浙江中控信息产业股份有限公司招股说明书(申报稿)

创业板投资风险提示：本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 浙江中控信息产业股份有限公司 ZhejiangSupconInformationCo.,Ltd. （杭州市滨江区滨康路352号2号楼23-25层） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应的程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层） 声明及本次发行概况 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况如下表所示： 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 发行股数： 本次拟公开发行不超过5,000万股（不包括因主承销商选择行使超额配售选择权发行股票的数量），占发行后总股本的比例不低于25%。公司本次发行不涉及股东公开发售股份 每股面值： 人民币1.00元 每股发行价格： 人民币【】元 预计发行日期： 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块： 深圳证券交易所创业板 发行后总股本： 不超过20,000万股（不考虑超额配售选择权） 保荐人及主承销商： 中国国际金融股份有限公司 招股说明书签署日期： 【】年【】月【】日 目录 声明及本次发行概况1 目录2 第一节释义7 一、通用词汇释义7 二、专用术语释义9 第二节概览13 一、重大事项提示13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况15 三、本次发行概况16 四、发行人主营业务经营情况17 五、发行人板块定位情况18 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标23 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况24 八、发行人选择的具体上市标准24 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项24 十、募集资金运用与未来发展规划25 第三节风险因素26 一、与发行人相关的风险26 二、与行业相关的风险30 三、其他风险30 第四节发行人基本情况32 一、发行人基本情况32 二、发行人设立情况32 三、发行人报告期内股本、股东变化情况35 四、发行人成立以来重要事件45 五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况51 六、发行人股权结构51 七、发行人控股子公司及参股公司情况51 八、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况 ..........................................................................................................................................56 九、公司特别表决权股份或类似安排情况72 十、公司协议控制架构情况72 十一、控股股东、实际控制人报告期内重大违法犯罪情况72 十二、发行人股本情况72 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况77 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人签订的协议及其履行情况85 十五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况85 十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近二年内的变动情况87 十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况88 十八、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况89 十九、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排91 二十、发行人员工情况106 第五节业务与技术110 一、发行人的主营业务、主要产品或服务110 二、发行人所属行业的基本情况和竞争状况155 三、发行人的行业地位和竞争优劣势176 四、发行人销售情况和主要客户188 五、发行人采购情况和主要供应商191 六、与发行人经营相关的主要固定资产及无形资产193 七、发行人技术和研发情况203 八、发行人环境保护与安全生产情况229 九、发行人境外生产经营及资产情况230 第六节财务会计信息与管理层分析231 一、合并财务报表231 二、财务会计信息235 三、报告期主要会计政策和会计估计239 四、报告期非经常性损益情况258 五、报告期母公司及重要子公司、各主要业务适用的主要税种、税率和税收优惠 ........................................................................................................................................260 六、报告期主要财务指标262 七、影响公司经营业绩的关键因素及变化趋势263 八、经营成果分析264 九、资产质量分析297 十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析334 十一、重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并等事项353 十二、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项以及重大担保、诉讼等事项在招股说明书签署之日的进展情况353 第七节募集资金运用与未来发展规划355 一、募集资金运用概况355 二、募集资金使用的合规性说明357 三、募集资金投资项目的可行性及与公司主要业务、核心技术的关系358 四、募集资金投资项目的投资概算362 五、未来发展规划363 第八节公司治理与独立性368 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况368 二、内部控制情况368 三、发行人报告期内违法违规情况369 四、发行人报告期内资金占用和对外担保情况371 五、发行人独立性情况371 六、同业竞争情况373 七、关联方及关联关系情况374 