华林证券：2023年半年度报告

华林证券股份有限公司 2023年半年度报告 2023年08月 1 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机构负责人（会计 主管人员）刘大禄声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营及发行的债券面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义2 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理28 第五节环境和社会责任29 第六节重要事项31 第七节股份变动及股东情况36 第八节优先股相关情况41 第九节债券相关情况42 第十节财务报告45 备查文件目录 一、载有公司法定代表人签名的2023年半年度报告文本。 二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他有关资料。 释义项 指 释义内容 华林证券、公司、本公司、本企业 指 华林证券股份有限公司 本集团 指 华林证券股份有限公司及其子公司 华林创新 指 华林创新投资有限公司，系本公司子公司 华林资本 指 华林资本投资有限公司，系本公司子公司 文星在线 指 北京文星在线科技有限公司，系本公司子公司 立业集团 指 深圳市立业集团有限公司，系本公司母公司 怡景食品 指 深圳市怡景食品饮料有限公司，系持股5%以上的公司股东 希格玛公司 指 深圳市希格玛计算机技术有限公司，系持股5%以上的公司股东 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 华林证券股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 西藏证监局 指 中国证券监督管理委员会西藏监管局 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 报告期 指 2023年1月1日-2023年6月30日 报告期末 指 2023年6月30日 元、万元、亿元 指 非特别注明外，均为人民币元、万元、亿元 融资融券 指 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动 买入返售 指 在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格买入证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格返售该金融资产，以获取买入价与返售价差价收入 卖出回购 指 在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格卖出证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格回购该金融资产，以获取一定时期内资金的使用权 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金及支付利息、解除质押的交易 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 华林证券 股票代码 002945 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华林证券股份有限公司 公司的中文简称 华林证券 公司的外文名称 ChinaLinSecuritiesCo.,Ltd 公司的外文名称缩写 CLS 公司的法定代表人 林立 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谢颖明 万丽 联系地址 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层 电话 0755-82707766 0755-82707766 传真 0755-82707888-1039 0755-82707888-1039 电子信箱 ir@chinalin.com ir@chinalin.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化 □适用☑不适用 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用☑不适用 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用☑不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否合并 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 469,738,000.19 675,636,722.46 -30.47% 归属于上市公司股东的净利润（元） 103,161,044.68 286,858,126.39 -64.04% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 82,461,518.96 256,525,006.91 -67.85% 其他综合收益（元） 239,951,090.84 -1,258,233.51 不适用 经营活动产生的现金流量净额（元） 7,088,349,648.16 11,826,327,919.69 -40.06% 基本每股收益（元/股） 0.04 0.11 -63.64% 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.11 -63.64% 加权平均净资产收益率 1.59% 4.51% 下降2.92个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 26,183,125,545.94 20,742,779,365.45 26.23% 负债总额（元） 19,612,654,349.49 14,375,020,304.52 36.44% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,570,471,196.45 6,367,759,060.93 3.18% 母公司 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 414,143,569.09 697,342,349.96 -40.61% 净利润（元） 55,232,369.74 311,539,360.71 -82.27% 其他综合收益（元） 239,951,090.84 -1,258,233.51 不适用 经营活动产生的现金流量净额（元） 7,080,850,714.78 11,778,053,433.61 -39.88% 基本每股收益（元/股） 0.02 0.12 -83.33% 稀释每股收益（元/股） 0.02 0.12 -83.33% 加权平均净资产收益率 0.91% 5.12% 下降4.21个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 25,456,070,420.63 20,122,545,388.32 26.51% 负债总额（元） 19,349,575,948.75 14,170,834,377.02 36.55% 所有者权益总额（元） 6,106,494,471.88 5,951,711,011.30 2.60% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 332,773.13 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 23,175,859.98 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 900,753.19 减：所得税影响额 3,709,860.58 合计 20,699,525.72 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 ☑适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公允价值变动损益 -82,576,493.99 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有金融投资工具、衍生金融工具产生的公允价值变动损益不作为非经常损益项目披露 投资收益 71,502,811.74 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有及处置金融投资工具、衍生金融工具产生的投资收益不作为非经常损益项目披露 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本 4,291,929,895.65 4,139,150,523.11 3.69% 附属净资本 - - 不适用 净资本 4,291,929,895.65 4,139,150,523.11 3.69% 净资产 6,106,494,471.88 5,951,711,011.30 2.60% 各项风险资本准备之和 1,520,901,056.12 1,482,679,769.24 2.58% 表内外资产总额 18,176,034,686.36 13,459,018,241.52 35.05% 风险覆盖率 282.20% 279.17% 上升3.03个百分点 资本杠杆率 23.61% 30.75% 下降7.14个百分点 流动性覆盖率 225.29% 211.14% 上升14.15个百分点 净稳定资金率 149.59% 169.94% 下降20.35个百分点 净资本/净资产 70.28% 69.55% 上升0.73个百分点 净资本/负债 41.18% 74.43% 下降33.25个百分点 净资产/负债 58.59% 107.03% 下降48.44个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 14.85% 26.65% 下降11.80个百分点 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 229.43% 117.76% 上升111.67个百分点 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）报告期内公司所处行业发展情况 2023年上半年，我国经济社会全面恢复常态化运行，呈现回升向好态势，但国际形势错综复杂，全球经济面临着日益加大的增长放缓压力。受国际政治环境不确定性较高等因素的综合影响，报告期内A股市场以震荡行情为主，主要指数走势分化明显，上证指数上涨3.65%，深证成指上涨0.10%，创业板指下跌5.61%，沪深300下跌0.75%。A股市场总成交金额111.20万亿元，同比下降2.63%，日均成交9,426.80亿元，同比减少3.15%（数据源自Wind），市场交投活跃度有所减弱。2023年上半年，受市场环境影响，A股IPO市场融资规模较去年同期有所回落，IPO募资总额为2,096.77亿元，