柳化股份：2007年第三季度报告
2007年第三季度报告 (股票代码：600423) 披露日期：2007年10月23日 600423 柳州化工股份有限公司2007年第三季度报告 2 目录 §1重要提示 ............................................................... 3 §2 公司基本情况简介....................................................... 3 §3 重要事项............................................................... 4 §4 附录................................................................... 6 600423 柳州化工股份有限公司2007年第三季度报告 3§1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人廖能成,主管会计工作负责人黄吉忠及会计机构负责人（会计主管人员）莫善军声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产(元) 2,714,389,969.42 2,074,994,817.04 30.81股东权益(不含少数股东权益)(元) 1,248,047,985.18 866,670,945.24 44.00每股净资产(元) 5.634.54 24.00 年初至报告期期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 32,365,933.96 -71.18每股经营活动产生的现金流量净额(元)0.15 -74.59 报告期 （7-9月） 年初至报告期期末 （1-9月） 本报告期比上年同期增减(%)净利润(元) 36,537,251.92 94,358,509.75 2.65基本每股收益(元) 0.160.43 -9.63扣除非经常性损益后基本每股收益(元)-0.43 -稀释每股收益(元) 0.160.43 -9.63净资产收益率(%) 2.837.47 减少1.43个百分点 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) 2.837.56 减少1.43个百分点 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 （1-9月）（元） 600423 柳州化工股份有限公司2007年第三季度报告 4除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,700.00合计 -1,700.002.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表 单位：股 报告期末股东总数（户） 13,890 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 国投瑞银创新动力股票型证券投资基金 9,701,883 人民币普通股 柳州化学工业集团有限公司 9,541,090 人民币普通股 光大保德信量化核心证券投资 6,410,213 人民币普通股 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 5,000,000 人民币普通股 金鑫证券投资基金 4,690,775 人民币普通股 华宝兴业动力组合股票型证券投资基金 4,684,150 人民币普通股 嘉实策略增长混合型证券投资基金 3,915,818 人民币普通股 中邮核心优选股票型证券投资基金 3,887,061 人民币普通股 中国平安保险（集团）股份有限公司 2,950,000 人民币普通股 海通证券股份有限公司 2,744,287 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 (1)财务费用同比增加188.92%，主要是本期增加流动资金借款致利息支出增加。 (2)股东权益(不含少数股东权益)同比增加44.00%，增加部分主要来源于公司经营利润及可转换公司债券转股所增加的权益。 (3)货币资金期末较期初增加63.12%，主要是预收销货款增加所致。 (4)应收票据同比增加81.86%，主要是公司为了加速货款回笼，对部分长期合作客户采用银行承兑汇票结算所致。 (5)应收帐款期末较期初增加67.40%，主要是拓宽产品销售市场及对部分长期合作客户增加信用销售所致。 600423 柳州化工股份有限公司2007年第三季度报告 5(6)固定资产期末较期初增加145.56%，主要是合成氨挖潜节能工程及两台130吨/H循环流化床锅炉项目交工转入所致。 (7)工程物资期末较期初增加81.03%，主要是本期年产30万吨大颗粒尿素、年产6万吨两钠等项目工程备料所致。 (8)预收帐款期末较期初增加104.98%，主要是按合同部分客户尚未到期提货所致。 (9)长期借款期末较期初增加71.32%，主要是增加项目贷款所致。 (10)经营活动产生的现金流量净额同比减少71.18%,主要是公司加大原料煤的采购力度，预付煤款的增加。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 公司合成氨清洁节能挖潜技术改造项目自投入运行以来，经过较长时间的调试，目前已连续稳定运行近两个月，生产负荷均达到90%以上。从运行的效果看，各项经济技术指标都达到了设计水平，这表明经过前期较长时间的摸索和实践，公司已经完全掌握了该项当今最先进的煤气化技术，该项目的稳定运行，将会给公司带来较好的经济效益。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (1)股权分置改革时控股股东——柳州化学工业集团有限公司作出了：“自柳化股份股权分置改革方案实施之日起36个月内，减持股份的价格不低于截至相关股东会议通知发布日前日的公司30日收盘均价7.71元（在公司因利润分配、资本公积转增股份、增发新股、配股或可转债转股而导致股份或股东权益变化时，最低减持价格进行复权计算）；自柳化股份股权分置改期方案实施之日起36个月内，股份减持后控股股东柳化集团的最低持股比例为30%。”的承诺，报告期内，柳州化学工业集团没有减持公司股票，较好地履行了该项承诺。 (2)股权分置改革时公司所有的非流通股东作出了：“当公司盈利能力增长超过一定幅度时启动管理层股权激励计划。”的承诺，目前公司股权激励计划正在向上级部门申报之中。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 其他需要说明的重大事项 600423 柳州化工股份有限公司2007年第三季度报告 63.5.1 公司持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况 □适用 √不适用 柳州化工股份有限公司 法定代表人：廖能成 2007年10月23日 600423 柳州化工股份有限公司2007年第三季度报告 7§4 附录 合并资产负债表 2007年09月30日 编制单位: 柳州化工股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 249,512,866.92152,959,296.55结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 31,610,700.0017,382,306.58应收账款 79,728,557.7347,628,917.37预付款项 88,655,661.5279,529,038.00应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 1,177,325.10920,820.50买入返售金融资产 存货 152,574,912.32114,468,211.81一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 603,260,023.59412,888,590.81非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,800,000.001,800,000.00投资性房地产 固定资产 980,233,693.50399,187,328.38在建工程 1,011,911,449.791,186,068,193.13工程物资 89,477,755.3649,427,960.96固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 600423 柳州化工股份有限公司2007年第三季度报告 8商誉 长期待摊费用 27,164,872.8725,281,563.03递延所得税资产 542,174.31341,180.73其他非流动资产 非流动资产合计 2,111,129,945.831,662,106,226.23资产总计 2,714,389,969.422,074,994,817.04流动负债： 短期借款 215,000,000.0080,000,000.00向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 131,220,225.02134,566,178.81应付账款 185,544,805.64137,895,064.49预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 72,997,502.2335,611,394.61应付职工薪酬 4,031,637.1411,159,791.91应交税费 15,080,265.5915,031,416.33应付利息 69,750.00应付股利 其他应付款 2,389,685.423,171,607.41应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 626,264,121.04417,505,203.56非流动负债： 长期借款 809,591,933.50472,556,270.75应付债券 289,903,300.25长期应付款 2,086,624.33 专项应付款 20,000,000.0020,000,000.00预计负债 递延所得税负债 1,119,543.401,243,937.12其他非流动负债 800,000.00 非流动负债合计 833,598,101.23783,703,508.12负债合计 1,459,862,222.271,201,208,711.68所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 221,859,729.00190,821,800.00 600423 柳州化工股份有限公司2007年第三季度报告 9资本公积 639,143,401.94383,162,800.75减：库存股 盈余公积 52,361,854.20
