山东山大电力技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

创业板风险提示：本次股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 山东山大电力技术股份有限公司 ShandongUniversityElectricPowerTechnologyCo.,Ltd. （济南高新技术产业开发区颖秀路山大科技园内） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （福建省福州市湖东路268号） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）股票 发行股数 本次发行股票总数不超过4,072万股，占发行后总股本的比例不低于25%，最终以经深圳证券交易所审核通过和中国证监会同意注册的数量为准。本次发行全部为公开发行新股，不涉及股东公开发售股份的情形。 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 预计不超过16,288.00万股 保荐机构、主承销商 兴业证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 声明1 发行概况2 目录3 第一节释义7 一、普通术语7 二、专业术语9 第二节概览11 一、重大事项提示11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况13 三、本次发行概况14 四、发行人主营业务经营情况15 五、发行人板块定位情况17 六、报告期主要财务数据和财务指标21 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况21 八、发行人选择的具体上市标准21 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项22 十、募集资金运用与未来发展规划22 十一、其他对发行人有重大影响的事项23 第三节风险因素24 一、发行人相关风险24 二、与行业相关的风险29 三、其他风险30 第四节发行人基本情况31 一、发行人基本情况31 二、发行人设立情况和报告期内股本、股东变化情况31 三、发行人历史沿革中委托持股的演变过程及还原情况38 四、发行人股权和组织结构47 五、发行人控股子公司、参股子公司及分公司48 六、主要股东及实际控制人基本情况48 七、发行人股本情况50 八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况55 九、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的重要协议及履行情况62 十、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份情况62 十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的变动情况65 十二、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员其他对外投资情况66 十三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况67 十四、公司持股计划及股权激励的情况69 十五、发行人员工及社会保障情况74 第五节业务与技术77 一、主营业务、主要产品及演变情况77 二、所处行业基本情况93 三、公司在行业中的竞争地位116 四、销售情况和主要客户126 五、采购情况和主要供应商131 六、主要固定资产和无形资产133 七、技术水平和研发情况141 八、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力168 九、境外生产经营及资产情况169 十、引用第三方数据的资料来源169 第六节财务会计信息与管理层分析170 一、报告期经审计的财务报表170 二、审计意见、关键审计事项和重要性水平174 三、财务报表的编制基础176 四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计177 五、非经常性损益207 六、主要税种、税率及税收政策208 七、报告期内的主要财务指标209 八、分部信息211 九、影响经营成果和财务状况的主要因素211 十、经营成果分析214 十一、财务质量分析244 十二、负债和偿债能力分析267 十三、报告期内股利、利润分配情况274 十四、现金流量分析274 十五、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并等事项279 十六、资产负债表日后事项、或有事项、承诺事项及其他重要事项279 十七、盈利预测信息280 第七节募集资金运用与未来发展规划281 一、募集资金运用基本情况281 二、募集资金投资项目的可行性及与发行人主要业务、核心技术之间的关系 ................................................................................................................................285 三、未来战略规划288 第八节公司治理与独立性291 一、报告期内公司治理情况291 二、内部控制评估意见及鉴证意见291 三、发行人报告期内违法违规行为的情况292 四、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业资金占用及担保情况292 五、独立性292 六、同业竞争294 七、关联方与关联关系296 八、关联交易301 九、关联交易履行程序及独立董事意见306 十、报告期内发行人关联方变化情况307 第九节投资者保护308 一、本次发行前滚存利润的分配政策308 二、发行前股利分配政策308 三、发行后股利分配政策309 