苏州元澄科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

创业板投资风险提示 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 苏州元澄科技股份有限公司 SuzhouYuanchengTechnologyCo.,Ltd. （苏州市解放东路555号桐泾商务广场2幢1301室） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型 境内上市人民币普通股（A股） 发行股数 本次拟公开发行股票不超过1,400万股，最终发行数量经中国证监会注册后确定。本次发行股数占发行后总股本的比例不低于25%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过5,600万股 保荐人、主承销商 安信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 声明1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 第二节概览11 一、重大事项提示11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况13 三、本次发行概况13 四、发行人主营业务经营情况15 五、发行人的创业板定位情况17 六、发行人主要财务数据及财务指标21 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况22 八、发行人选择的具体上市标准22 九、发行人公司治理特殊安排23 十、募集资金用途及未来发展规划23 十一、其他对发行人有重大影响的事项23 第三节风险因素24 一、与发行人相关的风险24 二、与行业相关的风险28 三、其他风险28 第四节发行人基本情况30 一、发行人基本情况30 二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况30 三、发行人报告期内的重大资产重组情况40 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况40 五、发行人的股权结构情况40 六、发行人控股企业、参股公司等基本情况40 七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况47 八、发行人股本情况48 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况51 十、发行人员工情况62 第五节业务与技术65 一、发行人主营业务、主要产品或服务情况65 二、发行人所处行业的基本情况及竞争状况85 三、发行人销售情况和主要客户123 四、发行人采购情况和主要供应商127 五、发行人主要资产情况132 六、发行人的技术水平及研发情况138 七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力154 八、发行人境外经营及拥有资产情况154 第六节财务会计信息与管理层分析155 一、报告期内经审计的财务报表155 二、审计意见、关键审计事项、与财务会计信息相关的重要性水平判断标准 ............................................................................................................................159 三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况162 四、影响公司未来盈利能力的主要因素，以及对公司具有核心意义或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务和非财务指标分析163 五、主要会计政策和会计估计166 六、报告期内执行的主要税收政策及税收优惠195 七、分部报告信息197 八、非经常性损益明细表197 九、主要财务指标198 十、盈利预测报告199 十一、经营成果分析200 十二、资产质量分析225 十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析248 十四、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项以及重大担保、诉讼等事项260 十五、财务报告审计截止日后主要经营情况260 第七节募集资金运用与未来发展规划261 一、募集资金使用概况261 二、公司未来发展战略规划265 第八节公司治理与独立性269 一、关于发行人内部控制制度269 二、报告期违法违规行为情况271 三、报告期内对外担保和资金占用情况271 四、发行人独立运行情况和持续经营的能力271 五、同业竞争与关联交易273 第九节投资者保护282 一、本次发行前滚存利润的分配安排及决策程序282 二、股利分配政策282 三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排285 第十节其他重要事项286 一、重大合同286 二、对外担保情况291 三、诉讼或仲裁事项291 四、发行人控股股东、实际控制人报告期内重大违法违规行为情况291 第十一节声明292 一、公司全体董事、监事、高级管理人员声明292 二、控股股东及实际控制人声明293 三、保荐人（主承销商）声明294 三、保荐人（主承销商）声明295 四、发行人律师声明298 五、会计师事务所声明299 六、资产评估机构声明300 七、验资机构声明301 第十二节附件302 一、附件内容302 二、附件查阅地点、时间302 三、发行人落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况303 