《科技成果转化常见问题工作手册（2024年版）》

科技成果转化常见问题 工作手册 （2024年版） 北京科技成果转化服务中心 1 2024年11月 编写说明 为落实《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《北京市促进科技成果转化条例》，保障创新主体用好用足创新政策，北京科技成果转化服务中心对《北京市科技成果转化工作百问百答（2021年版）》（篇幅1.9万字）进行全面修订，梳理科技成果转化实践中的政策疑点、操作难点，补充新发布政策重要内容，形成《科技成果转化常见问题工作手册（2024年版）》（以下简称《手册》）。 《手册》面向高校院所科研人员、技术转移机构从业人员、科技企业成果转化人员等读者群体，定位于科技成果转化工作入门级“科普”读物，介绍科技成果转化工作基础知识，提供在线服务资源，方便读者学习查用。 《手册》在北京市科委、中关村管委会指导下，由北京科技成果转化服务中心《手册》编写组执笔，编写组成员：张锋、梁霄、张丽丽。编写组邀请在京高校院所、医疗卫生机构、社会化技术转移机构等单位的下列专家对《手册》内容提供专业咨询建议（按姓氏笔画排序）：卜雨洲、马运涛、王健、王天质、王再进、王宏伟、王岩、王萌、王超英、王新、王熙博、王赢墨、石戈夫、申轶男、朱希铎、刘东东、刘庆莲、刘宏珍、刘毅婷、许腾飞、孙守胜、孙剑锋、严长春、李娜、李超凡、李宏、李欣然、李艳丽、杨恒、吴昊、邸晓燕、沈娟、范晓红、罗欣、和晓楠、季俊杰、金海燕、赵晨、胡炎平、钟桦、侯同晓、莫伟、顾海科、钱俊、倪昊、郭伟琼、常静、程小燕、窦凯飞等，在此向《手册》编写过程中提 供咨询服务的各位专家及业内同仁表达真挚谢意《! 手册》参考了国内众多同行、 专家、创新服务机构的诸多研究成果，在此一并致以诚挚谢意！ 鉴于《手册》涉及政策内容较多，部分内容专业性较强，错漏之处在所难免，敬请读者谅解！欢迎业界专家及广大读者不吝赐教，编写组将持续查漏补缺、更新《手册》，帮助广大读者了解政策、用好政策，推动科技成果转化再创佳绩。热心读者可将意见建议发送给编写组（电子邮箱：zhangf@kw.beijing.gov.cn），感谢您的大力支持！ 《手册》编写组2024年11月8日 附注1 《手册》引用的部分法律文件清单 《手册》引用的法律法规均为编制期间的最新版本，详见下列清单。《手册》引用下述法律法规时，将直接使用其全称，不单独标注其修订、修正信息。 《手册》编写组未来将对相关法律法规的修正、修订内容持续更新，相关内容将在《手册》后续版本中予以体现。 一、国家层面法律法规 《中华人民共和国科学技术进步法》（2021年12月24日第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十二次会议第二次修订） 《中华人民共和国促进科技成果转化法》（根据2015年8月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议《关于修改〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉的决定》修正） 《中华人民共和国著作权法》（根据2020年11月11日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议《关于修改〈中华人民共和国著作权法〉的决定》第三次修正） 《中华人民共和国专利法》（根据2020年10月17日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议《关于修改〈中华人民共和国专利法〉的决定》第四次修正） 《中华人民共和国商标法》（根据2019年4月23日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国建筑法〉等八部法律的决定》第四次修正） 《中华人民共和国公司法》（2023年12月29日第十四届全国人民代表大会常务委员会第七次会议第二次修订） 《中华人民共和国会计法》（根据2024年6月28日第十四届全国人民代表 大会常务委员会第十次会议《关于修改<中华人民共和国会计法>的决定》第三次修正） 