柳化股份：2015年第三季度报告

2015年第三季度报告 1 / 21 公司代码：600423 公司简称：柳化股份 柳州化工股份有限公司 2015年第三季度报告 2015年第三季度报告 2 / 21 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3 三、 重要事项 .................................................................. 5 四、 附录 ...................................................................... 9 2015年第三季度报告 3 / 21 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 未出席董事情况 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名 廖能成 董事 因公出差 袁志刚 黎鹏 独立董事 因公出差 李骅 1.3 公司负责人覃永强、主管会计工作负责人黄吉忠及会计机构负责人（会计主管人员）黄东健保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 5,007,015,910.28 5,335,251,158.11 -6.15 归属于上市公司股东的净资产 1,096,419,653.14 1,302,607,060.95 -15.83 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -97,865,675.19 453,878,654.50 -121.56 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 2,002,146,984.92 2,328,417,392.98 -14.01 归属于上市公司股东的净利润 -188,218,611.21 -9,296,999.33 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -192,393,667.14 -13,069,403.69 不适用 2015年第三季度报告 4 / 21 加权平均净资产收益率（%） -15.57 -0.59 减少14.98个百分点 基本每股收益（元/股） -0.47 -0.02 不适用 稀释每股收益（元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 说明 非流动资产处置损益 -2,625,447.31 -2,721,735.87 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,097,525.89 2,857,850.71 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,394,851.42 4,818,816.02 所得税影响额 -286,680.37 -779,874.93 少数股东权益影响额（税后） 合计 1,580,249.63 4,175,055.93 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 31,677 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 柳州化学工业集团有限公司 125,083,443 31.32 0 质押 68,880,000 国有法人 冻结 107,823,443 国信证券股份有限公司 11,064,693 2.77 0 未知 国有法人 李永孝 5,001,974 1.25 0 未知 境内自然人 吴晓春 2,601,000 0.65 0 未知 境内自然人 来敏华 1,815,500 0.45 0 未知 境内自然人 董镇喜 1,488,738 0.37 0 未知 境内自然人 何卫华 1,384,900 0.35 0 未知 境内自然人 张丽明 1,191,000 0.30 0 未知 境内自然人 韩玉东 1,180,700 0.30 0 未知 境内自然人 李智雄 1,120,000 0.28 0 未知 境内自然人 2015年第三季度报告 5 / 21 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 柳州化学工业集团有限公司 125,083,443 人民币普通股 125,083,443 国信证券股份有限公司 11,064,693 人民币普通股 11,064,693 李永孝 5,001,974 人民币普通股 5,001,974 吴晓春 2,601,000 人民币普通股 2,601,000 来敏华 1,815,500 人民币普通股 1,815,500 董镇喜 1,488,738 人民币普通股 1,488,738 何卫华 1,384,900 人民币普通股 1,384,900 张丽明 1,191,000 人民币普通股 1,191,000 韩玉东 1,180,700 人民币普通股 1,180,700 李智雄 1,120,000 人民币普通股 1,120,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，国有法人股股东柳化集团与其他股东之间不存在关联关系；也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。其它股东之间是否存在关联关系或是否是一致行动人均未知。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 截止本报告期末，公司未发行优先股。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目 期末余额（元） 期初余额（元） 增减（%） 变动原因说明 货币资金 288,525,283.14 731,908,993.25 -60.58 主要是偿还银行借款及银行承兑汇票到期承兑支付 应收票据 37,925,504.16 56,470,652.29 -32.84 主要是到期承兑汇票解付收款 其他应收款 210,046,230.67 30,450,978.46 589.78 主要是应收关联方非经营性占用资金 其他流动资产 29,235,103.46 20,689,562.95 41.30 主要是留抵税额增加 工程物资 13,014,295.11 24,275,859.52 -46.39 主要是采购工程物资减少 无形资产 24,813,386.34 10,640,013.00 133.21 主要是子公司购买了土地 应付票据 269,550,000.00 648,358,000.00 -58.43 主要是银行承兑汇票到期承兑支付 2015年第三季度报告 6 / 21 应付职工薪酬 16,063,586.28 8,530,389.19 88.31 主要是未支付的社保和公积金增加 应交税费 7,850,146.96 30,040,686.12 -73.87 主要是当期应交税金减少 应付利息 17,850,000.00 28,338,613.33 -37.01 主要是本期支付了上期全年的公司债利息 其他应付款 45,568,795.14 24,741,120.42 84.18 主要是融资租赁手续费增加 长期借款 355,149,679.81 53,242,530.30 567.04 主要是银行长期贷款增加 长期应付款 566,902,131.26 185,714,285.71 205.25 主要是增加融资租赁款 未分配利润 85,104,872.10 293,290,858.96 -70.98 主要是公司本期发放现金红利及经营亏损 项目 年初至报告期期末金额（元） 上年同期（元） 增减（%） 变动原因说明 营业利润 -200,254,658.08 -9,168,354.07 不适用 报告期，公司业绩出现大幅亏损，主要有三个方面的原因：一是报告期公司包括主要产品硝酸铵、尿素、保险粉等在内的大部分产品销售价格持续下降，产品毛利进一步降低；二是广西区内取消化肥生产用电优惠，公司电力成本增加；三是三季度受天津港“8.12”事故影响，公司硝酸铵等危化产品运输、出口受阻，产、销量减少，加剧了公司的亏损。 利润总额 -191,735,749.59 -4,724,858.16 不适用 净利润 -188,218,611.21 -9,296,999.33 不适用 归属于母公司所有者的净利润 -188,218,611.21 -9,296,999.33 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -97,865,675.19 453,878,654.50 -121.56 主要是市场竞争激烈，产品售价下降，销售商品收到的现金减少 投资支付的现金 39,720,000.00 -100.00 主要是上期购买柳州中成少数股东权益 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 246,798,200.00 -100 主要是上期公司收购了2个控股子公司所致 投资活动产生的现金流量净额 -64,036,888.00 -349,443,451.77 不适用 收到其他与筹资活动有关的现金 1,513,343,488.86 200,000,000.00 656.67 主要是因为开展融资租赁业务增加及与关联方发生非经营性资金往来所致 支付其他与筹资活动有关的现金 1,329,134,575.94 23,122,719.71 5,648.18 筹资活动产生的现金流量净额 -214,456,824.64 248,612,954.15 -186.26 主要是非经营性资金占用以及公司偿还银行借款所致 现金及现金等价物净增加额 -376,366,310.11 353,025,797.76 -206.61 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 2015年第三季度报告 7 / 21 1、2015年3月18日公司召开了第五届董事会第十次会议，会议审议通过了《柳州化工股份有限公司2015年非公开发行股票预案》等相关议案，拟募集资金不超过160,000万元。 目前，公司本次非公开发行事项尚需获得相关国资部门的审批、取得公司股东大会审议通过以及取得中国证监会的核准。 2、2015年3月13日，公司收到中国证监会《调查通知书》（桂证调查字2015001号）。因公司信息披露涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。此次对公司的立案调查是因为2014年度，公司与控股股东及其他关联方之间发生了非经营性资金往来事项（详见2015年2月28日公司在上海