2024国家创新体系推动科技成果转化：来自以色列的经验报告

研究报告 （2024年第7期总第39期）2024年4月22日 国家创新体系推动科技成果转化：来自以色列的经验 科创金融研究中心刘罗瑞刘碧波 【摘要】国家创新体系是由高校、企业、政府等要素组成的网络， 通过制度性的组织活动和相互作用，实现新知识和新技术的创造以促进经济发展。以色列完善的国家创新体系是其强大创新力的源泉之一，通过构建科技成果转化体系、环境支撑体系、科技金融体系，实现了高校、企业和政府之间的合理分工和良好协作，推动多项创新指标全球领先。本报告全面研究了以色列的具体实践，其成功经验对我国具有多方面启示：政府需主动构建国家创新体系、建立市场的化科技成果转化机制、设立科技计划支持早期研发成果产业化、以政府引导基金助力科技企业融资和风险投资行业发展。 ResearchReport April22,2024 TheNationalInnovationSystemDrivesTechnologyTransfer:InsightsfromIsrael ResearchCenterforSci-TechandFinanceLIULuorui,LIUbibo Abstract:Thenationalinnovationsystemisanetworkcomposedofuniversities,enterprises,governmentandotherelements,which,throughinstitutionalizedorganizationalactivitiesandinteractions,achievethecreationofnewknowledgeandtechnologiestopromoteeconomicdevelopment.Israel'ssophisticatednationalinnovationsystemisoneofthesourcesofitsstronginnovativecapabilities.Throughtheconstructionofsystemsfortechnologytransfer,environmentalsupport,andtechnologyfinance,Israelhasachievedreasonabledivisionoflaborandgoodcooperationamonguniversities,enterprises,andgovernment,leadingtogloballeadershipinvariousinnovationindicators.ThisreportcomprehensivelystudiesIsrael'sspecificpractices,anditssuccessfulexperienceprovidesmultipleinsightsforChina:thegovernmentneedstotaketheinitiativetoconstructthenationalinnovationsystem,establishamarket-basedmechanismsfortechnologytransfer,setupscientificand technologicalprogramstosupporttheindustrializationofearly-stageR&Dresults,andusegovernment-guidedfundstoboostthefinancingofscientificandtechnologicalenterprisesandthedevelopmentoftheventurecapitalindustry. 目录 一、以色列的创新能力与创新体系1 （一）以色列科技创新能力全球领先1 （二）“三螺旋”国家创新体系是以色列科技进步的主因5 二、科技成果转化体系：技术转移公司主导下的技术转移7 （一）构建以技术转移公司为主体的转化体系7 （二）市场化的技术转移制度推动科技成果产业化8 三、环境支撑体系：以色列创新局与政府科技计划14 （一）首席科学家领导的创新局成为国家研发资助平台14 （二）“工业—学术合作”类项目助推科研成果产业化16 （三）种子项目支持初创公司成立和发展18 四、科技金融体系：风险投资支持科创企业成长21 （一）政府创业投资基金Yozma计划填补初期资金空白21 （二）Yozma基金设计实现了政府引导和市场机制的平衡21 （三）Yozma计划促进本土风险投资行业与高科技公司成长24 五、经验启示25 （一）政府构建国家创新体系的必要性25 （二）市场化的科技成果转化机制有助于提高转化效率25 （三）政府资金通过科技计划精细支持早期研发成果产业化26 （四）发展政府引导基金助力科技企业成长27 图1-1：以色列年度GII排名情况2 图1-2：以色列研发支出占GDP比重及横向对比3 图1-3：以色列每万人平均专利数统计及对比4 图1-4：以色列国家创新体系的“三螺旋”结构6 图2-1：以色列技术转让公司通过出售IP获得的收入情况8 表1-1：以色列与其他世界主要经济体年风险投资总额占GDP比重统计5 表2-1：以色列大学及其技术转移公司7 表2-2：近年Yissum促成项目情况9 表2-3：希伯来大学对发明的分类和定义11 表2-4：Yissum科技成果转化服务模式13 表3-1：以色列创新局部门设置及科技计划详情15 表3-2：工业——学术合作项目及运行规则17 表4-1：Yozma参股基金的投资和退出情况23 一、以色列的创新能力与创新体系 以色列在建国之初就将发展科技作为立国之本。在国家创新体系的支撑下，以色列高科技产业蓬勃发展并成为经济增长的主要引擎。2021年该国高科技部门产品占总GDP的比重达到15.3%，高科技产品出口达到全国总出口额的54%。