,321吴翠华境内自然人1.09%850,267637,700华宝信托有限责任公司－时节好雨22号集合资金信托其他0.95%740,0350袁福祥境内自然人0.78%609,267510,200质押510,160赵明境内自然人0.68%530,588530,588质押530,585应光亮境内自然人0.51%396,7700前10名无限售条件普通股股东持股情况股东名称持有无限售条件普通股股份数量股份种类股份种类数量刘冀鲁8,977,028人民币普通股8,977,028刘凌云1,857,059人民币普通股1,857,059华宝信托有限责任公司－时节好雨22号集合资金信托740,035人民币普通股740,035黄学春634,701人民币普通股634,701应光亮396,770人民币普通股396,770罗青梅379,100人民币普通股379,100林新343,391人民币普通股343,391唐成宽340,107人民币普通股340,107宫为平336,254人民币普通股336,254 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文5中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金238,726人民币普通股238,726上述股东关联关系或一致行动的说明公司董事长刘冀鲁与公司总经理刘凌云系父女关系；未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）公司股东罗青梅通过普通证券账户持有245,000股，还通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有134,100股，合计持有379,100股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表□适用√不适用 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文6第三节重要事项一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因√适用□不适用 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文7 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文8二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用√不适用三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺刘冀鲁、刘凌云、喻琴、宫为平、黄学春、唐成宽、吴翠华、袁福祥、赵明、史志民、章大林、陆江1、公司发行前全体股东均出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：自本承诺函出具之日起，不以任何方式直接或间接地从事与股份公司主营业务构成或可能构成竞争的业务，不以任何方式从事或参与生产任何与股份公司产品相同、相似或可以取代股份公司产品的业务或活动，不损害股份公司和其他股东的合法权益，不在股份公司谋取任何不正当利益。2、刘冀鲁、2010年01月15日长期有效正在履行 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文9刘凌云、宫为平、黄学春、唐成宽、吴翠华、袁福祥、赵明、史志民、章大林、陆江还承诺三年锁定期限届满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十；离职以后三年内，不转让其所持有的本公司股份，且三年后每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十。其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行是未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）不适用四、对2014年度经营业绩的预计2014年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2014年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度-30.00%至0.00%2014年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）2,819.67至4,028.12013年度归属于上市公司股东的净利润（万元）4,028.1业绩变动的原因说明主营业务基本保持适度增长，但由于政府补助下降较多，致使净利润降 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文10幅较大。五、证券投资情况□适用√不适用公司报告期不存在证券投资。持有其他上市公司股权情况的说明□适用√不适用公司报告期未持有其他上市公司股权。六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响√适用□不适用根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》，公司对持有的不具有控制、共同控制、重大影响的，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，不再作为长期股权投资核算，并采用追溯调整法进行调整，具体调整如下：上述会计政策变更，仅对资产负债表中长期股权投资和可供出售金融资产两个科目金额产生影响，对公司2013年度及本期资产总额、负债总额、净资产及净利润不产生任何影响。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文11第四节财务报表一、财务报表1、合并资产负债表编制单位：马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金145,551,772.32218,631,961.39结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产应收票据125,561,724.22183,370,030.82应收账款183,042,525.40156,936,978.68预付款项142,415,067.58143,682,643.70应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息976,218.04应收股利其他应收款6,952,525.164,864,349.47买入返售金融资产存货167,962,955.61155,506,067.76划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计771,486,570.29863,968,249.86非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产10,025,000.0010,025,000.00持有至到期投资 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文12长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产223,975,398.25218,630,746.18在建工程207,717.81113,000.00工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产52,123,438.2652,958,555.61开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产1,828,525.291,726,942.82其他非流动资产6,000.003,796,589.55非流动资产合计288,166,079.61287,250,834.16资产总计1,059,652,649.901,151,219,084.02流动负债：短期借款194,000,000.00334,060,000.00向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债应付票据63,000,000.0056,350,000.00应付账款17,035,027.3510,921,330.94预收款项6,686,077.321,655,740.09卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬3,362,015.631,661,607.38应交税费23,004,818.6110,247,644.85应付利息2,288,185.223,531,594.00应付股利22,203,741.00其他应付款1,348,207.101,247,825.16 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文13应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计332,928,072.23419,675,742.42非流动负债：长期借款6,640,000.006,640,000.00应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计6,640,000.006,640,000.00负债合计339,568,072.23426,315,742.42所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）77,830,780.0077,830,780.00资本公积579,996,139.78579,