海王生物：2009年第三季度报告

深圳市海王生物工程股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 1 深圳市海王生物工程股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘占军 董事 因公出差 沈大凯 张锋 董事 因公出差 于琳 1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.4 公司董事局主席张思民先生、总经理刘占军先生、财务总监沈大凯先生及会计机构负责人傅欣女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：（人民币）元 2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％） 总资产（元） 3,068,805,694.812,891,941,836.28 6.12%归属于上市公司股东的所有者权益（元） 682,168,278.03800,640,322.52 -14.80%股本（股） 652,510,385.00652,510,385.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.051.23 -14.63% 2009年7-9月 比上年同期增减（％） 2009年1-9月 比上年同期增减（％） 营业总收入（元） 781,655,541.7126.92%1,986,914,645.14 16.61%归属于上市公司股东的净利润（元） 4,987,400.3641.03%25,764,441.68 -24.92%经营活动产生的现金流量净额（元） - - 114,635,308.96 -21.07%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 0.18 -21.07%基本每股收益（元/股） 0.007640.74%0.0395 -24.90%稀释每股收益（元/股） 0.007640.74%0.0395 -24.90%净资产收益率（%） 0.73%上升0.29个百分点3.78% 下降0.51个百分点扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 0.55%上升0.20个百分点2.51% 上升2.84个百分点注释：本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益下降14.8%，主要原因：公司2009年收购了海王童爱与杭州海王两家公司的股权，对上述两公司达到100％控股。由于该两公司属于同一控制下控股合并，根据新会计准则规定应视同合并后的报告主体在以前期间一直存在，在编制当期合并财务报表时，应当对合并资产负债表的期初数进行调整，同时应对比较报表的相关项目进行调整。本公司2008年末归属于上市公司股东的所有者权益为70,319.65万元，本报告期初对资本公积调增9,836.77万元，未分配利润调减92.39万元，导致报告期初归属于上市公司股东的所有者权益增加9,744.38万元，已在本报告期内如数冲回，实际由于溢价收购上述两家公司的股权导致本公司归属于上市公司股东的所有者权益减少4,679.26万元。 深圳市海王生物工程股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 2 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注 非流动资产处置损益 3,828,267.74 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外12,977,739.43 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益21,854.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 207,241.27 所得税影响额 -4,125,676.52 少数股东权益影响额 -4,256,859.61 合计 8,652,567.03 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 176,580前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 周滨 1,425,700人民币普通股 金小红 1,161,144人民币普通股 梁培明 1,160,946人民币普通股 成艳 1,094,063人民币普通股 黄雁丽 1,053,400人民币普通股 江育仁 873,186人民币普通股 纪文兴 848,441人民币普通股 江门市芷琳房地产有限公司 815,800人民币普通股 方雪宁 709,400人民币普通股 张志斌 670,200人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、报告期末应收账款71,128.04万元，较期初的45,406.14万元增加了25,721.9万元，上升56.65%，主要是公司商业系统医院阳光集中配送业务的销售增长,导致应收账款随之增加； 2、报告期末预付款项为8,836.95万元，较期初的17,900.34万元减少了9063.39万元，下降50.63%，主要是公司商业系统减少了对供应商的预付货款； 3、报告期末其他应收款为33,909.97万元，较期初的51,013.99万元减少了17,104.02万元，下降33.53%，主要是公司加大对应收款项的清收力度,收回大量往来欠款； 