印度尼西亚国家方案评估（方法文件）（英）

公共披露授权 公共披露授权 方法论文 印度尼西亚国家项目评估 2025年1月15日 1评估目的和受众 11本国家项目评估（CPE）将评估世界银行集团在2013财年至2023财年期间对印度西亚的支持表现。评估将侧重于银行集团在帮助印度尼西亚应对关键长期发展挑战，以及帮助该国向其到2045年实现高收入地位的目标迈进方面的贡献。评估期限涵盖了三个国家战略2013财年至2015财年的国家伙伴关系战略（CPS）、2016财年至2020财年的国家伙伴关系框架（CPF），以及2021财年至2025财年的CPF。评估旨在确定未来世界银行集团在支持印度尼西亚发展重点方面的经验教训，包括即将于2025年秋季完成的下一份CPF。评估的主要受众包括世界银行集团的执行董事、在印度尼西亚工作的银行集团员工和管理层、印度尼西亚政府以及广泛的国内利益相关者。其发现和教训可能对其他中等收入国家具有相关性。 12CPE将评估银行集团对印度尼西亚的支持的相关性和有效性，通过审查银行集团四个关键发展领域的设计和调整支持措施：促进公共支出的充分性和效率、确保城市化的韧性管理、提升人力资本以减少不平等、以及深化金融部门。这些主题对于印度尼西 亚在实现可持续和包容性增长的过程中，实现到2045年成为高收入国家的长期发展目标尤为重要。 2国家背景和发展挑战 国家背景 21印度尼西亚过去25年的经济表现使其达到了中上等收入地位。在1999年至2023年间，印度尼西亚的国内生产总值（GDP）年增长率平均为5，人均年增长率为38。该国是全球主要的商品出口国，包括棕榈油（世界最大）、煤炭（第二大）和天然气（ 第七大）。经济主要由庞大的服务业和可观的自然资源部门驱动，分别占到了2023年GDP的43和约25。经过多年通过涵盖广泛的经济、社会和环境政策改革的联合工作计划进行合作和参与后， 经济合作与发展组织于2024年与印度尼西亚开启了加入谈判。 22印度尼西亚的增长建立在商品之上。在其经济从农业和原材料转向制造业的早期发展阶段，印度尼西亚经历了强劲的生产率提升。1平均年增值增长率在制造业自20世纪70年代中期至2000年代中期一直超过所有其他增长部门。然而，自2000年代以来，印尼经济从新兴市场的需求增长伴随的商品价格上涨中受益甚多。从那时起，商品出口增长几乎翻倍了制造业出口的增长速度，因此，制造业出口在总商品出口中的占比有所下降 ，从2007年的56下降到2023年的45。2 23自2000年代中期以来，印度尼西亚的增长越来越多地由服务业驱动，这些服务业 往价值低且非正式。服务业增长超过制造业增长50以上（见图21）。这种过早的去工业化转型反映了制造业生产转向之前，国家未能从工业化中提取全部的生产率收益的事实。 24在过去的25年间，印度尼西亚经历了快速的社会经济进步和贫困减少。印度尼亚的全国贫困率超过了一半，从1999年的23下降到2023年的94。3并且，极端 贫困几乎被消除。在1999年至2023年期间，生育率下降至稳定的替代水平，学校入学率显著提高。净中学入学率从不到50上升到79，覆盖了学龄儿童的79，而净高等教育率从15上升到42。4在15至64岁的人口中占比约70的印度尼西亚，正 于人口红利最后的几年，这使其通过增加劳动力供给和可用于生产性资产积累的储蓄 ，为更强劲的增长定位。 图21按部门计算的附加值年均增长率，19652023年 12 10 增长率（） 8 6 4 2 0 196575 197585 198595 年 19952005 200515 201523 农业制造业非制造业行业服务 来源：来自世界发展指标数据的独立评估小组工作人员估算 25印度尼西亚既易受气候影响，也对全球气候缓解议程具有重要意义。在易受灾害影响的地区高人口密度，以及对该国矿产资源的强烈依赖，使印度尼西亚易受一系列与气候相关的影响，包括极端事件如洪水和干旱，以及长期变化如海平面上升、降雨模式变化和气温升高。