北京京仪自动化装备技术股份有限公司招股说明书(上会稿)

本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 北京京仪自动化装备技术股份有限公司 北京市北京经济技术开发区凉水河二街8号院14号楼A座 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 （上会稿） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 公司本次拟发行股份不超过4,200万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），且不低于本次发行后公司总股本的25%；本次发行均为新股，公司股东不公开发售股份；具体发行股份数量以中国证监会注册的数量为准 每股面值 1.00元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 【】万股 保荐人、主承销商 国泰君安证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 发行人声明2 发行概况3 目录4 第一节释义9 一、一般释义9 二、专业释义12 第二节概览15 一、重大事项提示15 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况16 三、本次发行概况17 四、发行人主营业务经营情况19 五、发行人符合科创板定位相关情况21 六、发行人的主要财务数据及财务指标22 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况22 八、发行人选择的具体上市标准24 九、发行人公司治理的特殊安排等重要事项24 十、募集资金运用与未来发展规划24 十一、其他对发行人有重大影响的事项25 第三节风险因素26 一、与发行人有关的风险26 二、与行业相关的风险29 三、其他风险31 第四节发行人基本情况32 一、基本情况32 二、设立情况及报告期内的股本和股东变化情况32 三、报告期内的重大资产重组情况41 四、在其他证券市场的上市或挂牌情况41 五、股权结构图41 六、对外股权投资情况42 七、主要股东和实际控制人基本情况46 八、控股股东、实际控制人报告期内重大违法行为55 九、股本情况55 十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员76 十一、员工情况90 第五节业务和技术94 一、发行人主营业务、主要产品或服务的情况94 二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况116 三、销售情况及主要客户161 四、采购情况及主要供应商165 五、主要固定资产及无形资产168 六、技术与研发情况173 七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力180 八、境外经营情况180 第六节财务会计信息与管理层分析181 一、合并财务报表181 二、审计意见186 三、合并报表的编制基础、合并范围及变化情况、分部信息189 四、主要会计政策和会计估计190 五、非经常性损益217 六、主要税种、税率及税收优惠218 七、主要财务指标220 八、经营成果分析222 九、资产质量分析243 十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析259 十一、重大投资、资本性支出、资产业务重组或股权收购合并事项267 十二、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项268 十三、盈利预测报告268 十四、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况268 第七节募集资金运用与未来发展规划271 一、募集资金运用概况271 二、募集资金投资项目的必要性及可行性273 三、募集资金投资项目具体情况276 四、未来发展战略规划278 第八节公司治理与独立性282 一、公司治理存在的缺陷及改进情况282 二、特别表决权股份或类似安排情况282 三、协议控制架构情况282 四、内部控制情况282 五、违法违规行为及受到处罚情况283 六、资金占用和对外担保情况283 七、发行人独立运营情况283 八、同业竞争285 九、关联方及关联交易290 第九节投资者保护300 一、公司发行上市后股利分配政策300 二、本次发行前滚存利润的处理303 三、投资者权益保护情况、股东投票机制及相关承诺情况303 四、关于特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排的情况303 第十节其他重要事项304 一、重大合同304 二、对外担保情况306 三、诉讼或仲裁事项306 第十一节声明308 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明308 二、发行人控股股东声明313 三、发行人间接控股股东声明314 四、保荐人（主承销商）声明315 五、保荐人（主承销商）董事长、总经理声明316 六、发行人律师声明317 七、会计师事务所声明318 八、资产评估机构声明319 九、验资机构声明321 第十二节附件322 一、备查文件322 二、备查地点323 三、备查时间323 附录一：专利清单324 附录二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况337 一、投资者权益保护情况337 二、股东投票机制338 附录三、与投资者保护相关的承诺340 一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺340 二、稳定股价的措施和承诺346 三、股份回购和股份购回的措施和承诺349 四、对欺诈发行上市的股份购回承诺350 五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺351 六、利润分配政策的承诺354 