凯龙股份：2016年第三季度报告全文

湖北凯龙化工集团股份有限公司2016年第三季度报告全文 1 湖北凯龙化工集团股份有限公司 2016年第三季度报告 2016-065 2016年10月 湖北凯龙化工集团股份有限公司2016年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邵兴祥、主管会计工作负责人张勇及会计机构负责人(会计主管人员)刘建中声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 湖北凯龙化工集团股份有限公司2016年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,747,038,813.27 1,751,475,685.06 -0.25% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,318,432,381.26 1,270,530,794.16 3.77% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 232,056,886.90 -4.57% 669,857,114.79 2.46% 归属于上市公司股东的净利润（元） 28,319,795.42 35.75% 84,467,324.88 23.12% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 27,720,216.21 39.08% 79,544,687.40 21.27% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 62,807,574.15 -6.58% 基本每股收益（元/股） 0.34 3.03% 1.01 -8.18% 稀释每股收益（元/股） 0.34 3.03% 1.01 -8.18% 加权平均净资产收益率 2.03% -31.65% 6.56% -33.60% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 255,536.69 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,984,957.71 主要构成为：一、与资产相关的政府补助递延收益本期摊销计入营业外收入，具体政府补助项目包括本部项目补助、广水瑞达分公司项目投资配套资金奖励及技改项目补助、恩施分公司仓库拆迁政府补助、钟祥凯龙楚兴化工有限责任公司项目补助；二、与收益相关的政府补助计入营业外收入，具体政府补助项目包括湖北省财政厅及荆门市财政局拔上市奖励、荆门市财政局拔岗位补贴（失业基金）、钟祥 湖北凯龙化工集团股份有限公司2016年第三季度报告全文 4 市财政局拔全市经济工作奖励款等。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -872,912.01 减：所得税影响额 1,199,120.81 少数股东权益影响额（税后） 245,824.10 合计 4,922,637.48 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 14,790 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 荆门市人民政府国有资产监督管理委员会 国有法人 16.72% 13,960,000 13,960,000 邵兴祥 境内自然人 15.99% 13,342,800 13,342,800 质押 7,609,400 深圳市君丰恒通投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 8.39% 7,000,000 7,000,000 民信金融控股（深圳）有限公司 境内非国有法人 1.96% 1,636,700 0 刘卫 境内自然人 1.34% 1,122,400 1,122,400 质押 350,000 湖北卫东控股集团有限公司 境内非国有法人 1.30% 1,085,000 1,085,000 质押 1,085,000 赵国亭 境内自然人 1.20% 1,000,000 1,000,000 秦卫国 境内自然人 1.18% 983,200 983,200 陈慧 境内自然人 1.17% 980,000 980,000 湖北凯龙化工集团股份有限公司2016年第三季度报告全文 5 罗春莲 境内自然人 1.10% 920,000 920,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 民信金融控股（深圳）有限公司 1,636,700 人民币普通股 1,636,700 罗国秀 443,300 人民币普通股 443,300 张碧华 307,000 人民币普通股 307,000 黄春桦 249,800 人民币普通股 249,800 董春芳 237,999 人民币普通股 237,999 单美琴 173,783 人民币普通股 173,783 萧桂明 134,000 人民币普通股 134,000 余茂松 117,900 人民币普通股 117,900 郝淑然 117,900 人民币普通股 117,900 柯强光 107,700 人民币普通股 107,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 为维持公司控股结构稳定，避免实际控制人变动造成公司经营和管理层不稳定，进而导致公司业务发展方向不确定，2008年10月20日，公司第二大股东邵兴祥先生与荆门市国资委签订了《一致行动协议》，并于当日在荆门市公证处进行了公证（公证书编号为[2008]荆证字第2116号）（2011年9月28日进行了修订并公证）。