杭州微策生物技术股份有限公司招股说明书(注册稿)

创业板投资风险提示：本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 杭州微策生物技术股份有限公司 VivaChekBiotech(Hangzhou)Co.,Ltd. （浙江省杭州余杭经济技术开发区超峰东路146号2幢二楼） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 （注册稿） 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次发行的股票数量不超过1,801万股，且占发行后公司总股本的比例不低于25%；具体数量由公司董事会和主承销商根据本次发行定价情况以及中国证监会及深圳证券交易所的相关要求在上述发行数量上限内协商确定；本次发行全部为新股发行，不涉及公司股东公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 【】元/股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过7,203.8985万股 保荐机构（主承销商） 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 发行人声明1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 一、一般释义7 二、专业释义10 第二节概览13 一、重大事项提示13 二、公司及本次发行的中介机构基本情况18 三、本次发行概况18 四、公司主营业务经营情况20 五、公司符合创业板定位情况22 六、公司报告期主要财务数据和财务指标24 七、公司财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况25 八、公司选择的具体上市标准25 九、公司治理特殊安排事项25 十、募集资金运用与未来发展规划26 十一、其他对发行人有重大影响的事项26 第三节风险因素27 一、与发行人相关的风险27 二、与行业相关的风险34 三、其他风险37 第四节公司基本情况39 一、公司基本情况39 二、公司设立及报告期内股东和股本变化情况39 三、公司股权结构56 四、公司控股子公司、参股公司基本情况56 五、公司控股股东、实际控制人及其他主要股东情况60 六、公司股本情况70 七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况77 八、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及履行情况84 九、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属直接或间接持有公司股份的情况84 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近两年变动情况86 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况87 十二、董事、监事与高级管理人员及其他核心人员薪酬情况88 十三、公司本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排90 十四、公司员工情况96 第五节业务与技术98 一、公司主营业务、主要产品或服务的情况98 二、公司所处行业基本情况121 三、公司销售和主要客户的情况172 四、公司采购和主要供应商的情况177 五、主要固定资产、无形资产等资产要素的构成190 六、公司业务资质与许可情况218 七、公司的技术与研发情况237 八、质量控制情况256 九、主要环境污染物、主要处理设施及处理能力261 十、境外经营261 第六节财务会计信息与管理层分析262 一、盈利能力或财务状况的主要影响因素分析262 二、财务报表265 三、审计意见275 四、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况278 五、主要会计政策和会计估计279 六、主要税项279 七、非经常性损益325 八、报告期内公司的主要财务指标326 九、经营成果分析327 十、资产质量分析364 十一、偿债能力、流动性与持续经营能力的分析390 十二、主要资本性支出与资产业务重组分析396 十三、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项397 十四、本次发行对即期回报摊薄的影响及公司采取的应对措施398 十五、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况401 第七节募集资金运用与未来发展规划262 一、本次募集资金运用概况402 二、本次募集资金投资项目的背景405 三、本次募集资金运用的具体情况406 四、本次募集资金运用对财务状况及经营成果的影响421 五、未来发展规划422 第八节公司治理与独立性427 一、报告期内公司治理方面存在的缺陷及改进情况427 二、公司内部控制制度的情况427 三、公司报告期内违法违规情况429 四、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的资金占用及担保情况 ................................................................................................................................430 五、独立经营情况430 六、同业竞争431 七、关联方及关联交易432 第九节投资者保护443 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序443 二、股利分配政策443 三、公司关于特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排及尚未盈利或 存在累计未弥补亏损的情况445 第十节其他重要事项446 一、重要合同446 二、对外担保情况448 三、重大诉讼或仲裁情况449 四、其他450 第十一节有关声明451 第十二节附件461 第一节释义 在本招股说明书中，除非另有说明，以下名称、简称或术语具有如下含义： 一、一般释义 微策生物、公司、本公司、股份公司、发行人 指 杭州微策生物技术股份有限公司，拟上市公司 有限公司、微策有限 指 杭州微策生物技术有限公司，系杭州微策生物技术股份有限公司的前身 微露医疗 指 杭州微露医疗器械有限公司，发行人全资子公司 微策医疗 指 杭州微策医疗器械有限公司，发行人全资子公司 埃布生物 指 浙江埃布生物技术有限公司，发行人全资子公司 微策控股 指 微策控股有限公司，英文名VivaChekHoldingLtd.