印度尼西亚拥有丰富的自然资源，拥有世界上第三大热带雨林，最大的热带沼泽地和红树林。这些自然资源储存着大量碳，有助于缓解气候变化的影响。然而 ，历史上的森林砍伐和森林损失（包括在沼泽地），主要是由于农业发展（例如，棕榈油种植园和非法伐木）的兴起，削弱了这些富含碳的森林所带来的益处。 26印度尼西亚的金融部门相对较浅，几家国有银行占据主导地位。根据印度尼西亚204年金融部门评估计划（IMF2024，15），金融部门相对于区域同行如马来西亚、菲律宾和泰国较小，信贷与GDP比率为314。金融体系还以金融包容性低、非正式性和农村地区提供服务成本高为特点。此外，金融部门高度集中：前10家银行持有66的总银行资产，其中4家为国有银行，占银行业的43。非银行金融机构，如保险公司、金融公司、投资基金、养老基金和金融科技贷款，规模仍然较小。资本市场也较浅， 3 需要进行系统性政策层面的改革以支持长期本币融资。 印度尼西亚的黄金2045愿景 27印度尼西亚在其“金光2045愿景”下设定了一个雄心勃勃的目标，旨在成为 高收入国家并在2045年独立100周年时将贫困率降至几乎为零。为实现这一目标，印度尼西亚在未来二十年需要保持每年7至8个百分点的增长率。将经济增长率提升至每年7 将需要大幅提高物质和人力资本以及生产率的增长率平均而言，从2010年至19年观察到的增长率水平提升45。5 28印度尼西亚的发展愿景建立在完成其结构性转型之上。印尼旨在通过增加生产性公共和私人投资，包括通过更深入的资本市场和金融中介，促进其从目前对商品和低价值服务的依赖向更高价值活动的转型。作为这一转型的一部分，它旨在提高其人力资本的质量和竞争力，并加强基础设施以支持基本服务交付。此外，通过利用伴随快速城市化带来的聚集经济这一现象尚未在印尼发生，与中国、泰国和越南形成对比该国旨在推动结构性转型并维持增长。 29印度尼西亚的经济增长愿望与减少收入不平等的决心相辅相成。尽管印度尼西亚几乎根除了极端贫困，但在过去十年中，在减少不平等方面的进展却较为有限。基尼系数 ，作为衡量国家消费不平等的一个指标，从2003年的33上升到2013年的41，到2023年指数仅下降至38（图22）。6高达40的人口遭受经济不安全感，这被定义为要么是贫穷群体，且在一年后转变为非贫困群体的可能性很低，要么是非贫困群体，且转变为贫困群体的可能性很高（Pape和Ali2023）。 图22基尼系数，200323 43 41 39 37 基尼系数 35 33 31 29 27 25 年 来源：世界发展指标 210印度尼西亚向更高和更具包容性的增长来源转变也将需要将经济增长与温室气体排放脱钩。印度尼西亚目前是全球重要的温室气体排放国，占全球排放量的约35（世界银行2023a）。该国的许多经济活动与其丰富的土地和能源资源紧密相连，包括森林、沼泽地和煤炭。这些资源对于电力、工业、交通和农业等产业至关重要，推动了国家的排放特征。作为其国家自主贡献计划的一部分，印度尼西亚旨在到2030年无条件地将温室气体排放量减少29（在国际支持下减少41）。 优先实现印度尼西亚发展愿景的策略 211政府已认识到解决四个关键挑战的紧迫性，以维护其高级别发展愿景的进展。首先 ，政府必须弥补基础设施和人力资本方面的重大公共支出赤字，并确保支出高效且有效 。其次，印度尼西亚需要有效管理和利用城市化带来的收益。第三，印度尼西亚需要通过解决人力资本中长期存在的差距，确保经济繁荣在全体人口中得到广泛共享。第四，加速 需要深化金融部门改革，同时不损害宏观和微观审慎标准，以加速增长。 提升公共支出充足性与效率 212印度尼西亚遭受严重的人力和物质资本差距之苦，这是多年未充分投资的结果。尽管近年来印度尼西亚将更多资源投入到基础设施建设中，但鉴于与其他新兴和发展中国家的巨大赤字，这仍然是不够的（世界银行2020c）。