埃塞俄比亚国家方案评估（方法文件）（英）

1.背景和上下文 方法文件 埃塞俄比亚国家方案评估 2023年11月30日 授权公开披露 授权公开披露 1.1本次国家方案评估（CPE）的目的是评估世界银行集团在解决制约其发展的关键挑战方面对埃塞俄比亚的支持程度，以及该支持如何随着时间的推移适应不断变化的环境、不断发展的关系和经验教训。评估将涵盖13-23财政年度。选择该时间段以包括银行集团支持埃塞俄比亚的最后两个战略，并且与前两个政治管理时期重合。评估旨在为下一个世界银行集团支持的埃塞俄比亚国家伙伴关系框架（CPF）提供信息，预计将于FY25。 2.政治、经济和社会背景 2.1截至2020年，埃塞俄比亚人口超过1.15亿，是非洲人口第二多的国家，也是最多样化的国家之一。它拥有大约86个种族和90种口语，并且在宗教和地理上多样化。80%以上的人口生活在农村地区。它是非洲之角中心的内陆国家，与六个主要脆弱的国家接壤：吉布提，厄立特里亚，肯尼亚，索马里，南苏丹和苏丹。 2.2在1991年军事政权被推翻之后，埃塞俄比亚人民革命民主阵线是一个由族裔政党组成的联盟 （由提格雷人民解放阵线主导），它引入了一个主要基于族裔的联邦结构。该系统将权力和任务下放给区域州以及沃尔达（区）和凯贝勒（村）级别。经济学人智库民主指数在整个评估期间将埃塞俄比亚列为专制政权。2005年和2015年的选举结果存在争议。2014年至2018年期间，全国各地的抗议活动成倍增加，导致总理HailemariamDesaleg于2018年辞职。阿比·艾哈迈德·阿里随后成为总理，标志着埃塞俄比亚人民革命民主阵线内部的权力向奥罗莫族转移。自2018年以来，政府实施了一波国内和国际流行的改革，放宽了政治，公民和新闻权。在长达数十年的边界冲突之后，阿比 ·艾哈迈德·阿里还与厄立特里亚谈判达成了和平协议，并于2019年获得了诺贝尔和平奖。 2.3自2017年以来，随着暴力冲突事件的增加，埃塞俄比亚面临着近年来重新出现的多种脆弱性驱动因素（世界银行2022b）。 对最适当的联邦安排的分歧；对土地、领土和资源的竞争；安全部门的分裂导致了基于族裔的民兵的出现；不平等、对不公平发展的看法以及被排除在政治权力之外。尽管其中一些具有悠久的历史（例如，由于对地方资源的控制），但由于政治竞争的加剧以及地方，国家和地区各级精英之间的竞争，在政治过渡期间紧张局势加剧了。 由于COVID-19大流行而推迟选举加剧了政治过渡中的根本紧张局势，导致北部冲突于2020年11月爆发，这场冲突始于提格雷，蔓延到阿姆哈拉和阿法尔地区，并成为严重的人道主义危机，直到2022年11月签署和平协议。然而，政治局势仍然脆弱，暴力动荡频繁。自2022年以来，该国一直在世行集团的受脆弱性、冲突和暴力影响的国家名单上。埃塞俄比亚历来是世界上最大的难民人口之一，国内流离失所只是随着北部冲突而增加。 2.4自2004年以来，埃塞俄比亚一直是世界上增长最快的经济体之一。自2012年以来，平均增长率为8.5%，人均产出从2012年的459美元翻了一番，到2021年为925美元。该国奉行发展国家模式 ，根据两个增长和转型计划（GTP）促进基础设施的高公共投资：2009-10年至2014-15年的GTPI和2015-16年至2019-20年的GTPII。这与非正统政策相结合，包括保持低利率并将大部分信贷用于公共基础设施的金融抑制，高估的汇率以及导致高通胀的赤字的货币融资。这些政策扭曲了生产要素的分配和经济行为者的行为，导致宏观经济失衡加剧。 2.5然而，埃塞俄比亚的高增长率一直在下降，结构转型停滞不前。2003年至2010年的平均增长率为11.4%，2011年至2015年为10.2%，2016年至2019年为8.5%，然后在COVID-19危机期间降至2020年和2021年的5.6%。在过去十年中，服务业和建筑业推动了经济增长；农业对GDP增长的贡献自2015年以来有所下降；制造业对GDP增长的贡献仍然不大，特别是自2017年以来，而生产率却有所下降。