《中华人民共和国资产评估法》（中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议于2016年7月2日通过） 《中华人民共和国企业所得税法》（根据2018年12月29日第十三届全国人民代表大会常务委员会第七次会议《关于修改〈中华人民共和国电力法〉等四部法律的决定》第二次修正） 《中华人民共和国企业破产法》（2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过） 《中华人民共和国民法典》（2020年5月28日第十三届全国人民代表大会第三次会议通过） 《中华人民共和国企业国有资产法》（2008年10月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过） 《中华人民共和国反不正当竞争法》（根据2019年4月23日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国建筑法〉等八部法律的决定》修正） 《计算机软件保护条例》（根据2013年1月30日《国务院关于修改〈计算机软件保护条例〉的决定》第二次修订） 《中华人民共和国植物新品种保护条例（2014修订）》（根据2014年7月 29日中华人民共和国国务院令第653号《国务院关于修改部分行政法规的决定》第二次修正） 《中华人民共和国公司登记管理条例》（根据2016年2月6日发布的国务 院令第666号《国务院关于修改部分行政法规的决定》第三次修正） 《中华人民共和国增值税暂行条例》（根据2017年11月19日《国务院关于废止<中华人民共和国营业税暂行条例>和修改<中华人民共和国增值税暂行条例>的决定》第二次修订） 《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（根据2019年4月23日《国务院关于修改部分行政法规的规定》修订） 《中华人民共和国技术进出口管理条例》（根据2020年11月29日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第三次修订） 《企业国有资产交易监督管理办法》（国务院国资委财政部令第32号令， 2016年6月24日） 《资产评估基本准则》（财资〔2017〕43号） 二、北京市层面法规 《北京市促进科技成果转化条例》（2019年11月27日北京市第十五届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过） 《北京市专利保护和促进条例》（根据2021年3月12日北京市第十五届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过的《关于修改部分地方性法规的决定》修正） 《北京市技术市场条例》（根据2021年3月12日北京市第十五届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过的《关于修改部分地方性法规的决定》修正） 《北京市知识产权保护条例》（2022年3月31日，北京市十五届人大常委会第三十八次会议表决通过） 《北京国际科技创新中心建设条例》（2024年1月25日北京市第十六届人民代表大会第二次会议通过） 附注2 关于《手册》中若干概念的简要说明 一、对于“科技成果转化”与“技术转移”的简要说明 《手册》中对成果转化工作的表述，存在“科技成果转化”、“技术转移”两种表述形式。编写组未将其表述方式进行统一，主要基于以下考虑： （一）二者存在语义差异 详见《手册》“I.基础知识篇（第一分册）”“（三）什么是科技成果转化？科技成果转化与技术转移有什么区别和联系？” （二）《手册》沿用政策法规中的用词 《中华人民共和国促进科技成果转化法》规定：“国家设立的研究开发机构、高等院校应当加强对科技成果转化的管理、组织和协调，促进科技成果转化队伍建设，优化科技成果转化流程，通过本单位负责技术转移工作的机构或者委托独立的科技成果转化服务机构开展技术转移”，亦规定：“地方各级人民政府负责管理、指导和协调本行政区域内的科技成果转化工作”。《关于打通高校院所、医疗卫生机构科技成果在京转化堵点若干措施》（京科发〔2021〕82号）中，有“二、加强技术转移机构建设，提升成果转化服务能力”之表述。 