鼎泰新材：2015年第三季度报告全文

马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告全文1马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告2015-422015年10月 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告全文2第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人刘冀鲁、主管会计工作负责人张彦及会计机构负责人(会计主管人员)张彦声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告全文3第二节主要财务数据及股东变化一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元）888,942,544.64963,923,502.20-7.78%归属于上市公司股东的净资产（元）703,815,238.48717,895,444.53-1.96%本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）165,459,606.00-22.14%522,748,746.12-14.91%归属于上市公司股东的净利润（元）7,081,045.46-18.72%20,943,644.95-20.41%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）6,828,698.19-20.25%19,893,224.77-22.80%经营活动产生的现金流量净额（元）----121,607,137.98150.42%基本每股收益（元/股）0.06-45.45%0.180-47.06%稀释每股收益（元/股）0.06-45.45%0.180-47.06%加权平均净资产收益率0.97%-0.21%2.88%-0.70%非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位：元项目年初至报告期期末金额说明计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,497,626.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,259,844.15减：所得税影响额187,361.67合计1,050,420.18--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告全文4二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数8,579前10名普通股股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量刘冀鲁境内自然人42.90%50,082,16940,171,627质押7,500,000中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司其他10.93%12,764,7850质押11,748,200刘凌云境内自然人6.16%7,197,3526,725,514宫为平境内自然人2.24%2,612,2282,448,964黄学春境内自然人2.09%2,438,0452,285,668中央汇金投资有限责任公司其他2.01%2,343,1000唐成宽境内自然人1.40%1,632,5141,530,481吴翠华境内自然人0.79%923,986872,989浙江宽客投资管理有限公司－宽客睿享2号私募证券投资基金其他0.76%883,9450赵明境内自然人0.62%728,382636,706前10名无限售条件普通股股东持股情况股东名称持有无限售条件普通股股份数量股份种类股份种类数量中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司12,764,785人民币普通股12,764,785刘冀鲁9,910,542人民币普通股9,910,542中央汇金投资有限责任公司2,343,100人民币普通股2,343,100浙江宽客投资管理有限公司－宽客睿享2号私募证券投资基金883,945人民币普通股883,945工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划699,300人民币普通股699,300南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划699,300人民币普通股699,300 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告全文5中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划699,300人民币普通股699,300博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划699,300人民币普通股699,300大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划699,300人民币普通股699,300嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划699,300人民币普通股699,300上述股东关联关系或一致行动的说明公司董事长刘冀鲁与公司总经理刘凌云系父女关系，属于一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）不适用公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表□适用√不适用 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告全文6第三节重要事项一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因√适用□不适用二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用√不适用 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告全文7三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺刘冀鲁;刘凌云;宫为平;黄学春;陆江;史志民;唐成宽;吴翠华;袁福祥;章大林;喻琴;赵明自本承诺函出具之日起，不以任何方式直接或间接地从事与股份公司主营业务构成或可能构成竞争的业务，不以任何方式从事或参与生产任何与股份公司产品相同、相似或可以取代股份公司产品的业务或活动，不损害股份公司和其他股东的合法权益，不在股份公司谋取任何不正当利益。2010年01月15日9999-12-31正常履行中刘冀鲁;刘凌云;宫为平;黄学春;陆江;史志民;唐成宽;吴翠华;袁福祥;章大林;赵明三年锁定期限届满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十；离职以后三年内，不转让其所持有的本公司股份，且三年后每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之2015年01月01日2015-12-31除吴翠华外，其他均正常履行中 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告全文8二十。其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行否未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）股东吴翠华，公司现任高管，于2015年3月23日在其减持公司股票过程中，由于操作失误导致超卖其所持有的公司股票4,802股，本年度合计减持公司股票160,000股。根据其上市时所做承诺，即“在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十”，吴翠华本年度可减持公司股票为155,198股，而实际减持已经超过其所持有公司股份总数的20%，违反了上述承诺。公司于2015年3月24日收到吴翠华的《致歉信》，公司今后将会继续加强对董事、监事、高级管理人员的培训，及时提醒相关人员有关股份买卖注意事项。四、对2015年度经营业绩的预计2015年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2015年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度-20.00%至0.00%2015年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）19,299,531.94至24,124,414.932014年度归属于上市公司股东的净利润（万元）24,124,414.93业绩变动的原因说明主营业务基本保持稳定，销售价格下降影响毛利额减少，导致净利润会有所变动。五、证券投资情况□适用√不适用公司报告期不存在证券投资。六、持有其他上市公司股权情况的说明√适用□不适用本公司的子公司隆泰公司于2011年投资安徽华菱西厨装备股份有限公司，投资成本997.5万元，持股210万股，占该公司的股本的4.67%。该公司于2014年1月24日，在全国中小企业股份转让系统(即“新三板”)挂牌公开转让。证券简称“华菱西厨”，证券代码“430582”。七、违规对外担保情况□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告全文9八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告全文10第四节财务报表一、财务报表1、合并资产负债表编制单位：马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年09月30日单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金89,484,748.40109,104,690.53结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据58,841,319.15130,281,164.29应收账款229,855,606.40171,408,840.69预付款项69,203,612.7688,974,770.85应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息273,506.39应收股利其他应收款3,808,239.794,528,025.61买入返售金融资产存货144,075,467.87155,098,937.15划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计595,268,994.37659,669,935.51非流动资产：发放贷款及垫款 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告全文11可供出售金融资产10,025,000.0010,025,000.00持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产220,466,835.86231,053,621.84在建工程692,947.99工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产50,843,286.5551,723,181.90开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产1,985,479.871,713,562.95其他非流动资产9,660,000.009,738,200.00非流动资产合计293,673,550.27304,253,566.69资产总计888,942,544.64963,923,502.20流动负债：短期借款47,000,000.0097,000,000.00向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据71,790,200.0045,000,000.00应付账款23,882,355.7014,617,826.78预收款项4,943,023.493,935,265.11卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬1,858,221.882,453,367.50应交税费18,181,295.0124,643,744.64 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2015年第三季度报告全文12应付利息2,493,518.003,265,640.01应付股利其他应付款8,338,692.081