与此同时，以色列创新能力不断提升，多项创新指标全球领先。以色列经过多年建设最终形成的以科技成果转化体系、环境支撑体系和科技金融体系等组成的国家创新体系，是促进科技进步和创新发展的重要原因。 （一）以色列科技创新能力全球领先 1、全球创新指数常年位列全球前20名 根据世界知识产权组织（WIPO）每年开展的全球创新指数1（GII）评价，以色列常年排名全球前20名，且部分分项指标全球领先。 2022年以色列GII全球排名第16位，在北非和西亚的19个经济体中排名第一，研发支出占GDP比重、风险投资占GDP比重等分项指标均排名第一。 1根据创新能力对世界经济体进行排名，全球创新指数由大约80个指标组成，分为创新投入和创新产出，旨在从多维层面评价创新能力。 数据来源：GlobalInnovationIndex 图1-1：以色列年度GII排名情况 2、研发支出占GDP比重全球领先，政府直接投入较低 近二十年来以色列研发支出占GDP的比重整体呈现波动增长的态势，从1996年的2.6%一路增长至2020年的5.4%，多年在经合组织（OECD）国家中排名第一。2020年OECD国家研发支出强度均值为2.7%，仅为以色列的一半，同期排名靠前的韩国、瑞典、美国、德国、法国、中国、英国分别为4.8%、3.5%、3.5%、3.1%、2.4%、2.4%和1.7%，除韩国外其他国家与以色列差距都相对较大。 但是以色列政府在研发投资中所占份额是所有经合组织国家中最低的，2019年仅为9%。对比其他研发投资世界领先的国家，如韩国、瑞典、德国等，政府投资占比分别为20.7%、24.2%、27.8%。即使在像美国发达的创新生态系统中，国家投资也占到研发总投资的20.7%。与其他国家相比，以色列的研发资金几乎完全依赖私人市场，这依托于全球科技企业的聚集和高度发达的风险投资产业；而其政府研发投入主要以各类科技计划的形式展开，导向性强效率高。 数据来源：世界银行 图1-2：以色列研发支出占GDP比重及横向对比 3、创新竞争力强，人均专利拥有量大 根据OECD公布的数据，通过对比2014-2018年之间以色列、美国、英国等八个国家的人均专利授权量数据，以色列在此段时间内每万人专利授权量排名靠前。在2015年高达4.4件，排名第一； 2018年为2.1件，仅次于美国的2.5件，体现出极强的科技创新竞争力。 3.5 3 2.5 2 1.5 1 0.5 0 以色列 美国 日本 韩国 加拿大 德国 英国 法国 2017年2018年 注：专利数统计口径为USPTO授权的专利总数数据来源：OECDstatistics 图1-3：以色列每万人平均专利数统计及对比 4、风险投资活跃，科技企业融资环境宽松 以色列蓬勃发展的科技创业活动吸引了世界各地走在全球科技前沿的投资者，活跃的风险投资为以色列科技企业创造了宽松的融资环境。以色列风险投资占GDP的比重常年全球排名第一，2020年以色列风险投资总额达到88亿美元，占GDP的比重为2.39%，远超 其他国家。以色列在纳斯达克上市的公司数量排名第三，仅次于美国和中国。 表1-1：以色列与其他世界主要经济体风险投资总额占GDP比重统计 2018 2019 2020 2021 以色列 1.34% 1.92% 2.39% / 加拿大 0.14% 0.19% 0.16% 0.44% 法国 0.06% 0.07% 0.07% 0.10% 德国 0.10% 0.05% 0.05% 0.04% 日本 0.04% 0.05% 0.04% 0.06% 韩国 0.09% 0.12% 0.11% 0.19% 英国 0.09% 0.10% 0.11% 0.16% 美国 0.67% 0.63% / / （二）“三螺旋”国家创新体系是以色列科技进步的主因 以色列由科技成果转化体系、环境支撑体系和科技金融体系等组成的国家创新体系，将高校、企业、政府联结在一起，形成三个主体各司其职又相互促进的“三螺旋”协同创新结构2。 首先，构建科技成果转化体系，以高校技术转移公司为主体，从市场需求出发自下而上地推动科技成果向产业界转移，打通了高 2“三螺旋”结构是20世纪90年代美国学者亨利·埃茨科维兹(HenryEtzkowitz)建构了“官、产、学”“三螺旋”的协同创新模式，阐释了政府、企业与大学如何在知识经济时代推动创新的发展。“三螺旋”创新理论认为，政府、产业和大学等创新主体在发挥各自的传统职能外，还附带显现另外两个主体的功能，三者交叠作用，进而驱动创新的螺旋上升式发展。 校和企业之间的合作通道；其次，建设环境支撑体系，由政府出资设立科技计划和孵化器支持研发成果产业化和初创型科技企业成长，政府帮助高校解决早期研发投入匮乏的问题；最后，创建科技金融体系，由政府出资建立引导基金发展风险投资产业，为孵化出的科技型中小企业提供资金支持。最终形成由高校及技术转移公司负责原始创新和技术转移、企业主导技术熟化和商业化、以色列政府主导科技创新战略方向和健全政策保障支撑的架构。政府、高校、企业以技术的开发和商业化为核心进行紧密互动，进而促进科技创新与进步。 政府 科技计划 政府引导 基金 孵化器 大学 技术 转移 企业 图1-4：以色列国家创新体系的“三螺旋”结构 二、科技成果转化体系：技术转移公司主导下的技术转移 1960年代以色列高校开始提出技术转移公司(TechnologyTransferCompany，简称TTC)的概念，通过TTC进行科技成果转化，在加强学术界和工业部门之间的联系的同时，将高校科研成果广泛地推向市场。Yissum作为以色列最大的TTC，其在技术转移领域的运作制度值得借鉴。 （一）构建以技术转移公司为主体的转化体系 TTC是以色列推动科技成果转化最具特色的代表性机构。第一个TTC是1959年由魏茨曼科学研究所创立的YedaResearch&DevelopmentCo.Ltd（耶达公司）。耶达公司的成功运作促成以色列技术转让模式的转变，其他几所大学开始陆续成立技术转移公司开展科技成