宏观观察2016年第20期（总第160期）：我国自主创新政策实践、效果评估及政策建议

Ω 伦敦经济月刊（2013年1月） 2013年1月18日 中银研究产品系列 ● 《经济金融展望季报》 ● 《中银调研》 ● 《宏观观察》 ● 《银行业观察》 ● 《人民币国际化观察》 作 者：高玉伟 中国银行国际金融研究所 电 话：010 - 6659 6222 签发人：陈卫东 审 稿：宗 良 周景彤 联系人：梁 婧 李 艳 电 话：010 - 6659 4097 ＊ 对外公开 ＊＊ 全辖传阅 ＊＊＊ 内参材料 2016年8月19日 2016年第20期（总第160期） 我国自主创新政策实践、效果评估 及政策建议＊ 近年来，我国高度重视自主创新工作，大力推进建设创新型国家战略，实施了一系列支持自主创新的政策措施。对这些政策效果所做的评估表明，我国创新成果和创新人才大量增加，创新转化效率大幅提升，在世界创新领域中的地位明显提高。但是，总体而言，我国科技创新对经济增长的贡献率还不高，自主创新能力有待提高，亟需借鉴发达国家推动创新等先进经验，进一步完善自主创新政策，构建创新驱动发展战略实施机制，将创新发展理念落到实处。 国际金融研究所 宏观观察 2016年第20期（总第160期） 1 我国自主创新政策实践、效果评估及政策建议 近年来，我国高度重视自主创新工作，大力推进建设创新型国家战略，实施了一系列支持自主创新的政策措施。对这些政策效果所做的评估表明，我国创新成果和创新人才大量增加，创新转化效率大幅提升，在世界创新领域中的地位明显提高。但是，总体而言，我国科技创新对经济增长的贡献率还不高，自主创新能力有待提高，亟需借鉴发达国家推动创新等先进经验，进一步完善自主创新政策，构建创新驱动发展战略实施机制，将创新发展理念落到实处。 一、我国从战略上高度重视自主创新：政策回顾 创新是引领发展的第一动力。没有创新，国家就缺少核心竞争力，就难以向更高发展水平迈进。2006年，我国提出建设创新型国家战略，至今已经整整10年。2007年，十七大报告指出，提高自主创新能力，建设创新型国家，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。2011年，“十二五”规划纲要提出，坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针，加快建设国家创新体系。2012年，十八大报告指出，要坚持走中国特色自主创新道路。2015年，我国研究与试验发展经费支出占GDP的比重为2.1%，略低于“十二五”规划2.2%的目标，但每万人口发明专利拥有量6.3件，大幅超过3.3件的“十二五”规划目标。 自主创新是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。十八大以来，中央高度重视科技创新工作，把创新摆在国家发展全局的核心位置，提出了一系列新思想、新论断、新要求（表1）。今年3月，我国“十三五”规划纲要明确提出，着力增强自主创新能力，为经济社会发展提供持久动力。5月，《国家创新驱动发展战略纲要》为我国自主创新之路指明了方向，提出到2020年自主创新能力大幅提升，初步扭转关键核心技术长期受制于人的被动局面；到2030年总体上扭转科技创新以跟踪为主的局面，产出对世界科技发展和人类文明进步有重要影响的原创成果；到2050年建成世界科技创新强国，成为世界主要科学中心和创新高地。 2 2016年第20期（总第160期） 表1：习近平总书记关于自主创新的重要论述 讲 话 时 间 内 容 《在全国科技创新大会、两院院士大会、中国科协第九次全国代表大会上的讲话》 2016.5.30 为建设世界科技强国而奋斗；坚持走中国特色自主创新道路，全面增强自主创新能力 《在参加十二届全国人大三次会议上海代表团审议时的讲话》 2015.3.5 我国发展到现在这个阶段，不仅从别人那里拿到关键核心技术不可能，就是想拿到一般的高技术也是很难的，西方发达国家有一种教会了徒弟、饿死了师傅的心理，所以立足点要放在自主创新上 《在中国科学院第十七次院士大会、中国工程院第十二次院士大会上的讲话》 2014.6.9 面向未来，增强自主创新能力，最重要的就是要坚定不移走中国特色自主创新道路，坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针，加快创新型国家建设步伐 《在中国科学院考察工作时的讲话》 2013.7.17 要有强烈的创新自信。我们要引进和学习世界先进科技成果，更要走前人没有走过的路，努力在自主创新上大有作为。如果总是跟踪模仿，是没有出路的 《在参加全国政协十二届一次会议科协、科技界委员联组讨论时的讲话》 2013.3.4 在日趋激烈的全球综合国力竞争中，我们没有更多选择，非走自主创新道路不可。我们必须采取更加积极有效的应对措施，在涉及未来的重点科技领域超前部署、大胆探索 资料来源：中国银行国际金融研究所 我国自主创新政策体系在探索中逐步健全完善。在过去10年时间里，我国各级各地政府部门积极响应国家战略，制定了很多鼓励和加强自主创新的政策，涵盖了财税、金融、人才、政府采购、知识产权和技术标准、创新平台等各方面。