柳化股份：2012年第三季度报告

柳州化工股份有限公司 600423 2012年第三季度报告 600423 柳州化工股份有限公司2012年第三季度报告 1 目录 §1 重要提示 .......................................................................... 2 §2 公司基本情况 ....................................................................... 2 §3 重要事项 ........................................................................... 3 §4 附录 ............................................................................... 6 600423 柳州化工股份有限公司2012年第三季度报告 2 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人姓名 廖能成 主管会计工作负责人姓名 黄吉忠 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 黄东健 公司负责人廖能成、主管会计工作负责人黄吉忠及会计机构负责人（会计主管人员）黄东健声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产(元) 4,414,099,285.64 4,540,554,976.99 -2.79 所有者权益（或股东权益）(元) 1,512,564,774.29 1,496,631,042.33 1.06 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.79 3.75 1.07 年初至报告期期末 （1－9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 150,114,749.01 -36.87 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.38 -36.67 报告期 （7－9月） 年初至报告期期末 （1－9月） 本报告期比上年同期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 4,540,182.78 44,638,919.39 -58.90 基本每股收益（元/股） 0.01 0.11 -66.67 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.01 0.10 -66.67 稀释每股收益（元/股） 0.01 0.11 -66.67 加权平均净资产收益率（%） 0.30 2.94 减少0.47个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.27 2.68 减少0.49个百分点 扣除非经常性损益项目和金额： 600423 柳州化工股份有限公司2012年第三季度报告 3 单位：元 币种:人民币 项目 年初至报告期期末金额 （1－9月） 非流动资产处置损益 2,837,199.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,004,721.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -211,249.31 所得税影响额 -688,099.20 少数股东权益影响额（税后） 74,191.83 合计 4,016,763.32 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 42,682 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 柳州化学工业集团有限公司 144,958,192 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 13,083,092 人民币普通股 中银国际－中行－法国爱德蒙得洛希尔银行 8,000,000 人民币普通股 孟庆祥 1,853,888 人民币普通股 闻伟 1,657,900 人民币普通股 吉富创业投资股份有限公司 1,408,990 人民币普通股 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,245,164 人民币普通股 广西柳州钢铁(集团)公司 1,238,919 人民币普通股 蔡笃熙 1,100,000 人民币普通股 文年珍 980,000 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目 期末余额 （元） 期初余额 （元） 增减金额（元） 增减（%） 变动原因说明 应收票据 66,538,356.29 104,618,440.25 -38,080,083.96 -36.40 主要是因为票据到期解付所致 应收账款 223,299,756.92 96,832,919.39 126,466,837.53 130.60 主要是报告期公司产品市场不景气，为推销产品，增加了赊销数量 工程物资 971,005.62 3,988,901.98 -3,017,896.36 -75.66 系在建工程领用工程物资 应付票据 80,399,464.40 -80,399,464.40 -100 系票据到期承兑所致 应交税费 1,398,839.30 -11,333,379.01 12,732,218.31 112.34 主要是去年年末预缴所得税，致 600423 柳州化工股份有限公司2012年第三季度报告 4 使期末同比发生较大变化 应付利息 8,925,000.00 17,800,000.00 -8,875,000.00 -49.86 期初1780万元系去年计提的短期融资券利息,2012年5月短期融资券到期还本付息，同时又因为2012年3月公司发行5.1亿元公司债券，截至报告期末共计提892.5万元公司债券利息，因此使应付利息同比发生较大变化 其他应付款 8,625,004.13 6,596,923.62 2,028,080.51 30.74 系应付运费增加所致 一年内到期的非流动负债 110,722,424.12 375,035,538.84 -264,313,114.72 -70.48 系公司偿还一年内到期的银行长期借款所致 其他流动负债 500,000,000.00 -500,000,000.00 -100 系短期融资券到期兑付所致 专项储备 250,901.70 3,701,337.83 -3,450,436.13 -93.22 主要是期间公司支付的安全生产费用增加 少数股东权益 18,629,231.37 41,870,474.59 -23,241,243.22 -55.51 报告期公司控股子公司贵州新益矿业有限公司出售所持凹子冲煤矿60%的股权，使少数股东权益大幅减少 项目 年初至报告期末（元） 上年同期（元） 增减金额（元） 增减（%） 变动原因说明 资产减值损失 7,875,684.58 -1,471,514.86 9,347,199.44 635.21 应收帐款增加，公司计提坏帐增加 营业外收入 8,146,574.53 4,134,807.17 4,011,767.36 97.02 营业外收入的变动主要是收到税收返还款 所得税费用 8,141,996.19 13,809,402.01 -5,667,405.82 -41.04 所得税费用减少，主要原因是期间收到CDM减排收入，按相关政策可以享受所得税优惠 少数股东损益 -2,233,216.08 3,229,068.88 -5,462,284.96 -169.16 主要是凹子冲煤矿经营亏损 收到其他与经营活动有关的现金 17,087,757.79 5,664,925.82 11,422,831.97 201.64 系收到的财政补贴增加所致 支付给职工以及为职工支付的现金 160,602,163.37 120,354,488.44 40,247,674.93 33.44 系期间增加职工薪酬所致 经营活动产生的现金流量净额 150,114,749.01 237,783,666.20 -87,668,917.19 -36.87 主要系期间增加职工薪酬以及采用赊销政策，销售收现减少所致 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 47,144,482.19 92,522,437.36 -45,377,955.17 -49.05 主要是投资减少 投资活动产生的现金流量净额 22,776,167.80 -96,728,092.36 119,504,260.16 123.55 报告期，公司控股子公司贵州新益矿业有限公司出售了所持凹子冲煤矿60%的股权，使投资活动产生的现金流增加 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 140,665,621.60 104,817,284.98 35,848,336.62 34.20 系本年派发2011年红利所致 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用 □不适用 600423 柳州化工股份有限公司2012年第三季度报告 5 公司首次公开发行时，公司控股股东柳化集团做出了与本公司避免同业竞争的承诺：柳化集团及其控制企业现在与将来均不在中华人民共和国境内外直接或间接与股份公司进行同业竞争。2010年，柳化集团收购了与本公司业务有重叠的企业——广东中成化工股份有限公司，与本公司形成了同业竞争。报告期内，控股股东该项承诺事项未能履行，计划择机通过整体上市解决该同业竞争事项。 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5报告期内现金分红政策的执行情况 为进一步规范公司行为，保护公司及广大投资者利益，促进公司健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）以及广西监管局《上市公司修订公司章程有关利润分配政策的内容指引》(桂证监发[2012]27号)等法律、法规及文件的规定，报告期公司董事会提出了公司章程修正案，对公司原章程中涉及现金分红政策内容进行修订，修正案已提交2012年8月29日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过。报告期，公司较好地执行了章程规定的现金分红政策。 本报告期公司不进行现金分红，也没有实施现金分红的情况。 柳州化工股份有限公司 法定代表人:廖能成 2012年10月25日 600423 柳州化工股份有限公司2012年第三季度报告 6 §4附录 4.1 合并资产负债表 2012年9月30日 编制单位: 柳州化工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 166,697,702.24 223,178,268.82 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 66,538,356.29 104,618,440.25 应收账款 223,299,756.92 96,832,919.39 预付款项 242,827,374.46 330,748,952.81 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 18,896,379.27 21,283,