鼎泰新材：2016年第三季度报告全文

马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第三季度报告全文1马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第三季度报告2016-712016年10月 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第三季度报告全文2第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人刘冀鲁、主管会计工作负责人张彦及会计机构负责人(会计主管人员)张彦声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第三季度报告全文3第二节主要财务数据及股东变化一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元）877,141,186.29885,411,507.34-0.93%归属于上市公司股东的净资产（元）706,483,644.52708,002,167.55-0.21%本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）130,936,626.80-20.86%447,574,142.58-14.38%归属于上市公司股东的净利润（元）3,839,649.13-45.78%14,825,940.77-29.21%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）5,160,138.08-24.43%16,376,788.38-17.68%经营活动产生的现金流量净额（元）-----14,840,148.44-112.20%基本每股收益（元/股）0.02-33.33%0.06-33.33%稀释每股收益（元/股）0.02-33.33%0.06-33.33%加权平均净资产收益率0.54%-0.43%2.09%-0.79%单位：元项目年初至报告期期末金额说明计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）229,300.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益50,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,103,327.06减：所得税影响额-273,179.45合计-1,550,847.61--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第三季度报告全文4□适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数25,054报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量刘冀鲁境内自然人42.90%100,164,33875,123,254质押18,000,000中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司境内非国有法人10.93%25,529,5700刘凌云境内自然人6.16%14,394,70410,796,028宫为平境内自然人2.27%5,309,6563,982,242黄学春境内自然人2.09%4,876,0903,657,068中央汇金资产管理有限责任公司国有法人2.01%4,686,2000唐成宽境内自然人1.42%3,317,8283,317,828质押1,200,000张洋境内自然人1.23%2,869,9000吴翠华境内自然人0.79%1,847,9721,385,978袁福祥境内自然人0.58%1,359,4021,359,402质押830,000前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司25,529,570人民币普通股25,529,570刘冀鲁25,041,084人民币普通股25,041,084中央汇金资产管理有限责任公司4,686,200人民币普通股4,686,200刘凌云3,598,676人民币普通股3,598,676张洋2,869,900人民币普通股2,869,900 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第三季度报告全文5上海五牛股权投资基金管理有限公司－五牛私募证券投资5号1,350,000人民币普通股1,350,000宫为平1,327,414人民币普通股1,327,414梁晏1,277,100人民币普通股1,277,100黄炎1,244,500人民币普通股1,244,500黄学春1,219,022人民币普通股1,219,022上述股东关联关系或一致行动的说明公司董事长刘冀鲁与公司总经理刘凌云系父女关系，属于一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）前10名无限售条件股东中“梁晏”通过普通证券账户持有公司股票7,200股，通过“华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股票1,269,900股，合计持有公司1,277,100股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第三季度报告全文6第三节重要事项一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因√适用□不适用二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项已经2016年6月14日召开的公司第三届董事会第十四次会议审议通过，并经2016年6月30日召开的2016年第一次临时股东大会审议批准。2016年7月1日公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交了公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件，中国证监会出具了《中国证监会行政许可申请材料接收凭证》（161724号）；2016年7月7日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请材料补正通知书》（161724号），公司按照补正通知书的要求，编制了补正材料，报送中国证监会行政许可申请受理部门；2016年7月13日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（16172号），公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件获得中国证监会行政许可申请受理；2016年8月12日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（16172号），公司正组织相关中介机构按照中国证监会的要求对于反馈意见进行回复。（公司分别于2016年7月11日、7月14日和8月14日在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第三季度报告全文7http://www.cninfo.com.cn上发布了《关于收到〈中国证监会行政许可申请补正通知书〉的公告》（2016-48）、《关于收到〈中国证监会行政许可申请受理通知书〉的公告》（2016-49）和《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈通知书>的公告》（2016-55））；2016年10月11日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开2016年第75次会议，会议审议通过了本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。目前，本次交易尚未获得证监会核准，公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项2016年07月11日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于收到<中国证监会行政许可申请补正通知书>的公告》（2016-48）2016年07月15日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》（2016-49）2016年08月15日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈通知书>的公告》（2016-55）2016年10月12日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于重大资产重组事项获得中国证监会并购重组委审核有条件通过暨公司股票复牌的公告》（2016-65）三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√适用□不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺刘冀鲁;刘凌云;宫为平;黄学春;陆江;史志民;唐成宽;吴翠华;袁福祥;章大林;喻琴;赵明关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺自本承诺函出具之日起，不以任何方式直接或间接地从事与股份公司主营业务构成或可能构成竞争的业务，不以任何方式从事或参与生2010年01月15日长期有效正常履行中 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第三季度报告全文8产任何与股份公司产品相同、相似或可以取代股份公司产品的业务或活动，不损害股份公司和其他股东的合法权益，不在股份公司谋取任何不正当利益。刘冀鲁;刘凌云;宫为平;黄学春;陆江;史志民;唐成宽;吴翠华;袁福祥;章大林;赵明股份减持承诺锁定期限届满后，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十；离职以后三年内，不转让其所持有的本公司股份，且三年后每年转让的股份不超过其所持有股份公司股份总数的百分之二十。2016年01月01日2016年12月31日除赵明外，其他均正常履行中股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行否如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划公司首次公开发行时担任高级管理人员的股东赵明在2011年2月10日离任后，于2016年6月15日至2016年6月24日期间减持其所持有的公司股份，其持有公司的股份比例由0.55%下降至截至2016年6月24日的0.41%，超过其2016年度可减持公司股份总数的20%，违反了其上述所做的关于股份限售的承诺，即“离职以后三年内，不转让其所持有的本公司股份，且三年后每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十”。公司将加强对于董事、监事、高级管理人员的培训，及 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司2016年第三季度报告全文9时提醒相关人员有关股份买卖注意事项。四、对2016年度经营业绩的预计2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度-50.00%至0.00%2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）1,256.53至2,513.062015年度归属于上市公司股东的净利润（万元）2,513.06业绩变动的原因说明报告期内，运营成本增加，致净利润下降。五、以公允价值计量的金融资产□适用√不适用六、违规对外担保情况□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。七、