惠勒房地产投资信托有限公司美股招股说明书(2025-10-20版)

Wheeler Real Estate Investment Trust, Inc. (以下简称“公司”)于2025年10月15日同意向非关联方投资者 (以下简称“投资者”) 发行55,000股其普通股 (面值0.01美元，以下简称“普通股”)，以换取公司5,000股D级累积可转换优先股 (面值0.01美元，以下简称“D级优先股”) 和10,000股B级可转换优先股 (面值0.01美元，以下简称“B级优先股”)。B级和D级优先股合称为“优先股”。

交易涉及以2股B级优先股和1股D级优先股换取11股普通股。交易于2025年10月16日结算。

公司未在此交易中收到任何现金收益，且已注销并取消了已交换的优先股。

公司根据1933年《证券法》(以下简称“证券法”) 第3(a)(9)条的规定，免于注册要求，发行普通股给投资者，理由是向投资者发行普通股构成与公司现有证券持有人之间的交换，且未支付或直接或间接地支付任何佣金或其他报酬以招揽此类交易。

本8-K表格报告不构成以公司任何证券换取普通股、D级优先股、B级优先股或公司其他证券的要约。