海王生物：2018年第三季度报告全文

深圳市海王生物工程股份有限公司2018年第三季度报告全文 1 深圳市海王生物工程股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 深圳市海王生物工程股份有限公司2018年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。 公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 深圳市海王生物工程股份有限公司2018年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 35,716,142,965.70 30,864,382,532.57 15.72% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,946,260,972.94 5,514,373,188.98 7.83% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 10,272,893,792.97 48.16% 27,823,789,884.46 72.23% 归属于上市公司股东的净利润（元） 105,123,430.04 -40.05% 431,887,783.96 5.08% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 105,353,514.33 -40.55% 395,631,081.73 -4.75% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -395,563,481.96 59.62% 基本每股收益（元/股） 0.0397 -40.03% 0.1632 5.15% 稀释每股收益（元/股） 0.0397 -39.85% 0.1632 5.49% 加权平均净资产收益率 1.78% 本报告期比上年同期下降1.46个百分点 7.54% 年初至报告期末比上年同期上升0.09个百分点 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -385,000.95 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,702,370.46 主要是收到与企业日常经营活动相关的技术补贴和现代服务业补贴 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -63,903,113.69 主要是应收账款转让确认5,434万营业外支出 长期股权投资处置损益 123,666,245.60 主要是出售潍坊银河医药投资有限公司100%股权和出售江苏量点科技有限公司部分股权确 深圳市海王生物工程股份有限公司2018年第三季度报告全文 4 认投资收益 减：所得税影响额 32,603,182.61 少数股东权益影响额（税后） 1,220,616.58 合计 36,256,702.23 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 133,560 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳海王集团股份有限公司 境内非国有法人 45.96% 1,216,445,128 765,306,120 质押 1,214,318,878 云南国际信托有限公司－海王生物员工持股计划集合资金信托计划 其他 1.45% 38,306,260 0 云南国际信托有限公司－云南信托云霞7期集合资金信托计划 其他 1.24% 32,730,700 0 长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资756号证券投资集合资金信托计划 其他 0.99% 26,214,199 0 长安国际信托股份有限公司－长其他 0.80% 21,211,063 0 深圳市海王生物工程股份有限公司2018年第三季度报告全文 5 安信托－长安投资1048号证券投资集合资金信托计划 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.53% 14,116,475 0 长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资820号证券投资集合资金信托计划 其他 0.49% 12,950,000 0 长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资974号（浙银资本）证券投资集合资金信托计划 其他 0.47% 12,561,700 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.39% 10,394,250 0 毕正操 境内自然人 0.35% 9,170,023 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳海王集团股份有限公司 451,139,008 人民币普通股 451,139,008 云南国际信托有限公司－海王生物员工持股计划集合资金信托计划 38,306,260 人民币普通股 38,306,260 云南国际信托有限公司－云南信托云霞7期集合资金信托计划 32,730,700 人民币普通股 32,730,700 长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资756号证券投资集合资金信托计划 26,214,199 人民币普通股 26,214,199 长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资1048号证券投资集合资金信托计划 21,211,063 人民币普通股 21,211,063 深圳市海王生物工程股份有限公司2018年第三季度报告全文 6 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 14,116,475 人民币普通股 14,116,475 长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资820号证券投资集合资金信托计划 12,950,000 人民币普通股 12,950,000 长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资974号（浙银资本）证券投资集合资金信托计划 12,561,700 人民币普通股 12,561,700 中央汇金资产管理有限责任公司 10,394,250 人民币普通股 10,394,250 毕正操 9,170,023 人民币普通股 9,170,023 上述股东关联关系或一致行动的说明 云南国际信托有限公司－海王生物员工持股计划集合资金信托计划为本公司员工发起成立的集合资金信托计划，所购入股票将自 2017 年 12 月 5 日起 12 个月内不卖出。未知其他股东是否构成关联关系或一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 股东毕正操通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票9,170,023股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 深圳市海王生物工程股份有限公司2018年第三季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1. 报告期期末预付款项较期初增加56.74%，主要是销售规模增长、下属子公司预付货款增加所致； 2. 报告期期末其他流动资产较期初增加77.94%，主要是下属子公司待抵扣和待认证进项税增加所致； 3. 报告期期末可供出售金融资产较期初增加57.50%，主要是海王生物认购了部分自身发行的资产证券化产品所致； 4. 报告期期末在建工程较期初增加73.19%，主要是并购子公司所致； 5. 报告期期末预收款项较期初增加137.97%，主要是销售规模增长、下属子公司预收款项增加所致； 6. 报告期期末其他流动负债较期初减少了94.25%，主要是公司偿还了17年发行的短融、超短融债券所致； 7. 报告期期末长期借款较期初增加102.70%，主要是外部融资增长所致； 8. 报告期期末应付债券较期初增加48.05%，主要是公司发行私募债所致； 9. 报告期期末未分配利润较期初增加75.51%，主要是利润增长所致； 10. 报告期营业收入较上年同期增加72.23%，主要是销售规模增长及并购企业增加所致； 11. 报告期营业成本较上年同期增加73.64%，主要是销售规模增长及并购企业增加所致； 12. 报告期税金及附加较上年同期增加42.77%，主要是销售规模增长，流转税增加所致； 13. 报告期销售费用较上年同期增加82.31%，主要是销售规模增长及并购企业增加所致； 14. 报告期管理费用较上年同期增加68.89%，主要是销售规模增长及并购企业增加所致； 15. 报告期财务费用较上年同期增加197.57%，主要是报告期销售规模增长，对外融资增长，同时融资成本上升所致； 16. 报告期投资收益较上年同期增加32755.67%，主要是本期处置下属子公司，确认相关投资收益所致； 17. 报告期营业外支出较上年同期增加369.68%，主要是本期转让应收账款确认相应转让损失所致； 18. 报告期所得税费用较上年同期增加47.55%，主要是利润增加所致； 19. 报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加59.62%，主要是本期销售规模增长，回款及往来款增加所致； 20. 报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加75.08%，主要是本期减少对外投资所致； 21. 报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少75.77%，主要是上期成功发行公司债、中票、短融、超短融产品所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1. 2018年7月，公司成功发行了2018年非公开发行公司债券（第一期），募集资金8亿元； 2. 报告期内，公司完成了2017年度第一期短期融资券、2017年第二期超短期融资券、2017年第三期超短期融资券共计15亿元的本息兑付，完成了2017年度第一期中期票据2018年付息工作； 3. 2018年7月，公司成功发行了“广银&鼎程健康 2018 年度第一期债权融资计划”，募集资金8.9 亿元； 4. 2018年8月，公司第七届董事局第二十一次会议审议通过了《关于开展应收账款资产证券化的议案》，拟发行资产支持证券规模不超过7.5亿元。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 2018年非公开发行公司债券（第一期） 2018年07月06日 巨潮资讯网（2018-050） 深圳市海王生物工程股份有限公司2018年第三季度报告全文 8 短期债券本息兑付及中期票据付息 2018年07月12日、2018年07月26日 2018年08月23日、2018年08月28日 巨潮资讯网（2018-052、2018-055、2018-059、2018-060） 债权融资计划发行 2018年07月21日 巨潮资讯网（2018-054） 开展应收账款资产证券化 2018年08月04日 巨潮资讯网（2018-057） 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事