为实现政策解读话语体系的自洽，《手册》不对上述概念进行统一表述，保留相关业务脉络的政策源流中的原始表述，请读者知悉。 二、对“技术经纪人”与“技术经理人”的简要说明 （一）二者的来源存在差异 《手册》“I.基础知识篇（第一分册）”中“（八）技术经纪人与技术经理人有什么区别？”对二者的概念差异进行了简要说明。 2018年2月1日，中共北京市委办公厅、市政府办公厅发布的《关于深化职称制度改革的实施意见》提出“在国家对职称系列的总体布局下，优化调整本市职称专业目录，开设人工智能、创意设计、知识产权、技术经纪、科学传播等职称专业，满足高精尖产业等重点领域专业技术人才的评价需求”。 2019年12月11日，北京市人力资源和社会保障局、北京市科学技术委员会发布《北京市工程技术系列（技术经纪）专业技术资格评价试行办法》（京人社事业发〔2019〕139号），提出：“本办法适用于在本市国有企业事业单位、非公有制经济组织、社会组织中,以促进科技成果应用为目的，为促进技术与产业、研发、人才和资本等要素资源有机融合与高效配置，提供技术转移转化全链条、专业化服务工作的专业技术人员”。在专业方向上，北京市工程技术系列（技术经纪）专业设置技术转移转化研究和技术转移转化运营服务两个方向。 2022年9月28日，市科委、中关村管委会，市人力资源社会保障局，市教委，市卫生健康委，市人才工作局发布的《关于推动北京市技术经理人队伍建设工作方案》的通知（京科发〔2022〕14号）中对技术经理人的表述是：“本方案中技术经理人是以推动技术产品化、商业化、市场化落地为目的，具备良好的专业技术背景，熟悉法务、金融、管理、知识产权等业务，拥有商业洞察力、资源组织能力以及实务经验，能够辨识科技项目的技术水平和应用场景，能够帮助科学家寻找合伙人、组建创业团队，贯通科技成果转化关键环节的复合型跨界人才”。 （二）《手册》不对二者做严格区分 近年来，北京市在全国率先启动工程技术系列技术经纪专业职称评审，完善符合技术经纪人才特点的分类评价标准和评价机制，探索形成设置合理、评价科学、管理规范、运转协调、服务全面的职称制度体系。截至2024年上半年，共 有743人获得技术经纪职称，技术经纪人队伍在科技成果转化领域正在发挥巨大的支撑作用。 编写组认为，技术经纪人与技术经理人的职能高度重合，技术经理人是技术经纪人概念的进化形态，故在《手册》中不对二者做严格区分，未对表述方式进行统一，请读者知悉。 目录 I.基础知识篇（第一分册）1 一、基础知识2 （一）什么是科技成果？什么是职务科技成果？2 （二）什么是科技成果评价？3 （三）什么是科技成果转化？与技术转移有什么区别和联系？4 （四）开展科技成果转化有哪些意义？5 （五）科技成果转化方式有哪些？如何选择合适的转化方式？7 （六）技术转让过程中有哪些法律风险？8 （七）什么是技术转移机构？9 （八）技术经纪人与技术经理人有什么区别？10 （九）什么是“五技”合同？11 （十）什么是技术合同认定登记？12 （十一）技术开发、技术咨询、技术服务属于科技成果转化活动吗？12 （十二）什么是知识产权？如何理解知识产权保护的重要性？13 （十三）如何为技术发明申请知识产权？有哪些种类？对应的申请途径？15 （十四）技术秘密保护的主要特点？如何选择技术秘密保护或是专利保护？19 （十五）什么是专利？其分类和特征是什么？21 （十六）北京市促进科技成果转化的相关政策在哪里查询？22 II.科研人员篇（第二分册）23 一、成果转化实务24 （一）科研人员如何获得职务科技成果的知识产权或长期使用权？24 （二）赋予科研人员职务科技成果所有权和长期使用权的区别是什么？24 （三）科研人员可以自行实施科技成果转化吗？25 （四）技术合同中的成果归属是怎样规定的？26 （五）什么是概念验证？北京市实施了哪些支持概念验证活动的政策措施？28 （六）技术开发合同和技术服务合同有哪些区别？29 （七）签订技术转让合同时，应关注哪些问题？29 （八）科研人员通过创办企业转化科技成果应注意什么？31 （九）股东是否只以本人出资额为限对公司承担责任？32 （十）2023年12月新修订的《公司法》对注册资本登记管理的具体规定？32 （十一）科研人员实施科技成果转化，可从哪些渠道获得各类资源及服务？34 二、专利管理36 （一）国内专利申请的提