Namib Minerals美国存托凭证招股说明书（2026年2月5日版）

2026-02-05 美股招股说明书李强

文件类型：本补充公告更新并补充了2025年12月2日发布的原招股说明书（Prospectus），作为F-1注册声明（File No. 333-288328）的一部分。
发行内容：涉及最多87,548,686股普通股（含7,212,394股可转换优先股）的发售与再销售，以及最多7,212,394份可转换优先股的发行。行使优先股可额外发行最多18,576,712股普通股。
信息披露目的：更新原招股说明书中包含的信息，具体内容来源于公司于2026年2月5日向美国证券交易委员会（SEC）提交的Form 6-K报告。
关键时间节点：补充公告日期为2026年2月5日；原招股说明书日期为2025年12月2日；Form 6-K报告提交日期为2026年2月5日。
证券信息：普通股在纳斯达克全球市场上市（代码：“NAMM”），优先股在纳斯达克资本市场上市（代码：“NAMMW”）。2026年2月4日收盘价分别为3.67美元和0.2323美元。

问题描述：公司于2026年1月30日收到纳斯达克上市资格部门（Staff）的信函，指出其在2025年12月5日至2026年1月20日期间，普通股的公开持有人持股市值（MVPHS）未达到15,000,000美元的最低要求，违反了纳斯达克上市规则5450(b)(2)(C)。
合规期限：根据纳斯达克上市规则5810(c)(3)(D)，公司有180个日历日（即2026年7月29日）来恢复合规。若在合规期内，MVPHS连续10个交易日达到或超过15,000,000美元，纳斯达克将提供合规确认函。
不合规后果：若公司未能在2026年7月29日前恢复合规，将收到纳斯达克关于其证券可能被除名的书面通知（可申诉）。公司可选择申请将其证券转移至纳斯达克资本市场。
当前影响：该信函对公司的纳斯达克上市或其普通股和优先股的交易无即时影响。在合规期内，普通股将继续在纳斯达克交易（代码：“NAMM”），优先股将继续在纳斯达克资本市场交易（代码：“NAMMW”）。
信息披露义务：公司提供本Form 6-K报告以满足纳斯达克上市规则5810(b)的要求，在收到信函后四个工作日内公开披露该事项。