在2000年至2013年期间，印度尼西亚平均每年将其GDP的36用于基础设施建设，而中国为177，马来西亚为113 ，泰国为63。2015年，印度尼西亚的人均公共资本存量是其他新兴经济体的平均水平 的一半，表明有15万亿美元的基础设施差距（世界银行2019b）。印度尼西亚还存在着重大的人力资本差距，阻碍了其提高生产能力并进入更高价值活动的价值链的升级。2017年公共卫生支出占GDP的15，低于区域平均水平（49）和其收入国家组的平均水平（40）。印度尼西亚在教育方面的支出（2018年GDP的30）也低于区域平均水平（47）和其收入国家组的平均水平（47；世界银行2020b）。 213这些发展重点的支出受到低国内收入动员和能源补贴高成本的限制。印度尼西亚在新兴市场经济体中，收入与GDP比率和税收与GDP比率均处于最低水平。在2001年至2019年期间，收入从2001年的GDP的172下降到124，使印度尼西亚的收入动员水平不到新兴市场平均水平的27（GDP的27）。2021年，税收收入占GDP的大约91 比估计的16的税收潜力低约7个百分点（世界银行2024a）。除了低收入动员外，印度尼西亚在不当目标能源补贴上的高支出是其难以增加对基础设施、人力资本和社会保护等关键发展重点支出的主要因素。这些补贴占到了中央政府预算的五分之一。 214缩小基础设施和人力资本差距需要更有效的支出。印度尼西亚的支出效率和效益受多种因素影响，这些因素削弱了支出与产出之间的可见性，包括规划和预算之间的复杂关系、支出单位之间支出的碎片化、预算实施挑战以及繁琐的采购流程。在地方分权之后，省级单位负责实施印度尼西亚最近的基础设施预算增加的大部分，但由于预算能力低下，导致 执行降低了资金使用效率并增强了腐败的机会。政府的资本预算执行率较低；每年仅约85的分配资本预算被支出（世界银行和印度尼西亚财政部2021年），大部分资本支出发生在财政年度的最后季度。 确保城市化的防灾韧性管理 215印度尼西亚旨在有效管理对日益增长的城镇人口施加的拥堵压力。今天，大约有151亿人超过一半的印尼人居住在城市和城镇，到2045年，预计印度尼西亚的70以上的人口将居住在城市地区。印度尼西亚的快速城市化和相关的聚集效应正在为创新和生产率增长开辟新的机会。然而，在城市基础设施投资方面存在很大的差距，土地利用规划也存在缺陷。由于交通基础设施投资不足、缺乏都市治理和协调，metropolitan地区内以及都市与非都市地区之间的连通性受到阻碍，导致交通拥堵普遍存在。此外，20的城市印尼人居住在贫民窟，缺乏水和卫生以及固体废物管理基础设施（Roberts等人，2019年），污染对城市宜居性产生了不利影响。在雅加达，60的居民的健康问题与空气污染有关，70的城市居民将污染列为城市环境问题的首要关注点（世界银行，2018年）。 216应对气候变化和极端天气事件是城市发展的重要任务。城市居民越来越容易受到自然灾害的影响，尤其是气候变化导致的暴雨；增强对这些灾害和其他气候冲击的抵御能力是必不可少的。为了应对持续影响雅加达的洪水，政府正在加里曼丹岛上开发一个新的首都，努山塔拉。如果没有对灾害风险的谨慎规划和管理工作，快速的城市化可能会通过将人口和资产聚集在易受灾害影响的地区来加剧风险。 提升人力资本 217人力资源开发不足正阻碍增长和减贫，印度尼西亚面临儿童存活率低和儿童生长迟缓率高的挑战。印度尼西亚的人力资本指数从2010年的050仅适度增长到2020年的054 。在印度尼西亚，平均而言，一个孩子预计只有完成教育、健康和营养的情况下生产力 的54。这一比例低于东亚和太平洋地区的平均水平，并且与大多数中高收入国家相比也较低。五岁以下儿童死亡率目前为每1000出生21人死亡，是该地区最高的之一（联合国儿童基金会2022年）。高水平的生长迟缓（2022年为216）也限制了人力资本能够做出的贡献程度。 至于经济。印度尼西亚经济每年损失约37亿美元（相当于GDP的23），这是由于经济增长放缓（Murt