稀缺的外汇，加上限制私营部门投资信贷的金融抑制，抑制了私营部门和出口增长。历史上 ，国家和执政党在经济和国有企业中发挥了积极作用。竞争力的其他制约因素包括贸易和海关法规，繁重的法规和行政程序（开办企业的进入壁垒），准入。 从1997年到2015年，道路网络翻了两番，但道路密度仍然是非洲最低的。 2.6由于国内储蓄率低，国内资源调动薄弱，高额的公共投资主要由政府和国有企业的外部借款提供资金。近年来，COVID-19大流行和北部冲突加剧了财政挑战。因此，尽管埃塞俄比亚在2000年代通过重债穷国倡议从债务减免中受益匪浅，但该国的债务困境风险从2015年的低风险逐渐增加到中等风险，并在2018年达到高风险。2021年，它要求根据债务处理共同框架进行债务重组。 2.7在2018年的政治转型之后，并认识到国家主导的发展模式在增长放缓和经济失衡加剧中的缺陷，新政府于2019年启动了“本土经济改革议程”。自主经济改革包括三大支柱的改革，旨在解决核心宏观金融不稳定问题，引入结构性改革以重新平衡公共和私营部门的作用，并推动改革以释放五个部门的增长潜力。 2.8该国极易受到气候变化的影响，过去几年经历了恶劣的天气事件(包括干旱)，对生计造成了不利影响。在连续近六年的雨季失败之后，埃塞俄比亚目前正在经历严重和长期的干旱。雨水灌溉农业仍然是主要的收入来源，增加了对气候变化的脆弱性，并导致频繁的干旱。此外，洪水的潜在同步增加构成了严重的水污染威胁，影响了湿地和森林生态系统的健康。脆弱的半干旱低地的田园社区也容易受到气候冲击。波动性限制了对有利可图的作物和技术的投资。自然资源管理薄弱，灌溉供应不足以及对安全网的需求导致易受气候冲击的影响。森林的枯竭一直在加剧水资源压力，近年来对可持续土地管理的投资帮助扭转了这些趋势。 2.9在过去的二十年中，埃塞俄比亚在减贫方面取得了显着进展，但由于冲突，干旱和通货膨胀率上升，近年来却停滞不前。全国贫困人口比率从2004年的38.7％下降到 2011年为29.6％，2015年为23.5％（世界银行2023年）。尽管从2011年到2016年，城市贫困减少了将近一半（从25.7％减少到14.8％），但农村地区的下降幅度不那么大，从30.4％下降到25.6％（世界银行2022c）。 2.10埃塞俄比亚在人力资本成果方面也取得了相当大的进展，尽管基数较低。成就包括实现关于儿童死亡率(减半)、小学入学率(翻两番)和获得清洁水(翻番)的千年发展目标。小学入学率从2000年的66％增加到2019年的91％。从2005年到2019年，五岁以下儿童死亡率从每1000名婴儿123人降至55人，而学校人口增加了两倍多。2016年，埃塞俄比亚的全球性别差距指数得分为0.66，表明该国女性与男性拥有相同机会的可能性降低了34％，到2022年，该分数略有提高至0.71。 2.11尽管埃塞俄比亚在2000年代人类发展指数得分方面取得了全球最强的进步之一，但该国的总体得分反映了初级卫生保健，教育程度，性别差距和贫困患病率方面的不足。人类发展指数得分从2013年的0.435提高到2021年的0.498，但仍处于较低水平（UNDP2022）。埃塞俄比亚的人力资本指数得分为0.38，在173个国家中排名第156位。这表明，今天在该国出生的孩子只能实现其发展潜力的38％。尽管小学入学率有所提高，但人力资本指数主要受到儿童发育迟缓（已大大减少，但仍然很高）和高文盲率的影响。 3.关键开发制约因素 3.1尽管在过去二十年中取得了相当大的进展，但埃塞俄比亚在评估期间的开始和大部分时间都面临着几个主要的发展制约因素。对世界银行以及外部诊断和分析工作的审查强调了以下几点： 越来越不可持续的发展模式和宏观经济脆弱性增加：政府的发展模式将大部分国内银行信贷分配给公共投资，同时迅速积累外债。