，发行人注册于中国香港的全资子公司 邦复国际（香港） 指 邦复国际（香港）有限公司，英文名BonfutureInternational(HK)Ltd.，微策控股的全资子公司 VivaChekLaboratories 指 微策实验室有限公司，英文名VivaChekLaboratories,Inc. Vivagreen 指 Vivagreen股份有限公司，英文名VivaGreenLimited，发行人在美国的控股子公司 VivachekLifeCare 指 微策医疗（印度）有限公司，英文名VivachekLifeCarePrivateLimited，发行人在印度的控股子公司 创健信息 指 杭州创健信息科技有限公司，发行人控股子公司 AbleDiagnostics 指 爱贝诊断公司，英文名AbleDiagnosticsInc.，发行人在美国的控股子公司 辉瓴生物 指 浙江辉瓴生物技术有限公司，发行人全资子公司 VivaChekDiagnostics 指 微策诊断公司，英文名VivaChekDiagnostics,Inc.，发行人在美国的全资子公司，曾用名BONFUTURELABORATORIES,INC VivaChekPolska 指 微策生物（波兰）有限责任公司，英文名VivaChekPolskasp.z.o.o.，发行人在波兰的全资子公司 公健中心 指 杭州公健知识产权服务中心有限公司，发行人参股子公司 悦安健康 指 悦安健康医疗科技（广东）有限公司，微策医疗的参股子公司 探因医学 指 探因医学科技（浙江）有限公司，微策医疗的参股子公司 微策健康 指 微策健康（杭州）有限公司，系发行人股东，曾用名杭州必康投资管理有限公司 NICELYLIMITED 指 晖贤有限公司，注册于中国香港的公司，系发行人前身杭州微策生物技术有限公司设立时的股东 杭州微著 指 杭州微著企业管理合伙企业（有限合伙），系发行人控股股东，曾用名宁波润策投资合伙企业（有限合伙）、上海微策企业管理合伙企业（有限合伙） 合果投资 指 杭州合果投资管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 睿泓投资 指 杭州睿泓投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 百尺楼科技 指 杭州百尺楼科技有限公司，发行人历史股东 金俐达投资 指 杭州金俐达投资管理有限公司，发行人历史股东 浪淘沙投资 指 杭州浪淘沙智选创业投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 合实投资 指 杭州合实投资管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 合蓉投资 指 杭州合蓉投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 余杭基金 指 杭州余杭产业基金有限公司，发行人历史股东 经开投资 指 杭州余杭经开股权投资基金合伙企业（有限合伙），发行人历史股东 东方翌睿 指 东方翌睿（上海）健康产业投资中心（有限合伙），发行人股东 耀合医药 指 诸暨耀合医药投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 行德投资 指 深圳行德发展投资中心（有限合伙），发行人股东 杭州智得 指 杭州智得企业管理合伙企业（有限合伙），曾用名上海知德企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 合渔管理 指 杭州合渔企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 变色龙生物 指 杭州变色龙生物技术有限公司 微吉策医疗 指 杭州微吉策医疗科技有限公司 DeVita 指 DeVitailacGidaSaglikurunleriMed.ith.ihrc.San.tic.Ltd.，公司土耳其客户 AlphaPharma 指 AlphaPharmaServiceS.r.l.，公司意大利客户 KETO 指 KETO-CHECKINC.，公司美国客户 Najmat 指 NajmatBurganGeneralTrading&ContractingCo.W.L.L，公司科威特客户 FitHealthcare 指 FitHealthcareandDiagnostics(Pty)Limited，公司南非客户 佰世优品 指 深圳市佰世优品科技有限公司，公司客户 股东大会 指 杭州微策生物技术股份有限公司股东大会 股东会 指 杭州微策生物技术有限公司股东会 董事会 指 杭州微策生物技术股份有限公司董事会 监事会 指 杭州微策生物技术股份有限公司监事会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 中信证券、保荐机构 指 中信证券股份有限公司 国浩律师、律师 指 国浩律师（杭州）事务所 立信会计师、会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中联评估 指 天津中联资产评估有限责任公司 报告期 指 2020年、2021年、2022年及2023年1-6月 报告期末 指 2023年6月30日 报告期各期末 指 2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日及2023年6月30日 股票或A股 指 公司本次发行的每股面值为人民币1元的普通股 本次发行 指 公司本次申请在境内首次公开发行不超过1,801万股人民币普通股（A股）的行为 招股说明书 指 杭州微策生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招