Shattuck Labs Inc 美股招股说明书（2025年3月27日版）

截至2025年3月27日，公司根据先前招股说明书的销售协议，从未出售过普通股。现提交修订案，以修订和补充2022年7月29日招股说明书（作为S-3表格注册声明的一部分），因公司现受S-3表格第I.B.6一般说明的限制，该限制在注册声明下可出售的金额。

核心观点与关键数据：

1. 普通股发行与销售限制：根据S-3表格第I.B.6一般说明，只要非关联方持有的普通股总市值保持在7500万美元以下，公司不会在公开初级发行中出售超过普通股总市值三分之一的证券。截至2025年3月27日，非关联方持有的普通股总市值为7.342亿美元（38441787股，每股1.91美元）。
2. 当前销售计划：公司可根据销售协议自即日起出售不超过2,447,4604美元的普通股，且若流通股增加允许出售更多金额，将提前提交修订案。
3. 历史发行情况：在包括本修订案发布日期在内的前12个月内，公司未根据S-3表格第I.B.6发行或出售任何证券。
4. 先前招股说明书修订：本修订案第1号补充文件修订并补充了2022年7月29日招股说明书，该说明书涉及普通股发行（面值0.0001美元，总发行价不超过7500万美元），根据与Leerink Partners LLC于2022年7月29日签订的销售协议进行。
5. 风险提示：投资公司证券涉及风险，具体风险因素请参考先前招股说明书的“风险因素”部分。

研究结论： 公司目前可在限制框架内出售部分普通股，但需遵守市值及发行比例的限制。若未来流通股增加，将需调整销售计划并提交修订案。投资需谨慎评估相关风险。