北京天助畅运医疗技术股份有限公司招股说明书(上会稿)

发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次公开发行股份数量不超过2,333.36万股，且占发行后总股本的比例不低于25%。本次发行均为新股，不涉及股东公开发售股份。 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 【】元/股 预计发行日期 【】年【】月【】日 发行后总股本 不超过9,333.36万股 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 保荐人（主承销商） 国信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 发行人声明1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 第二节概览11 一、重大事项提示11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况15 三、本次发行概况16 四、发行人的主营业务经营情况17 五、发行人板块定位情况19 六、发行人主要财务数据和财务指标24 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况24 八、发行人选择的具体上市标准25 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项26 十、募集资金用途与未来发展规划26 十一、其他对发行人有重大影响的事项27 第三节风险因素28 一、与发行人相关的风险28 二、与行业相关的风险31 三、其他风险32 第四节发行人基本情况34 一、发行人基本情况34 二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况34 三、发行人历史上股权代持及代持解除情况42 四、发行人成立以来的重要事件44 五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况45 六、发行人股权结构46 七、发行人子公司、分公司及有重大影响的参股公司46 八、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人49 九、发行人股本情况56 十、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心技术人员62 十一、发行人员工情况88 第五节业务与技术92 一、发行人主营业务及主要产品和服务情况92 二、公司所处行业的基本情况112 三、发行人所处行业竞争情况136 四、发行人的销售情况和主要客户165 五、发行人的采购情况和主要供应商173 六、发行人主要资产情况178 七、发行人取得的业务资质和许可情况182 八、发行人的核心技术及研发情况188 九、生产经营涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力200 十、公司在境外的生产经营及境外拥有资产情况201 第六节财务会计信息与管理层分析202 一、财务报表202 二、审计意见、关键审计事项及重要性水平206 三、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况208 四、影响公司经营业绩的主要因素以及对业绩变动具有较强预示作用的财务指标和非财务指标209 五、主要会计政策和会计估计212 六、主要税收政策、缴纳的税种及税率241 七、非经常性损益情况243 八、分部信息244 九、主要财务指标244 十、经营成果分析246 十一、资产质量分析272 十二、偿债能力、流动性与持续经营能力的分析291 十三、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项300 十四、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项301 十五、盈利预测报告301 第七节募集资金运用与未来发展规划304 一、募集资金投资项目概况304 二、募集资金投资项目备案及环评情况309 三、战略目标和规划309 第八节公司治理与独立性313 一、报告期内公司治理存在的缺陷及改进情况313 二、公司管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师对公司内部控制的鉴证意见313 三、公司违法违规情况315 四、公司报告期内资金占用和对外担保情况316 五、公司直接面向市场独立持续经营的能力316 六、同业竞争317 七、关联方、关联关系和关联交易323 第九节投资者保护339 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序339 二、发行前后股利分配政策的差异情况339 三、本次发行后有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制339 四、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排342 第十节其他重要事项343 一、重大合同343 二、对外担保有关情况347 三、重大诉讼或仲裁事项347 四、控股股东、实际控制人报告期内违法违规行为情况348 第十一节声明349 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明349 二、发行人控股股东、实际控制人声明357 三、保荐机构（主承销商）声明358 四、发行人律师声明360 五、会计师事务所声明361 六、资产评估机构声明362 七、资产评估机构声明363 八、验资机构声明364 九、验资机构声明365 第十二节附件367 一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况367 二、与投资者保护相关的承诺371 三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明390 四、董事会专门委员会的设置及运行情况392 五、募集资金具体运用情况392 六、子公司、参股公司简要情况400 七、备查文件400 八、文件查阅时间和查阅地点401 