凯龙股份：2020年第三季度报告全文

湖北凯龙化工集团股份有限公司2020年第三季度报告全文 1 湖北凯龙化工集团股份有限公司 2020年第三季度报告 2020-117 2020年10月 湖北凯龙化工集团股份有限公司2020年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邵兴祥、主管会计工作负责人张勇及会计机构负责人(会计主管人员)刘建中声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 湖北凯龙化工集团股份有限公司2020年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,303,576,095.28 4,411,074,545.49 20.23% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,733,421,578.90 1,713,059,421.41 1.19% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 522,486,878.08 6.81% 1,231,603,623.80 -9.87% 归属于上市公司股东的净利润（元） 31,846,125.60 70.81% 62,087,283.81 -32.40% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 23,566,134.60 13.88% 45,655,313.74 -39.79% 经营活动产生的现金流量净额（元） 4,069,811.17 110.49% 64,945,556.96 -41.60% 基本每股收益（元/股） 0.08 60.00% 0.16 -36.00% 稀释每股收益（元/股） 0.08 60.00% 0.16 -36.00% 加权平均净资产收益率 1.86% 0.60% 3.60% -2.44% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -11,985,209.37 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,697,745.68 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 20,400,792.86 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,945,258.34 减：所得税影响额 3,040,523.21 湖北凯龙化工集团股份有限公司2020年第三季度报告全文 4 少数股东权益影响额（税后） -2,304,422.45 合计 16,431,970.07 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 17,051 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中荆投资控股集团有限公司 国有法人 14.78% 55,840,000 邵兴祥 境内自然人 14.13% 53,371,200 40,028,400 质押 41,600,000 陈家兴 境内自然人 3.62% 13,687,267 罗春莲 境内自然人 1.65% 6,215,952 刘林 境内自然人 1.61% 6,095,228 陈慧 境内自然人 1.04% 3,920,000 刘卫 境内自然人 0.98% 3,686,088 王维森 境内自然人 0.93% 3,506,527 彭昕 境内自然人 0.76% 2,875,000 秦卫国 境内自然人 0.74% 2,812,100 2,217,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中荆投资控股集团有限公司 55,840,000 人民币普通股 55,840,000 陈家兴 13,687,267 人民币普通股 13,687,267 邵兴祥 13,342,800 人民币普通股 13,342,800 罗春莲 6,215,952 人民币普通股 6,215,952 湖北凯龙化工集团股份有限公司2020年第三季度报告全文 5 刘林 6,095,228 人民币普通股 6,095,228 陈慧 3,920,000 人民币普通股 3,920,000 刘卫 3,686,088 人民币普通股 3,686,088 王维森 3,506,527 人民币普通股 3,506,527 彭昕 2,875,000 人民币普通股 2,875,000 刘伟欣 2,424,639 人民币普通股 2,424,639 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第二大股东邵兴祥先生与第一大股东中荆投资控股集团有限公司于2020年8月26日签订了《一致行动协议》，该协议约定邵兴祥及其继承人在协议约定的期限内，行使对公司的股东权利（包括但不限于重大事项的提案权、表决权）时，均将作为中荆投资控股集团有限公司的一致行动人，与中荆投资控股集团有限公司协商一致意见，如与中荆投资控股集团有限公司意见不一致时，均按照中荆投资控股集团有限公司的意见行使其权利。公司未知其他前10名股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 1、股东陈家兴通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司13,687,267股股份；2、股东罗春莲通过中国中金财富证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司6,053,159股股份；3、股东刘林通过东方财富证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司3,038,113股股份；4、股东彭昕通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司2,875,000股股份。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 湖北凯龙化工集团股份有限公司2020年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表主要项目变动情况及原因 1、报告期末货币资金比2019年末增加25,638.00万元，增幅46.73%，主要原因系本报告期向金融机构借款增加所致。 2、报告期末应收票据比2019年末增加1,163.03万元，增幅30.47%，主要原因系报告期公司收到客户以票据支付货款增加所致。 3、报告期末预付账款比2019年末增加2,860.61万元，增幅112.94%，主要原因系报告期公司预付原材料款增加所致。 4、报告期末其他应收款比2019年末增加2,606.46万元，增幅128.32%，主要原因系报告期公司应收利息增加以及合并范围增加所致。 5、报告期末长期股权投资比2019年末增加37,702.52万元，增幅154.85%，主要原因系报告期公司增加以权益法核算的对山东天宝化工股份有限公司股权投资款所致。 6、报告期末在建工程比2019年末增加23,412.51万元，增幅48.30%，主要原因系报告期公司对在建工程项目持续投入，工程尚未完工所致。 7、报告期末无形资产比2019年末增加10,690.83万元，增幅43.71%，主要原因系报告期公司合并范围增加以及购买建设项目土地使用权增加所致。 8、其他非流动资产比2019年末减少40,772.06万元，降幅70.93%，主要原因系报告期公司预付山东天宝资产购买款及增资款、部分预付工程设备款分别转入长期股权投资以及在建工程或固定资产所致。 9、报告期末合同负债比2019年末增加3,558.11万元，增幅70.53%，主要原因系报告期预收货款增加所致。 10、报告期末一年内到期的非流动负债比2019年末增加24,415.54万元，增幅97.24%，主要原因系报告期末一年内到期的长期借款比年初大幅增加所致。 11、报告期末短期借款比2019年末增加26,233.90万元，增幅90.46%；长期借款比2019年末增加24,029万元，增幅32.35%，主要原因系报告期长期银行贷款增加所致。 12、报告期末应付债券比2019年末减少1,134.65万元，降幅30.60%，主要原因系报告期公司可转换公司债券转换成股份所致。 13、报告期末长期应付款比2019年末减少2,848.60万元，降幅45.95%，主要原因系报告期公司支付融资租赁款所致。 14、报告期末递延所得税负债比2019年末增加2,176.23万元，增幅123.76%，主要原因系报告期公司非同一控制下企业合并净资产公允价值高于账面价值对应的递延所得税负债增加所致。 15、报告期末其他权益工具比2019年末减少359.74万元，降幅33.45%，主要原因系报告期公司可转换公司债券转换成股份所致。 （二）利润表主要项目变动情况及原因 受突发新冠肺炎疫情影响， 2020年1-9月公司营业收入、营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司股东净利润同比均有不同幅度下降。面对疫情公司积极推进生产有序开展，进一步强化管理，加大市场开拓力度，今年第三季度主要经营指标迅速回升，第三季度实现营业收入52,248.69万元，同比上升6.81%; 实现净利润4,390.73万元，同比上升26.90%；归属于母公司股东净利润3,184.61万元，同比上升70.81%。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 湖北凯龙化工集团股份有限公司2020年第三季度报告全文 7 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 中荆投资控股集团有限公司 股份减持承诺 根据荆门市国资委出具的承诺，自凯龙股份股票在深圳证券交易所上市交易起三十六个月内（以下简称"锁定期"），荆门市国资委不转让或者委托他人管理其于凯龙股份股票首次公开发行前已持有的股份，也不由凯龙股份收购该部分股份；荆门市国资委所持凯龙股份股票在锁定期满后两年内无减持意向。本次收购完成后，本公司将继续履行荆门市国资委的承诺，本公司所持凯龙股份股票在锁定期满后两年2019年08月13日 2019年8月13日至2020年12月10日 正常履行中 湖北凯龙化工集团股份有限公司2020年第三季度报告全文 8 内无减持意向。 邵兴祥;中荆投资控股集团有限公司 关