惠勒房地产投资信托有限公司美股招股说明书(2025-07-25版)

Wheeler Real Estate Investment Trust, Inc. (以下简称“公司”) 于 2025 年 7 月 25 日发布 prospectus 补充文件 no. 4，更新和补充了 2025 年 6 月 20 日发布的 prospectus。该 prospectus 补充文件涉及公司拟发行高达 10,004,323 股面值 0.01 美元的普通股 (Common Stock)。

核心观点与关键数据：

1. 交易概述：公司于 2025 年 7 月 21 日同意向一位未受关联方关系的投资者 (Investor) 发行 120,000 股 Common Stock，作为交换，投资者提供 15,000 股 Series D Cumulative Convertible Preferred Stock (Series D Preferred Stock) 和 15,000 股 Series B Convertible Preferred Stock (Series B Preferred Stock)。交易中，每 1 股 Series B Preferred Stock 和 1 股 Series D Preferred Stock 换取 8 股 Common Stock。
2. 交易细节：结算日期为 2025 年 7 月 23 日，公司未收取任何现金，交换的 Preferred Stock 已被注销。
3. 合规依据：公司依据 1933 年证券法 (Securities Act) 第 3(a)(9) 条的豁免条款进行交易，理由是该发行构成与公司现有证券持有者的交换，且未支付任何佣金或其他报酬。
4. 信息披露：本 8-K 报告不构成公司任何证券与 Common Stock、Series D Preferred Stock、Series B Preferred Stock 或其他证券交换的要约。

结论： 此次交易符合证券法豁免条款，公司通过交换 Preferred Stock 获得了 Common Stock，且交易过程合规，未涉及现金交易。公司强调该报告不构成证券交换要约，投资者应审慎评估风险因素。