九、附录401 第一节释义 在本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义： 普通术语发行人、本公司、公司、股份公司、天助畅运 指 北京天助畅运医疗技术股份有限公司 畅运研究所 指 北京天助畅运医疗技术研究所 畅运有限 指 北京天助畅运医疗技术有限公司 无锡天助 指 无锡天助畅运医疗科技有限公司 中科光远 指 无锡中科光远生物材料有限公司 和旭盛业 指 江西和旭盛业医疗技术有限公司 畅运器械 指 北京天助畅运医疗器械有限公司 三和鼎业 指 北京三和鼎业科技有限公司 畅运科技 指 北京天助畅运科技有限公司 畅运同赢 指 宁波畅运同赢企业管理合伙企业（有限合伙） 宁波畅盈 指 宁波畅盈企业管理合伙企业（有限合伙） 宁波迈得诺 指 宁波迈得诺企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 上海歌瑞盟 指 上海歌瑞盟医疗器械技术有限公司 同创共享、同创基金 指 北京同创共享医疗股权投资基金合伙企业（有限合伙） 北京天助基业 指 北京天助基业科技发展有限公司 北京天映创通 指 北京天映创通科技发展有限公司 北京奇伦天佑 指 北京奇伦天佑创业投资有限公司 北京天佑达源 指 北京天佑达源投资合伙企业（有限合伙） 吉水天佑达信 指 吉水天佑达信企业管理中心（有限合伙） 吉水天佑达浩 指 吉水天佑达浩企业管理中心（有限合伙） 中喜会计师事务所有限责任公司 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙），原名称为中喜会计师事务所有限责任公司 标点信息 指 广州标点医药信息股份有限公司 美敦力 指 美敦力公司（MDT.N） 强生 指 强生公司（JNJ.N） 碧迪医疗 指 碧迪医疗器械有限公司（BDX.N） 巴德医疗 指 巴德医疗（C.R.Bard,Inc.），碧迪医疗器械有限公司（BDX.N）的业务子公司 天臣医疗 指 天臣国际医疗科技股份有限公司（上海证券交易所科创板上市公司，股票代码为：688013） 东星医疗 指 江苏东星智慧医疗科技股份有限公司（深圳证券交易所创业板上市公司，股票代码：301290） 赛克赛斯 指 赛克赛斯生物科技股份有限公司（拟申请在深交所主板上市，并于2022年7月由中国证监会披露获得受理） 康基医疗 指 康基医疗控股有限公司（香港证券交易所上市公司，股票代码为：9997） 派尔特 指 北京派尔特医疗科技股份有限公司（拟申请在香港证券交易所上市，于2021年11月30日获得中国证监会核准发行境外上市外资股及部分境内未上市股份到境外上市的批复，于2021年12月31日在港交所递交上市申请） 日照天一 指 日照天一生物医疗科技有限公司 三联星海 指 江苏三联星海医疗器械有限公司 迪康中科 指 成都迪康中科生物医学材料有限公司 鹭燕医药 指 鹭燕医药股份有限公司（深圳证券交易所主板上市公司，股票代码为：002788） 国药控股 指 国药控股股份有限公司（香港证券交易所上市公司，股票代码为：1099） MerilEndoSurgery 指 MerilEndoSurgeryPrivateLimited（印度Meril集团下属医疗器械公司，Meril集团是印度主要医疗器械企业之一） 保荐人、保荐机构、主承销商、国信证券 指 国信证券股份有限公司 发行人律师、律师、君合律师 指 北京市君合律师事务所 申报会计师、会计师、容诚会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 本招股说明书 指 《北京天助畅运医疗技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》 公司章程、章程 指 《北京天助畅运医疗技术股份有限公司章程》 股东大会 指 北京天助畅运医疗技术股份有限公司股东大会 董事会 指 北京天助畅运医疗技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京天助畅运医疗技术股份有限公司监事会 国家药监局 指 国家药品监督管理局 国家食药监局 指 国家食品药品监督管理总局 国家卫健委 指 国家卫生健康委员会 北京市工商局 指 北京市工商行政管理局 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 A股 指 人民币普通股 本次发行 指 本次发行人首次公开发行不超过2,333.36万股A股股票的行为 上市 指 指本次发行股票在证券交易所挂牌交易的行为 报告期 指 2020年、2021年、2022年 报告期各期末 指 2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日 最近一年 指 2022年度 报告期初 指 2020年1月1日 报告期末 指 2022年12月31日 专业术语CSO 指 ContractSalesOrganization，合同销售机构，指接受医疗行业企业委托从事市场推广工作的第三方推广服务商。 CE 指 欧盟统一认证（ConformiteEuropeenne）的缩写，该认证是由欧盟立法制定的、有关于安全合格的一项强制性认证要求。 FDA 指 FoodandDrugAdministration的缩写，美国食品药品监督管理局。 OEM 指 OriginalEquipmentManufacturer的缩写，受托厂商按来样厂商之需求与授权，按照厂家特定的条件而生产。 高分子材料 指 高分子材料也称为聚合物材料，由相对分子质量较高的化合物构成，可分为天然高分子材料和人工合成高分子材料。 静电纺丝 指 在强电场作用下将高分子流体雾化形成微米或纳米纤维丝，通过逐层堆积方式形成特定的三维结构。 玻璃化温度 指 高分子材料形态随着温度会发生变化，在低温区间，高分子材料呈现刚性，称为玻璃态；升温至特定区间，高分子材料形态软化，称为高弹态；温度继续升高至特定区间，高分子材料形态变化为粘性流体，称为粘流态。其中，玻璃态向高弹态转变的温度区间称为玻璃化温度。 PGCL 指 化学名称为聚乙交酯己内酯共聚物，是一种可吸收的人工合成材料，聚酯，可用于植入器械原材料。 PLGA 指 化学名称为聚乙丙交酯共聚物，是一种可吸收的人工合成材料，聚酯，可用于植入器械原材料，也可做药物辅料。 PP 指 Polypropylene的缩写，化学名称为聚丙烯，是一种不可吸收的人工合成材料，可用于植入器械原材料。 PELA 指 化学名称为聚丙交酯乙二醇共聚物，是一种