中国企业如何应对跨境调查和诉讼
经济制裁
- 核心：以交易（TRANSACTIONS）为核心。
- 主要机构：美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）。
- 处罚：最高可面临100万美金的罚款或20年的刑事监禁。
- 特殊案例：2019年，辽宁丹东鸿祥公司及其4名高管因涉嫌为朝鲜军事提供帮助而被起诉。美国司法部助理部长表示，任何企图通过美国银行系统从事被制裁大规模杀伤性武器交易的企业都需要三思而后行。
跨国公司高管违法案例
- 案例1：2012年，一名中国高管因违反《国际紧急经济权力法》被判一年监禁，支付10万美元罚款，并提供500小时社区服务。
- 背景：该高管在2006年至2007年间密谋向巴基斯坦核电站出口高性能环氧树脂涂层，但未事先取得出口许可。
实体清单管理
- 严格程度：美国“实体清单”是最严格的管理方式之一。
- 数量：截至2020年5月，已有超过200家中国企业被列入美国“实体清单”。
- 处罚：如某知名通讯公司被列入实体清单后，未履行和解协议，被美国商务部宣布7年内禁止美国企业向其销售零件。该公司随后缴纳14亿美元罚款及保证金，才解除禁售。
两用物项（DUAL-USE ITEMS）合规
- 定义：主要具有商业效用，又具有潜在军事及其他战略用途的物项。
- 规定：出口两用物项需获取许可证，涉及国家安全、区域稳定、外交政策等因素时尤其如此。
- 注意事项：企业应了解最终用户和最终用途的相关管制规定。
合规重要性
- 契约精神：企业与政府机关达成和解协议时，应严格遵守协议条款，否则可能导致非涉案高管“背锅”。
- 合规意识：企业高层应具备合规意识，避免因疏忽导致企业更大范围的人员损失。
关键数据
- 罚款上限：最高可达500万美元的罚款或35年刑事监禁（涉及毒品交易相关的经济制裁）。
- 实体清单数量：截至2020年5月，已有超过200家中国企业被列入美国“实体清单”。
总结
中国企业在进行跨境投资和贸易时，需高度重视经济制裁、实体清单管理和两用物项合规等问题。务必遵循相关法律法规，加强内部合规管理，避免因违规行为导致的严重后果。同时，企业高层应具备合规意识，确保严格遵守与政府机关达成的和解协议。