七、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺356 八、上述责任主体关于承诺履行的约束措施359 九、其他承诺事项361 附录四、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明363 一、股东大会制度的建立及其运行情况363 二、董事会的建立及其运行情况363 三、监事会的建立及其运行情况364 四、独立董事及其履职情况364 五、董事会秘书及其履职情况364 附录五、董事会专门委员会的设置及其运行情况366 附录六、募集资金具体运用情况367 一、募集资金运用计划367 二、募集资金使用管理制度367 三、集成电路制造专用高精密控制装备研发生产（安徽）基地项目368 四、补充流动资金369 附录七、子公司、参股公司简要情况370 一、子公司370 二、分公司371 三、参股公司371 第一节释义 除非本招股说明书另有所指，下列词语具有的含义如下： 一、一般释义 发行人/公司/京仪装备 指 北京京仪自动化装备技术股份有限公司 京仪有限 指 北京京仪自动化装备技术有限公司，系公司前身 京仪集团 指 北京京仪集团有限责任公司 北控集团 指 北京控股集团有限公司 北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 安徽京仪 指 安徽京仪自动化装备技术有限公司，系公司全资子公司 日本京仪 指 日本京仪自动化装备技术株式会社，系公司全资子公司 京仪装备武汉分公司 指 北京京仪自动化装备技术股份有限公司武汉分公司 安徽京仪鄂州分公司 指 安徽京仪自动化装备技术有限公司鄂州分公司 北京自动化院 指 北京京仪自动化技术研究院有限公司，曾用名北京自动化技术研究院 北控财务公司 指 北京控股集团财务有限公司 敬业电工 指 北京京仪敬业电工有限公司 三维半导体 指 湖北三维半导体集成创新中心有限责任公司 芯链融创 指 芯链融创集成电路产业发展（北京）有限公司 安徽北自 指 安徽北自投资管理中心（有限合伙） 方富资本 指 北京方富资本管理股份有限公司 农谷方富 指 湖北农谷方富产业投资中心（有限合伙） 海丝民合 指 青岛海丝民合半导体投资中心（有限合伙） 泰达新原 指 广西泰达新原股权投资有限公司 橙叶峻茂 指 橙叶峻茂（淄博）股权投资基金中心（有限合伙） 芯存长志 指 嘉兴芯存长志股权投资合伙企业（有限合伙） 共青城秋月 指 共青城秋月股权投资管理合伙企业（有限合伙） 信银明杰 指 鹰潭市信银明杰投资有限合伙企业 国丰鼎嘉 指 苏州国丰鼎嘉创业投资合伙企业（有限合伙） 新鼎啃哥 指 青岛新鼎啃哥贰贰股权投资合伙企业（有限合伙） 浑璞六期 指 宿迁浑璞六期集成电路产业基金（有限合伙） 大华大陆 指 大华大陆投资有限公司 泰达盛林 指 天津泰达盛林创业投资合伙企业（有限合伙） 橙叶峻荣 指 橙叶峻荣（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙） 中信证券投资 指 中信证券投资有限公司 嘉兴宸玥 指 嘉兴宸玥股权投资合伙企业（有限合伙） 航天国调 指 北京航天国调创业投资基金（有限合伙） 尖端芯片 指 北京集成电路尖端芯片股权投资中心（有限合伙） 中小企业基金 指 中小企业发展基金（深圳南山有限合伙） 中山宸玥 指 中山建信宸玥股权投资合伙企业（有限合伙） 朗玛三十四号 指 朗玛三十四号（深圳）创业投资中心（有限合伙） 朗玛三十五号 指 朗玛三十五号（深圳）创业投资中心（有限合伙） 宁波先达 指 宁波先达创业投资合伙企业（有限合伙） 海南悦享 指 海南悦享叁号私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） 博涛科技 指 天津市博涛科技有限公司 维通光信 指 扬州维通光信天航投资合伙企业（有限合伙） 长江存储 指 长江存储科技有限公司、武汉新芯集成电路制造有限公司及其控制的企业 武汉新芯 指 武汉新芯集成电路制造有限公司 中芯国际 指 中芯国际集成电路制造有限公司及其控制的企业 绍兴中芯 指 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 华虹集团 指 上海华虹（集团）有限公司及其控制的企业 成都高真 指 成都高真科技有限公司 睿力集成 指 睿力集成电路有限公司及其控制的企业 大连英特尔 指 英特尔半导体（大连）有限公司、英特尔半导体存储技术（大连）有限公司及其控制的企业 广州粤芯 指 粤芯半导体技术股份有限公司，曾用名广州粤芯半导体技术有限公司 北方华创 指 北方华创科技集团股份有限公司及其控制的企业 积塔半导体 指 上海积塔半导体有限公司 中微公司 指 中微半导体设备（上海）股份有限公司及其控制的企业 香河海春 指 香河海春机械设备有限公司 万维克林 指 河北万维克林精密设备有限公司 北京豪拓 指 北京豪拓科技有限公司 明尼苏达矿业制造（上海） 指 明尼苏达矿业制造（上海）国际贸易有限公司 全谷制冷 指 全谷制冷空调（上海）有限公司 上海典熙 指 上海典熙电气有限公司及其控制的企业 上海凯曦 指 上海凯曦国际贸易有限公司 镇江开元 指 镇江开元特氟龙技术有限公司 山东念恩 指 山东念恩网络科技有限公司 SMC公司 指 SMC株式会社 ATS公司 指 AdvancedThermalSciencesCorporation 爱德华公司 指 Edwardslimited 戴思公司 指 DASEnvironmentalExpertGmbH 瑞斯福公司 指 RECIFTechnologies 平田公司 指 平田機工株式会社 至纯科技 指 上海至纯洁净系统科技股份有限公司 芯源微 指 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 华海清科 指 华海清科股份有限公司 盛剑环境 指 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 屹唐股份 指 北京屹唐半导体科技股份有限公司 泛林半导体（LAM） 指 LamResearchCorporation 东京电子（TEL） 指 TokyoElectronLtd. 日本国际电气（KE） 指 Kokus