新麦机械（中国）股份有限公司招股说明书(申报稿)

新麦机械（中国）股份有限公司 （无锡市锡山经济开发区友谊北路312号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （厦门市思明区展鸿路82号厦门国际金融中心10-11层） 免责声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况如下： 目录 目录................................................................................................................................2 第一节释义.................................................................................................................7 一、一般释义........................................................................................................7二、行业专用名词释义......................................................................................10 第二节概览............................................................................................................... 11 一、重大事项提示..............................................................................................11二、发行人及本次发行中介机构基本情况......................................................14三、本次发行概况..............................................................................................14四、主营业务经营情况......................................................................................15五、发行人板块定位情况..................................................................................17六、发行人主要财务数据及财务指标..............................................................19七、财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间的经营状况..................19八、发行人选择的具体上市标准......................................................................19九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................19十、募集资金用途..............................................................................................19十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................20 一、与发行人相关的风险..................................................................................21二、与行业相关风险..........................................................................................25三、其他风险......................................................................................................26 第四节发行人基本情况...........................................................................................29 一、发行人的基本情况......................................................................................29二、发行人的设立和报告期内的股本和股东变化情况..................................29三、发行人成立以来重要事件..........................................................................33四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况..............................................38五、发行人的股权结构及组织架构..................................................................38六、发行人控股、参股公司情况......................................................................40 七、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况..............................................................................................................................43八、发行人股本情况..........................................................................................53九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员概况..................................63十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人签订的协议及其履行情况..................................................................................................................68十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年内的变动情况..............................................................................................................................69十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况..........69十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况..............................................................................................................70十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况......................71十五、发行人股权激励及相关安排..................................................................72十六、发行人员工及其社会保障情况..............................................................75 第五节业务与技术...................................................................................................80 一、主营业务、主要产品或服务情况..............................................................80二、发行人所处行业的基本情况及发行人的竞争状况..................................99三、发行人销售情况和主要客户....................................................................162四、发行人采购情况和主要供应商................................................................168五、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产等资源要素........176六、发行人的核心技术与研发情况................................................................185七、发行人境外经营情况................................................................................193 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................194 一、财务会计信息............................................................................................194二、发行人产品特点、业务模式、行业竞争程度、外部市场环境等影响因素及其变化趋势，及对发行人未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生的具体影响，以及影响发行人业绩的主要因素和指标........................................204三、财务报告审计基准日至招股说明书签署日经营状况............................207四、报告期内对财务报表理解具有重要影响的会计政策和会计估计........207五、非经常性损益.........................