四、发行人及其股东、实际控制人、发行人的董事、监事、高级管理人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、未能履行承诺的约束措施以及已触发履行条件的承诺事项的履行情况307 五、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况331 六、发行人审计委员会及其他专门委员会的设置情况334 七、募集资金具体运用情况334 八、子公司、参股公司简要情况342 九、软件著作权清单346 第一节释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 一、普通术语 发行人、元澄科技、元澄股份、股份公司、本公司、公司 指 苏州元澄科技股份有限公司 希格玛、元澄有限、有限公司 指 公司前身，曾用名“苏州希格玛建筑智能化工程有限公司”“苏州希格玛科技有限公司” 希格玛计算机 指 苏州市希格玛计算机科技有限公司 希格玛数字科技 指 苏州希格玛数字科技有限公司 郑州元澄 指 郑州元澄慧博科技有限公司 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 住建部 指 中华人民共和国住房和城乡建设部 教育部 指 中华人民共和国教育部 交通部、交通运输部 指 中华人民共和国交通运输部 国家版权局 指 中国国家版权局 公安部 指 中华人民共和国公安部 财政部 指 中华人民共和国财政部 市场监督局 指 市场监督管理局 经科局 指 经济和科技促进局 住建局 指 住房和城乡建设局 名城展翼 指 苏州名城展翼投资管理合伙企业（有限合伙），公司历史股东 上海汉仁 指 上海汉仁股权投资公司（有限合伙），公司历史股东 华是科技 指 浙江华是科技股份有限公司（301218.SZ） 中科通达 指 武汉中科通达高新技术股份有限公司（688038.SH） 君逸数码 指 四川君逸数码科技股份有限公司（首次公开发行股票并在创业板上市注册阶段） 徐州实投、苏州实投 指 徐州实投企业管理合伙企业，于2022年8月更名为苏州实投企业管理合伙企业（有限合伙），公司现有股东 深交所 指 深圳证券交易所 本次发行、本次公开发行 指 苏州元澄科技股份有限公司首次公开发行1,400万股人民币普通股的行为 安信证券、主承销商、保荐机构、保荐人 指 安信证券股份有限公司 大华、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 股东大会 指 苏州元澄科技股份有限公司股东大会 董事、董事会 指 苏州元澄科技股份有限公司董事、董事会 监事、监事会 指 苏州元澄科技股份有限公司监事、监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 发行人现行有效的《苏州元澄科技股份有限公司章程》 《公司章程（草案）》 指 发行人为本次发行上市而修订并将在上市后实施的《苏州元澄科技股份有限公司章程（草案）》 元、万元、亿元、万亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元、人民币万亿元 报告期、报告期各期 指 2020年度、2021年度、2022年度 报告期各期末 指 2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日 二、专业术语 智慧城市 指 运用物联网、云计算、大数据、空间地理信息集成等新一代信息技术，促进城市规划、建设、管理和服务智慧化的新理念和新模式 智慧政务 指 运用云计算、大数据、物联网、人工智能等技术，通过监测、整合、分析、智能响应，实现各职能部门的各种资源的高度整合，提高政府的业务办理和管理效率 智慧安防 指 对海量的安防信息进行获取以及智能分析，强化城市的智能感知能力，实现事前积极预防、事中实时感知和快速响应以及事后的快速调查分析，从而有效保障人们日常生活和生产管理的可持续运转 智慧交通 指 运用物联网、云计算、互联网、人工智能、自动控制、移动互联网等技术，通过高新技术汇集交通信息，对交通管理、交通运输、公众出行等交通领域全方面以及交通建设管理全过程进行管控支撑 智慧建筑 指 将计算机技术、通信技术、控制技术、生物识别技术、多媒体技术和现代建筑艺术有机结合，通过对建筑内设备、环境和使用者信息的采集、监测、管理和控制，实现建筑环境的组合优化 解决方案 指 涵盖信息基础设施建设、系统集成、软件开发及系统运行维护等系列服务，使整套系统能够实现特定的业务功能，满足客户业务需求的服务 信息系统集成 指 根据客户的具体业务需求，将硬件平台、安全机制、操作系统、工具软件以及为客户需求定制开发的应用软件集成为具有优良性价比的信息系统工程 集成类技术 指 信息系统中不同模块为集成对象的相关技术，通过统一规范标准、集成方案设计、硬件选型、软件定制开发等具体技术手段，使得各类软硬件设备部署实施后，组成一个有机的信息系统的技术 数据治理技术 指 与数据标准化、数据加工、数据汇集和数据交换相关的各类技术 数字使能技术 指 与数据使用、数据赋能相关的技术，包括各类算法软件技术、软件平台开发技术 云计算 指 是一种按使用量付费的模式，这种模式提供可用的、便捷的、按需的网络访问，进入可配置的计算资源共享池（资源包括网络，服务器，存储，应用软件，服务），这些资源能够被快速提供，只需投入很少的管理工作，或与服务供应商进行很少的交互 物联网 指 物物相连的互联网，是通过射频识别技术（RFID）、红外感应器、全球定位系统、激光扫描等信息传感设备，按约定的协议，把任何物品与互联网连接起来，进行信息交换和通讯，以实现智能化识别、定位、跟踪、监控和管理的一种网络 大数据 指 一种规模大到在获取、存储、管理、分析方面大大超出了传统数据库软件工具能力范围的数据集合，具有海量的数据规模、快速的数据流转、多样的数据类型和价值密度低四大特征 人工智能 指 研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术学科 区块链 指 分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密