AIM ImmunoTech Inc 美股认字 (2024 - 12 - 04 版)

公司概况

AIM ImmunoTech Inc. 是一家总部位于佛罗里达州奥卡拉的免疫制药公司，专注于治疗多种癌症、病毒性疾病和免疫缺陷疾病的药物研发。公司的主要产品包括 Ampligen（rintatolimod）和 Alferon N注射液（干扰素alfa）。Ampligen 是一种双链 RNA（dsRNA）分子，正在开发用于全球重要癌症、病毒性疾病以及免疫系统疾病，已在阿根廷共和国获批商业销售，用于治疗严重的慢性疲劳综合症（CFS）。

公司业务

公司目前主要在四个方面进行：

• 开展临床试验以评估 Ampligen 在治疗胰腺癌方面的有效性和安全性。
• 评估 Ampligen 在多种癌症中的潜在疗效，目标是通过修改肿瘤微环境来增加对检查点抑制剂的抗肿瘤反应。
• 探索 Ampligen 的抗病毒活性及其作为预防或治疗现有病毒、新病毒和由此变异的病毒的潜在用途。
• 评估 Ampligen 作为肌痛性脑脊髓炎/慢性疲劳综合征（ME/CFS）以及疲劳和/或新冠后疲劳症的治疗方法。

公司按照产品开发阶段的顺序优先开展活动，临床活动如胰腺癌、慢性疲劳综合症（ME/CFS）和新冠后遗症条件具有优先级，高于抗病毒实验研究。

股本结构

• 公司已授权发行 350,000,000 股普通股，每股面值 0.001 美元，以及 5,000,000 股优先股，每股面值 0.01 美元。
• 截至 2024 年 12 月 2 日，已发行并流通的普通股为 63,779,325 股。
• 公司自成立以来尚未向普通股持有人宣布或支付股息，并且在未来可预见的未来也不计划向普通股持有人支付现金股息。

私人配售说明

• 公司与卖方股东签署了购买协议，向卖方股东发行了 4,653,036 股普通股和认股权证，以购买合计最多 9,306,072 股认股权证所代表的普通股。
• 认股权证的行使价格为每股 0.28 美元，C 认股权证和 D 认股权证分别于 2025 年 4 月 1 日和 2027 年 4 月 1 日到期。
• 出售股票方在行使认股权证时，若加上其关联方和归属实体后，所持有的普通股比例不得超过当时已发行普通股的 4.99%。

发行计划

• 证券持有方及其任何质权人、受让人和继受人可能不时在纽约证券交易所美国市场或任何其他该等证券可交易的证券交易所、市场或交易设施中，或在私下交易中出售其根据本文件涵盖的全部或部分证券。
• 公司有义务支付与证券注册相关的某些费用和开支，并同意向出售股份方赔偿某些损失、索赔、损害和负债。

风险因素

购买公司普通股涉及较高的风险，投资者应在决定购买股票之前，仔细考虑并评估“风险因素”部分中描述的风险和不确定性。

信息获取

投资者可以通过访问公司的网站或 SEC 官方网站获取更多信息。