八、关联交易情况378 第九节投资者保护392 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序392 二、本次发行前后股利分配政策差异情况392 三、有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制392 第十节其他重要事项393 一、重大合同393 二、对外担保情况395 三、诉讼或仲裁事项395 第十一节声明397 一、发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明397 二、发行人实际控制人声明398 三、保荐人（主承销商）声明399 四、发行人律师声明402 五、会计师事务所声明403 六、资产评估机构声明404 七、验资机构声明405 第十二节附件406 一、附件目录406 二、查阅地址406 三、查阅时间407 附录一：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况408 附录二：与投资者保护相关的承诺413 附录三：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明432 附录四：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明435 附录五：募集资金具体运用情况436 附录六：子公司、参股公司简要情况443 附录七：发行人的自有房产、土地使用权清单453 附录八：发行人的专利清单454 附录九：发行人的软件著作权清单459 附录十：发行人的域名清单484 附录十一：核心技术取得的相关专利和软件著作权清单485 附录十二：发行人的奖项及荣誉509 第一节释义 一、通用词汇释义 本公司、公司、发行人、股份公司、中控信息 指 浙江中控信息产业股份有限公司 中控信息有限 指 浙江浙大中控信息技术有限公司，发行人前身，发行人自2003年1月至2021年12月期间曾使用该名称 海纳中控 指 浙江浙大海纳中控自动化有限公司，发行人前身，发行人自1999年10月至2001年2月期间曾使用该名称 海纳软件 指 浙江浙大海纳软件有限公司，发行人前身，发行人自2001年2月至2003年1月期间曾使用该名称 汇格合伙 指 杭州汇格企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 智格合伙 指 杭州智格企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 富格合伙 指 杭州富格企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 云吟合伙 指 宁波云吟企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 浩歌合伙 指 杭州浩歌企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 正泰电器 指 浙江正泰电器股份有限公司，发行人股东 杭州泊晶 指 杭州泊晶股权投资有限公司，发行人股东 中网投 指 中国互联网投资基金（有限合伙），发行人股东 杭州骏哲 指 杭州骏哲企业管理有限公司，发行人间接股东 中控集团 指 中控科技集团有限公司，发行人间接股东，2003年1月至2004年9月曾用名“浙江中控科技集团有限公司”，2002年6月至2003年1月曾用名“浙江中控科技有限公司” 二轻集团 指 浙江省二轻集团有限责任公司，发行人间接股东 浙大海纳 指 浙江浙大海纳科技股份有限公司，发行人原股东 浙大创投、浙大大晶 指 浙江大学创业投资有限公司，2015年3月更名为“浙江浙大大晶创业投资有限公司”，2021年12月更名为浙江大晶创业投资有限公司，发行人原股东 巨星科技 指 杭州巨星科技股份有限公司，发行人原股东 中控成都 指 浙大中控信息技术（成都）有限公司，发行人全资子公司，2023年10月更名为成都泛联智控信息技术有限公司 宁波中智 指 宁波中智数科信息技术有限公司，发行人全资子公司 泛联智控 指 浙江泛联智控信息技术有限公司，发行人全资子公司 智铁信息 指 浙江智铁信息技术有限公司，发行人全资子公司 中控磁浮 指 北京中控风行磁浮科技有限公司，发行人控股子公司 中易飞 指 中易飞（杭州）信息技术有限公司，发行人控股子公司 绍兴智慧研究院 指 绍兴智慧城市研究院有限公司，发行人合营企业 南昌智慧平台 指 南昌市智慧平台建设管理有限公司，发行人参股公司 绍兴交投机电 指 绍兴市交投机电信息有限责任公司，发行人参股公司 浙江利斯特 指 浙江利斯特智慧管网股份有限公司，发行人参股公司 绍兴阿波罗 指 绍兴市城投阿波罗科技有限公司，发行人报告期内曾参股公司 鼎顺机电 指 浙江鼎顺机电工程有限公司，发行人原全资子公司，已于2022年11月注销 武汉分公司 指 浙江浙大中控信息技术有限公司武汉分公司，已于2020年11月注销 广州分公司 指 浙江中控信息产业股份有限公司广州分公司，发行人分公司 中控技术 指 浙江中控技术股份有限公司，发行人关联方，2004年3月至2007年10月曾用名“浙江中控技术有限公司”，2023年9月更名为中控技术股份有限公司 众格合伙 指 杭州众格企业管理合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台 城格合伙 指 杭州城格企业管理合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台 灿辰合伙 指 杭州灿辰企业管理合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台 瀚际合伙 指 杭州瀚际企业管理合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台 瀚辰合伙 指 杭州瀚辰企业管理合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台 瀚辉合伙 指 杭州瀚辉企业管理合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台 瀚恒合伙 指 杭州瀚恒企业管理合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台 瀚旭合伙 指 杭州瀚旭企业管理合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台 瀚瑆合伙 指 杭州瀚瑆企业管理合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台 瀚曜合伙 指 杭州瀚曜企业管理合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平