该协议约定邵兴祥及其继承人自修订后的协议签订之日起五年内，行使发行人的股东权利（包括但不限于重大事项的提案权、表决权）时，均将作为荆门市国资委的一致行动人，与其协商形成一致意见，如与荆门市国资委意见不一致时，均按照荆门市国资委意见行使其权利。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 湖北凯龙化工集团股份有限公司2016年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表主要项目变动情况及原因 1、报告期末货币资金比2015年末下降54,015.85万元、降幅71.32%，主要原因系：（1）报告期公司利用闲置资金购买理财产品36,400万元，分别列入可供出售金融资产3,000万元、持有至到期投资33,400万元；（2）报告期归还银行贷款1亿元；（3）支付收购毕节市贵铃爆破工程及监理有限公司、贵州兴宙爆破工程有限公司、贵州兴宙运输有限公司、贵州凯龙万和爆破工程有限公司、贵州凯龙和兴危险货物运输有限公司5家公司51%股权的对价5,763万元。 2、报告期末应收账款比2015年末增加7,153.66万元、增幅66.52%，主要原因系公司部分客户货款未到结算期，使得相应的应收账款大幅增加所致。 3、报告期末预付账款比2015年末增加1,204.59万元、增幅312.68%，主要原因系报告期公司预付原材料款比2015年末增加所致。 4、报告期末其他应收款比2015年末增加1,189.64万元、增幅652.42%，主要原因系报告期收购毕节市贵铃爆破工程及监理有限公司、贵州兴宙爆破工程有限公司、贵州兴宙运输有限公司、贵州凯龙万和爆破工程有限公司、贵州凯龙和兴危险货物运输有限公司5家公司51%股权产生的待补足资产差额。 5、报告期末其他流动资产比2015年末下降610.99万元、降幅76.20%，主要原因系报告期末公司留抵进项税额以及预缴税费比2015年末减少所致。 6、报告期末可供出售金融资产比2015年末增加2,861.12万元、增幅91.28%，主要原因系报告期公司利用闲置资金购买理财产品3,000万元，列入可供出售金融资产3,000万元。 7、报告期末持有至到期投资比2015年末增加33,400万元，主要原因系报告期公司利用闲置资金购买理财产品33,400万元，列入持有至到期投资33,400万元。 8、报告期末在建工程比2015年末增加840.78万元、增幅81.06%，主要原因系报告期建工程项目持续投入工程尚未完工所致。 9、报告期末商誉比2015年末增加4,608.54万元、增幅3,645.42%，主要原因系报告期收购毕节市贵铃爆破工程及监理有限公司、贵州兴宙爆破工程有限公司、贵州兴宙运输有限公司、贵州凯龙万和爆破工程有限公司、贵州凯龙和兴危险货物运输有限公司5家公司51%股权支付的对价高于被收购单位净资产公允价值份额的差额。 10、报告期末其他非流动资产比2015年末增加2,026.55万元、增幅133.43%，主要原因系报告期参与投资设立湖北富鼎凯龙新能源汽车股权投资合伙企业（有限合伙）所致以及预付京山凯龙矿业有限公司增资款所致。 11、报告期末短期借款比2015年末下降2,000万元、降幅40%，主要原因系报告期公司归还中国农业银行股份有限公司荆门海慧支行2,000.00万元。 12、报告期末一年内到期的非流动负债比2015年末下降5,000万元，主要原因系报告期公司归还银行贷款。 （二）利润表主要项目变动情况及原因 1、报告期财务费用比上年同期下降603.84万元、降幅71.91%，主要原因系报告期利息支出比上年同期下降。 2、报告期营业外收入比上年同期增长387.17万元、增幅92.76%，主要原因系报告期母公司收到与收益相关的省市政府上市奖励400万元、上年同期未收到大额政府补助。 3、报告期营业外支出比上年同期增长133.94万元、增幅395.69%，主要原因系报告期公司发生公益性捐赠支出31万元、上年同期未发生公益性捐赠105.26万元。 4、报告期所得税费用比上年同期增长540.24万元、增幅32.80%，主要原因系报告期公司利润总额增加所致。 湖北凯龙化工集团股份有限公司2016年第三季度报告全文 7 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 荆门市国资委 股份转持承诺 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的规定，并经湖北省国资委《关于湖北凯龙化工集团股份有限公司部分国有股转持问题的批复》（鄂国资产权[2009]213号）批准，在公司首次公开发行股票并上市时，以实际发行股份数量