浙江祥邦科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

本次股票发行后拟在创业板市场上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 浙江祥邦科技股份有限公司 （浙江省杭州市萧山区所前镇新光路28号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室） 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录..............................................................................................................................3 第一节释义..................................................................................................................7 一、普通术语........................................................................................................7二、专业术语......................................................................................................11 第二节概览................................................................................................................13 一、重大事项提示..............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................17三、本次发行概况..............................................................................................18四、发行人主营业务情况..................................................................................19五、发行人符合创业板定位情况......................................................................20六、发行人主要财务数据及财务指标..............................................................23七、财务报告审计截止日后的主要经营状况..................................................23八、发行人选择的具体上市标准......................................................................24九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................24十、募集资金用途与未来发展规划..................................................................24 第三节风险因素........................................................................................................25 一、与发行人相关的风险..................................................................................25二、与行业相关的风险......................................................................................32三、其他风险......................................................................................................32 第四节发行人基本情况............................................................................................34 一、公司基本信息..............................................................................................34二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况..........................................34三、成立以来的重要事件..................................................................................67四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况................................................67五、发行人股权结构..........................................................................................68六、发行人的子公司情况..................................................................................68 七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人情况.......................75八、发行人有关股本的情况..............................................................................80九、发行人董事、监事、高级管理人员与其他核心人员..............................94十、股权激励安排和执行情况........................................................................108十一、员工及其社会保障情况........................................................................116 第五节业务与技术..................................................................................................119 一、公司主营业务及主要产品........................................................................119二、发行人所处行业的基本情况及其竞争状况............................................130三、发行人销售情况及主要客户....................................................................159四、发行人采购情况及主要供应商................................................................166五、主要固定资产及无形资产等资源要素....................................................172六、发行人核心技术和研发情况....................................................................183七、发行人环境保护情况................................................................................191八、发行人境外经营情况................................................................................192 第六节财务会计信息与管理层分析......................................................................119 一、发行人财务报表........................................................................................193二、审计意见及关键审计事项........................................................................193三、财务报表的编制基础及合并财务报表范围............................................201四、报告期内采用的重要会计政策和会计估计............................................202五、非经常性损益............................................................................................216六、主要税种及税收政策................................................................................218七、报告期内的主要财务指标........................................................................220八、经营成果分析....................................................