4、报告期末长期股权投资为2,748.82万元，较期初的1,745万元增加了1,003.82万元，上升57.53%，主要是公司控股子公司海王英特龙对与葛兰素史克公司成立的合资公司的前期注资； 5、报告期末投资性房地产为10,652.08万元，较期初的6,657.15万元增加了3,994.93万元，上升60.01%，主要是公司报告期内收购了海王大厦34套房产用于出租； 6、报告期末无形资产为23,536.84万元，较期初的16,661.37万元增加了6,875.47万元，上升41.27%，主要是公司控股子公司山东海王银河在报告期内取得的土地使用权,与控股子公司海王英特龙补交的地价款； 深圳市海王生物工程股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 3 7、报告期末短期借款为95,860万元，较期初的70,366万元增加了25,494万元，上升36.23%，主要是公司商业系统医院阳光集中配送业务的大力发展,为配合医院回款的账期,需要增加可周转的流动资金； 8、报告期末预收款项为6,700.97万元，较期初的11,652.84万元减少了4,951.87万元，下降42.49%，主要是公司与海王星辰的商品销售增加相应减少了预收账款的余额； 9、报告期末盈余公积为74.35万元，较期初的2,287.63万元减少了2,213.28万元，下降96.75%，主要是公司控股子公司海王药业收购海王童爱公司股权所支付的对价与海王童爱公司净资产之间的差额冲减的资本公积与盈余公积余额； 10、报告期内营业税金及附加为539.5万元，较上年同期的348.24万元增加了191.26万元，上升54.92%，主要是由于公司销售收入的增长导致交纳的增值税上升，相应的附加税费同时上升； 11、报告期内投资收益为-4.08万元，较上年同期的4,373.25万元减少了4,377.33万元，下降100.09%，主要是由于上年同期公司出售沃华医药股票获取大额投资收益，而本报告期没有同类投资收益； 12、报告期内公司营业利润878.83万元，较上年同期的2,675.92万元减少了1,797.09万元，下降67.16％,主要原因是报告期内公司没有与上年同期类似的大额投资收益，导致营业利润较上年同期下降； 13、报告期内营业外支出103.95万元，较上年同期的517.89万元减少了413.94万元，下降79.93%，主要是上年同期公司因汶川地震而捐赠的药品与款项,而本报告期没有对应的支出。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺内容 履行情况 股改承诺 1、大股东海王集团承诺:若公司2006年净利润低于4,000万元或者年度财务报告被出具非标准无保留意见的审计报告，则控股股东海王集团承诺在年报公告后10个交易日内提出股份追送议案，以资本公积金1,600万元向追加对价股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股东定向转增，并保证在审议该议案的股东大会上投赞成票。2、大股东海王集团承诺:若公司2007年净利润低于10,000万元或者年度财务报告被出具非标准无保留意见的审计报告，则控股股东海王集团承诺在年报公告后10个交易日内提出股份追送议案，以资本公积金3,500万元向追加对价股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股东定向转增，并保证在审议该议案的股东大会上投赞成票。3、大股东海王集团承诺：将在公司2006年度股东大会提出以资本公积金向全体股东每10股至少转增3股的议案并保证投赞成票。若当年触发追加对价安排，则上述转增方案将在追加对价安排完成后实施。 1、履行完毕(已达到承诺业绩，无须追送股份)。2、履行完毕(触及履约条件,海王集团已按承诺提出追送股份议案，并在股东大会投赞成票；经股东大会批准，公司已于2008年6月实施追送股份的方案)。3、履行完毕（海王集团已向公司2006年度股东大会提出以资本公积金向全体股东每10股转增3股的提案，并在股东大会上投赞成票；经股东大会批准，公司已于2007年6月实施股份转增的方案）。股份限售承诺 1、大股东海王集团承诺:持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在48个月内不上市交易或转让；2、大股东海王集团承诺：48个月届满后，出售价格不低于每股10元(若自非流通股份获得上市流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等事项，则对该价格作相应处理1、履约中(海王集团已申请锁定相关股份，并严格履行承诺)。2、未达到履约条件，拟严格履约。 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 重大资产重组时所作承诺 无 无 发行时所作承诺 无 无 其他承诺（含追加承诺） 无 无 深圳市海王生物工程股份有限公司2009年第三季度季度报告全文 4 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 3.5 其他需说明的重大事项 1、报告期内，本公司控股子公司深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司（以下简称：“海王英特龙”）与葛兰素史克公司（GSK PTE）共同投资设立的合资企业-深圳葛兰素史克海王生物制品有限公司，于2009年8月6日取得深圳市工商行政管理局签发的企业法人营业执照。详情请参见本公司200