私人投资的有限信贷影响了国内公司的增长，尤其是因为无法获得外国信贷来源。汇率高估使出口商的前景恶化，外汇短缺日益严重，限制了扩大制造 业和出口所需的进口。政府现在在进一步借款方面受到严重限制，而私营部门的转型有限。 商业环境和竞争力较弱：充满挑战的商业环境制约了私营部门和 结构转型。除了汇率高估、外汇短缺和私营部门信贷有限之外，其他商业环境挑战也阻碍了发展国内私营部门和吸引外资的能力。此外，农村道路基础设施不发达是农民市场准入的主要制约因素，提高了购买投入品和销售农产品的市场准入成本，从而减少了农业投资的激励措施和农村非农收入增长的机会。 缺乏抵御干旱和气候冲击的能力：该国大部分地区的季节性降雨不稳定，干旱的脆弱性很高，预计干旱只会随着气候变化而增加。灌溉有可能减少降雨脆弱性；但是，在评估期开始时，只有不到1％的小农耕地得到了灌溉。埃塞俄比亚的能源需求依赖于可再生资源，如水电，这些 资源很容易受到干旱的影响。水资源短缺导致国内人民流离失所，并可能加剧埃塞俄比亚与其邻国之间的争端。气候冲击继续影响贫困和脆弱性，其影响只会随着时间的推移而增加。 冲突与脆弱：冲突的驱动因素包括新旧社会和政治不满，地方和国家政治，公民的忽视和沮丧，气候变化和土地退化以及城乡移民，冲突的历史以种族为框架。冲突影响了收入，经济增长，财政政策，获得服务，发展成果和内部移民。 人类发展水平低：由于在教育和卫生方面的公共投资水平很高，埃塞俄比亚改善了人力资本成果，但起点较低，成果仍然很低。服务可用性的不平等，缺乏优质服务以及家庭投资的限制导 致教育和健康成果低下。农村地区不安全的用水阻碍了良好的健康和营养，也阻碍了提高妇女的农业生产力。 4.世界银行集团战略的演变 4.1两个关键文件代表了13-23财年世行集团在埃塞俄比亚的战略方针的支柱：13-16财年的世行集团国家伙伴关系战略（CPS）和18-22财年的CPF。13-16财年的CPS支持埃塞俄比亚政府的GTPI（从2009-10到2014-15），旨在 到2023年，在稳定的宏观经济框架内，通过由农业和工业、优质基础设施和社会服务(特别是卫生和教育)以及良好治理驱动的强劲经济增长，摆脱贫困，达到中等收入地位。 4.2银行集团FY13-16CPS承认政府发展国家模式的缺陷。尽管该模型在过去十年中通过高水平的公共投资显示出重大成果和高增长，但CPS警告说，这可能不足以实现GTPI的目标（世界银行，2012年）。相反，政府需要通过增加国内外投资来补充自身的融资，并增加正规私营部门在经济中的份额。对公共部门投资的过度依赖可能会增加外部脆弱性，而高财政赤字可能会进一步挤出私人投资，或者如果将其货币化，则会加剧通货膨胀。 4.3CPS通过两个支柱支持GTPI：（i）提高竞争力和就业；（ii）增强复原力和减少脆弱性 ，并以善治和国家建设为基础（图4.1）。第一支柱的目标包括 （i）稳定的宏观经济环境；（ii）提高竞争力和生产力，特别是在农业，制造业和服务业，并改善获得融资的机会；（iii）增加和改善基础设施的交付；（iv）加强区域一体化。作为第一支柱的一部分，国际金融公司（IFC）战略的重点是通过支持三个领域来降低商业环境风险，以吸引私人投资：关键战略部门（例如农业综合企业，基础设施，金融服务，旅游业和制造业）；投资环境；和创业能力。第二个支柱的目标是支持埃塞俄比亚改善社会服务的提供，并制定社会保护和风险管理的全面方法。此外，性别和气候变化被列为交叉问题。 4.4GTPII（从2015-16年到2019-20年）以GTPI的愿景为基础，并更新了到2025年实现中低收入地位的总体目标。尽管预计农业仍将是增长的主要来源，但GTPII更加重视私营部门和制造业 ，特别是作为增长引擎。促进快速工业化是在结构转型中发挥关键作用，以创造就业机会和增加收入，促进出口，提高竞争力，增强技术能力和技能发展。 4.5FY18-22CPF旨在支持GTPII，并由2016年系统国家诊断报告提供信息。系