四、发行前后股利分配政策的差异情况311 五、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排，尚未盈利或存在累计未弥补亏损的情况311 第十节其他重要事项312 一、重大合同312 二、对外担保情况314 三、重大诉讼或仲裁事项314 第十一节声明315 一、上市公司及其全体董事、监事、高级管理人员声明315 二、发行人控股股东、实际控制人声明316 三、保荐人（主承销商）声明317 三、保荐人（主承销商）声明（二）318 四、发行人律师声明319 五、会计师事务所声明320 六、资产评估机构声明321 七、验资复核机构声明322 第十二节附件323 一、备查文件323 二、文件查阅方式323 三、与投资者保护相关的承诺324 四、租赁房屋及建筑物情况349 五、软件著作权情况352 六、发行人股东会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况358 七、规范关联交易制度安排363 八、募集资金具体运用情况367 九、控股股东和实际控制人相关的其他关联方385 十、一般性关联交易387 第一节释义 本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语或词组具有如下含义： 一、普通术语 发行人、山大电力、公司、股份公司、本公司 指 山东山大电力技术股份有限公司 电力有限 指 本公司前身，原山东山大电力技术有限公司 发起人、发起人股东 指 公司整体变更设立时签署《关于设立山东山大电力技术股份有限公司之发起人协议》之山东山大电力技术股份有限公司的全体股东 控股股东、山大资本 指 山东山大资本运营有限公司 实际控制人 指 山东大学 华天科技 指 山东华天科技集团股份有限公司，曾用名“山东山大华天科技股份有限公司”“山东山大华天科技集团股份有限公司” 电气研究所 指 山东山大电气科学研究所 山大产业集团、山东华特 指 山东华特控股集团有限公司，曾用名“山东山大产业集团有限公司” 华特达因 指 山东华特达因健康股份有限公司 华特物业 指 山东华特物业管理有限公司 华天电气 指 山东华天电气有限公司 宁波泉韵 指 本公司股东、宁波泉韵投资管理合伙企业（有限合伙） 宁波泉礼 指 本公司股东、宁波泉礼投资管理合伙企业（有限合伙） 狮城怡安 指 狮城怡安（上海）物业管理股份有限公司 山大地纬 指 山大地纬软件股份有限公司 山大鸥玛 指 山东山大鸥玛软件股份有限公司 山大生殖 指 山东山大附属生殖医院有限公司 学府酒店 指 山东学府酒店管理有限公司 山大教育 指 山东山大教育服务有限公司 国孚电力 指 上海国孚电力设计工程股份有限公司 国家电网 指 国家电网有限公司 南方电网 指 中国南方电网有限责任公司 国网山东 指 国网山东省电力公司 内蒙古电力 指 内蒙古电力（集团）有限责任公司 南方电网超高压输电公司检修试验中心 指 中国南方电网有限责任公司超高压输电公司检修试验中心 中元股份 指 武汉中元华电科技股份有限公司 智洋创新 指 智洋创新科技股份有限公司 科汇股份 指 山东科汇电力自动化股份有限公司 信通电子 指 山东信通电子股份有限公司 奥太电气 指 山东奥太电气有限公司，系山东华特控股集团有限公司控制的企业 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《山东山大电力技术股份有限公司章程》 《公司章程（上市草案）》 指 《山东山大电力技术股份有限公司章程（上市草案）》 三会 指 发行人股东会、董事会、监事会 国家发改委 指 中华人民共和国发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 中电联 指 中国电力企业联合会 A股 指 人民币普通股 本次发行、本次公开发行、本次发行上市 指 发行人根据本招股说明书所载条件首次公开发行人民币普通股的行为 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 保荐机构、主承销商、兴业证券 指 兴业证券股份有限公司 发行人会计师、容诚所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 发行人律师、通力律师 指 上海市通力律师事务所 资产评估机构、中铭 指 中铭国际资产评估（北京）有限责任公司 招股说明书 指 山东山大电力技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 报告期、最近三年 指 2020年度、2021年度和2022年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、专业术语 电力一次设备 指 直接用于生产、输送和分配电能的高压电气设备，包括发电机、变压器、断路器、隔离开关、母线和输电线路等。 电力二次设备 指 对一次设备进行监测、控制、调节、保护以及为电力生产人员提供信息化服务和决策支持工具等相关的设备，包括保护及控制设备、电力通信设备、自动装置、电源系统，也包括电力系统自动化系统以及二次系统安全防护设备等。 电力自动化 指 基于先进的网络通讯、自动化控制、微机继电保护技术以及电力电子技术，为电力系统提供主要设备监视与控制管理，确保电力系统的稳定可靠供应以及最优化电力负荷管理的系统结构。 新能源汽车充电桩 指 利用充电接口，采用传导方式，为具有车载充电装置的新能源汽车提供电能，并具有相应的通讯、计费和安全防护功能的充电设备。 故障录波监测装置 指 当电力系统发生故障或振荡时，它能自动记录整个故障过程中各种电气量的变化过程及继电保护与安全自动装置的动作行为的装置，为电力系统故障定位及故障分析、各种继电保护与安全自动装置动作行为评判和电网动态特性评价提供依据，为电力系统故障后应急处置提供决策支持。 时间同步装置 指 能接收外部时间基准信号，具有内部时间基准（晶振或原子频标），并按照要求的时间准确度向外输出时间同步信号和时间信息的装置。 输电线路故障监测装置 指 分散布置在输电线路导线或输电线路杆塔上，利用行波测量原理，进行