单轮生物制药公司美股招股说明书(2025-11-14版)

该研报正文为一份补充招股说明书，主要更新了关于公司股票发行的最新信息。核心观点如下：

1. 文件修订说明
   本补充招股说明书修订并补充了2024年11月20日发布的原补充招股说明书（作为2024年11月13日提交给美国证券交易委员会的招股说明书的补充，并经2025年6月13日发布的补充招股说明书进一步修订），涉及根据与高盛证券LLC（“高盛证券”）签订的《销售协议》（经修订，简称“销售协议”）发行的普通股（面值0.001美元/股）的发售和销售事宜。本文件需与原补充招股说明书（“ATM招股说明书”）及S-3表格注册声明（包含2024年11月20日发布的基礎招股说明书，文件编号333-283210）共同阅读，后者统称为“招股说明书”，除本文件修订或替代招股说明书内容外，均受其约束，且未来任何修订或补充亦然。本文件不完整，必须与招股说明书及未来任何修订或补充一同使用。

2. 最新发行情况
   自进入销售协议以来，公司已发行并销售8,785,514股普通股（经2025年6月反向拆股调整），总收益约为4350万美元。

3. 销售协议修订
   公司于2025年11月14日签署了销售协议第1号修正案，将可通过高盛证券在销售协议下出售的“发售股”数量增加至1亿美元。

4. 股票市场信息
   公司普通股在纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）上市交易，股票代码为“UNCY”。2025年11月13日，纳斯达克最后报告的股票售价为每股5.33美元。

5. 公司分类与合规
   公司根据1933年证券法第2(a)条定义为“成长型新兴公司”，并根据证券法第405条规则定义为“小型报告公司”，因此选择遵守某些减少的公开公司报告要求。

6. 投资风险提示
   投资公司普通股涉及高风险。投资前请仔细阅读招股说明书中“风险因素”部分及引用的相关文件。

7. 监管声明
   美国证券交易委员会或任何州证券委员会未批准或否定这些证券，也未确定本修正案、补充招股说明书或招股说明书是否真实完整。任何相反的陈述均属刑事犯罪。

8. 文件日期
   本补充招股说明书的日期为2025年11月14日。