可追溯性在关键矿产供应链中的作用

在关键矿产供应链中追溯性的作用 这份报告由国际能源署（IEA）和经济合作与发展组织（OECD）联合编制。 国际能源署 国际能源署（IEA）审视了包括石油、天然气和煤炭的供需、可再生能源技术、电力市场、能源效率、能源获取、需求侧管理在内的全面能源问题。通过其工作，IEA倡导在成员国中提高能源的可靠性、可负担性和可持续性的政策。32个协会13个国家及以外。 卢森堡 墨西哥 荷兰 新西兰 挪威 波兰 葡萄牙斯洛伐克共和国 西班牙瑞典 瑞士 土耳其共和国英国 美国 阿根廷巴西中国埃及印度印度尼西亚肯尼亚摩洛哥塞内加尔新加坡南非泰国乌克兰 经济合作与发展组织 经济合作与发展组织（OECD）是一个国际组织，各国政府在这里共同努力寻找解决共同挑战的方案、制定全球标准、分享经验以及确定最佳实践，以促进更有效的政策，从而提高生活质量。 摘要 随着全球对关键矿产需求的增长，预测和解决采矿和金属行业可能对社会组织、社区和环境造成的潜在危害将变得至关重要。忽视这些风险最终可能会扰乱清洁能源技术的供应。当作为更广泛基于风险的尽职调查过程的一部分时，可追溯性系统可以帮助通过提供关于矿产来源、演变和所有权的数据来满足新兴的政策目标。一些可追溯性方法还可以提供一个平台，用于嵌入有关环境、社会和治理问题的数据。然而，为了有效地运作，可追溯性系统必须经过精心设计——在标准化和情境之间取得平衡，维护数据质量，并适应不断变化的供应链复杂性。它们还需要公司、政府和民间社会之间的紧密合作，并由成本分摊、可靠的验证和安全的共享数据协议支持。最重要的是，可追溯性应服务于明确的目标，而不是成为目的本身：政策制定者和从业者应采取谨慎的方法，在必要时逐步部署机制，同时允许包容性参与以及进入市场和投资的渠道。本报告包括一个实用的八步路线图，从设定政策目标到建立信任机制，这有助于确保可追溯性系统能够满足其目的并与全球供应链的现实相一致。 致谢，贡献者及鸣谢 本报告由国际能源署（IEA）法律顾问办公室和经济合作与发展组织（OECD）负责任的企业行为中心共同编制。报告的主要作者是来自IEA的K.C. Michaels、Félix Gagnon、Alexandra Hegarty和Joyce Raboca，以及来自OECD的Benjamin Katz、Cäcilie Le Gallic和Luca Maiotti。此外，对这份工作做出贡献的同事还包括来自IEA的Éric Buisson、Amrita Dasgupta、Shobhan Dhir、Yun Young Kim、Gyubin Hwang和Tristyn Page，以及来自OECD的Giulia Galli和Katarina Svatikova。Tim Gould、Tae-Yoon Kim（IEA）、Louis Maréchal、Hannah Koep-Andrieu和Allan Jorgensen（OECD）提供了宝贵的意见和建议。 本报告是在与IEA关键矿产工作组及OECD负责任商业行为工作组协商并得到支持的情况下编制的。 宝贵的意见和建议来自以下外部专家： 商业与人类权利资源中心 联合国欧洲经济委员会 Circulor 地质与矿业研究局 葡萄牙政府 微软Teck Resources Glencore Circulor 加拿大政府伦敦金属交易所 英国政府 确保美国能源未来的组织 BHP 澳大利亚政府 加拿大政府 IMPACT全球电池联盟 钴业协会 全球风能理事会 卡罗琳·阿凡 史蒂夫·卡佩尔 Ellen Carey 安妮-玛丽·德索蒂 保拉·迪尼斯 莉萨·莱斯利 埃斯帕尔萨 卡蒂·费多森科 安妮-玛丽·弗勒里 贾丝婷·格林 劳丽·海利 尼科尔·汉森 卢克·哈珀 阿比盖尔·亨特安德鲁·雅各布 凯特·约翰斯顿 埃尔·拉莫特 乔安妮·莱伯特 格雷厄姆·李 苏珊娜·麦克莱恩 尼娜·梅尔科尼亚 中心全球能源政策 纳斯卡地质矿产局 施耐德电气 特威格拉 纳斯卡地质矿产局 美国未来能源保障 全球电池联盟 负责采矿保证倡议 承保绿色经济原住民权力 开采业透明度倡议 格隆孔劈克特 加拿大政府 通用汽车 全球电池联盟 汤姆·莫伦豪特丹尼尔·莫恩福特·克莱门特 卡尼什克·内吉、詹姆斯·尼科尔森、卡普辛·努韦尔、祖尔切尔 Zubeyde (Zoe) Oysul Inga Petersen Pierre Petit-De Pasquale Yblin RománEscobar Sebastian Sahla伊尔莎·舍特斯卡迪·塞奎因凯瑟琳·夏皮罗西蒙·蒂布ault凯萨·托罗斯卡宁 最后，还要感谢IEA通讯与数字办公室在报告制作过程中的帮助，尤其是Jethro Mullen、Curtis Brainard、Astrid Dumond、Liv Gaunt、Julia Horowitz、Oliver Joy、Poeli Bojorquez、Wonjik Yang、Isabelle Nonain-Semelin、Clara Vallois和Grace Gordon。报告的校对工作由Adam Majoe完成。 目录表 执行摘要......................................................................................................................................... 7第1章 引言............................................................................................................ 9对关键矿产可持续供应的需求...9 跟踪系统支持关键政策目标的可能性...10 跟踪系统的关键条件.........................................................................12 关于本报告....................................................................................................................14 第二章：什么是可追溯性？............................................................................................ 15 定义可追溯性............................................................................................................... 15 可追溯性与其他概念之间的关系........................................................................... 17 第三章：可追溯性方面的政策、法规和市场要求..................... 26 跟踪溯源激励措施不断增多..................................... 26 循环利用内容法规与跟踪溯源...................................... 33 监管与执法限制............................................... 34 第四章：有效矿物溯源系统的组成部分：工具包......36 技术基础设施......................................................................................................... 37 标准化数据收集................................................................................................. 43 供应链合作.................................................................................................... 47 管理与验证................................................................................................. 50 第五章.能源转型矿产的考虑因素................................................ 52 铜................................................................................................................................... 53 锂................................................................................................................................... 55 镍..................................................................................................................................... 57 石墨................................................................................................................................. 59 钴.................................................................................................................................... 61 稀土元素............................................................................................................. 62 可追溯性计划的经验教训......................................................................... 63 第六章 提高矿物可追溯性的路线图................................................... 70 第一步：确定政策目标和了解供应链背景……70第二步：选择要关注的哪些产品………………………………………………71第三步：确定应收集和共享哪些信息……………………………………………71第四步：选择要关注的哪些运营商………………………………………………72第五步：促进互操作性协议的开发和使用………………………………………72第六步：建立信任机制…………………………………………………………………73第七步：创造增加可追溯性的激励措施……………………………………………74第八步：与外国司法管辖区的利益相关者进行互动………………………………75 执行摘要 关键矿物的供应链不可能真正安全、可靠和具有弹性