其中财税政策主要是实施各类税收优惠，比如关键产业关键领域的进口税收优惠、高技术产品出口退税、鼓励企业技术创新的所得税优惠、促进产学研合作的税收优惠，以及设立创新专项基金等；金融政策主要是拓宽高新技术企业和中小微企业融资渠道，设立创业板和新三板，加快发展科技信贷、创业投资、天使投资、私募基金等；人才政策主要是启动实施海外高层次人才引进计划（即“千人计划”）、国家高层次人才特殊支持计划（“万人计划”）和创新人才推进计划，同时加大高技能人才和重点领域紧缺人才培养力度，加强对在岗专业技术人才的继续教育、管理和激励等。自2014年12月开始，在北京中关村先行先试的一些自主创新政策开始推向全国（表2）。 宏观观察 2016年第20期（总第160期） 3 表2：2014年12月起在全国更大范围推广实施的自主创新政策 在全国范围内推广实施 1 科研项目经费管理改革 2 非上市中小企业通过代办股份转让系统（即新三板）进行股权融资 3 扩大税前加计扣除的研发费用范围 4 股权和分红激励 5 职工教育经费税前扣除 6 科技成果使用处置和收益管理改革 在所有国家自主创新示范区和绵阳科技城先行先试 1 给予技术人员和管理人员的股权奖励可在5年内分期缴纳个人所得税 2 有限合伙制创投企业投资于未上市中小高新技术企业2年以上的，可享受企业所得税优惠 3 对5年以上非独占许可使用权转让，参照技术转让给予所得税减免优惠 4 对中小高新技术企业向个人股东转增股本应缴纳的个人所得税，允许在5年内分期缴纳 资料来源：中国银行国际金融研究所 在上述政策之外，我国还通过建设国家自主创新示范区，扩大相关科技人员个人所得税优惠和企业所得税优惠，助力打造科技体制改革和创新政策先行区、高端人才与“双创”结合的重要平台、新产业新业态集聚带，在加快自主创新、推动转型升级上探索更多鲜活经验。今年6月8日，李克强总理主持召开国务院常务会议，决定建设福厦泉与合芜蚌两个国家自主创新示范区，以引领带动体制创新和科技创新。截至今年上半年，国务院一共批复设立了16个自主创新示范区（表3），其自主创新“试验田”的作用正在逐步显现。 得益于国家对创新战略的重视以及自主创新政策的大力支持，我国对于科技创新的投入持续增加。2015年，我国研究与试验发展（R&D）经费支出14220亿元，同比增长9.2%，投入强度（与当年GDP之比）为2.1%。其中，77%的全社会研发支出来自企业；全年国家共安排了3574项科技支撑计划课题，以及2561项863计划课题。 4 2016年第20期（总第160期） 表3：我国正在建设的16个国家自主创新示范区 序号 时间 国家自主创新示范区 1 2009年3月 北京中关村 2 2009年12月 武汉东湖 3 2011年3月 上海张江 4 2014年6月 深圳 5 2014年10月 江苏苏南（包括南京、苏州、无锡、常州、昆山、江阴、武进、镇江8个高新区和苏州工业园区） 6 2015年1月 长株潭（包括长沙、株洲、湘潭3个高新区） 7 2015年2月 天津（包括华苑、北辰、南开、武清、塘沽海洋5个科技园） 8 2015年6月 成都高新区 9 2015年9月 西安高新区 10 2015年9月 杭州高新区（包括杭州、萧山临江2个高新区） 11 2015年11月 珠三角（广州、珠海、佛山、惠州仲恺、东莞松山湖、中山火炬、肇庆8个高新区） 12、 13、 14 2016年3月 郑洛新（包括郑州、洛阳、新乡3个高新区）、山东半岛（济南、青岛、淄博、潍坊、烟台、威海6个高新区）、沈大（包括沈阳、大连2个高新区） 15、16 2016年6月 福厦泉（包括福州、厦门、泉州3个高新区）、合芜蚌（包括合肥、芜湖、蚌埠3个高新区） 资料来源：中国银行国际金融研究所 二、我国自主创新能力有了明显提升：政策评估 近几年，一系列自主创新政策效应逐步显现，我国自主创新能力和水平有了较大程度的提高。但是，这些政策实施效果到底如何，通过哪些维度来进行评估，成为创新政策关注的焦点。今年6月29日，中国科学技术发展战略研究院发布的《国家创新指数报告2015》显示，在40个参评国家中，我国国家创新指数排名从2004年的第26位上升到2014年的第18位，显著领先于俄罗斯（第32）、南非（第36）、印度（第38）、巴西（第39）等新兴市场国家。除了这种指数化评估方法之外，自主创新政策具体实施效果还表现在以下几方面： 宏观观察 2016年第20期（总第160期） 5 第一，创新成果大量涌现。在自主创新政策的激励支持下，我国创新成果快速增加。2015年，我国科技成果登记数近5.4万项，专利申请数171.8万件，分别是2005年的1.66倍和8.03倍（图1）。同时，科技论文和专著数量显著增长（图2）。此外，我国在多个科技创新领域取得重大突破。航空航天方面，“长征六号”一箭发射20星，“北斗”系统全球组网首颗卫星发射，“嫦娥三号”月面软着陆开展探测，探月工程三期再入返回飞行试验成功，“神州九号”载人飞船与“天宫一号”实现对接，首架国产大型客机C919下线。深海探测方面，“蛟龙”号下潜突破7000米，4500米级深海遥控作业型潜水器海试成功。量子物理和量子通信方面，首次实现多自由度量子隐形传态，量子通信安全传输创世界纪录。高铁方面，世界首条高寒地区高铁哈大客运专线开通运营，突破了防冻胀路基、接触网融冰、道岔融雪等三大技术难题。 图1：科技成果和授权专利数量 图2：科技论文和专著数量 数据来源：Wind，中国银行国际金融研究所 第二，创新人才快速增加。创新驱动本质上是人才驱动，自主