贝利特化学股份有限公司招股说明书(申报稿)

贝利特化学股份有限公司招股说明书（申报稿） 贝利特化学股份有限公司 BeiliteChemicalCo.,Ltd. （住所：宁夏回族自治区平罗县太沙工业区） 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （上海市广东路689号） 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 项目 基本情况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 不超过3,983万股，不低于发行后总股本的25%，本次发行股份全部为公司公开发行新股，不涉及公司原股东公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 【●】元 预计发行日期 【●】年【●】月【●】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所主板 发行后总股本 不超过15,930万股，不涉及发行境外上市外资股 保荐人（主承销商） 海通证券股份有限公司 招股说明书签署日 【●】年【●】月【●】日 目录 重要声明1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 第二节概览13 一、重大事项提示13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况15 三、本次发行概况16 四、发行人主营业务经营情况17 五、发行人板块定位情况20 六、发行人报告期主要财务数据及财务指标23 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况、盈利预测信息24 八、发行人选择的具体上市标准24 九、发行人公司治理特殊安排24 十、募集资金运用与未来发展规划25 十一、其他对发行人有重大影响的事项25 第三节风险因素26 一、与发行人相关的风险26 二、与行业相关的风险31 第四节发行人基本情况33 一、发行人基本情况33 二、发行人设立情况33 三、发行人成立以来的重要事件55 四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况55 五、发行人的股权结构55 六、发行人控股子公司、参股公司及举办民办非企业单位情况56 七、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况58 八、发行人特别表决权股份或类似安排情况67 九、发行人协议控制架构情况67 十、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法情况67 十一、发行人股本情况67 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员73 十三、公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排87 十四、发行人员工及社会保障情况89 第五节业务与技术95 一、主营业务、主要产品及经营模式95 二、行业竞争状况104 三、发行人的销售采购情况130 四、主要资产情况142 五、技术与研发情况154 六、环境保护和安全生产161 七、境外经营情况165 第六节财务会计信息与管理层分析166 一、与财务会计信息相关的重大事项的判断标准166 二、合并财务报表166 三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况170 四、审计意见171 五、重要会计政策及会计估计174 六、适用税率及享受的主要财政税收优惠政策195 七、分部信息196 八、非经常性损益196 九、主要财务指标197 十、经营成果分析199 十一、资产质量分析230 十二、偿债能力及流动性与持续经营能力分析253 十三、承诺事项、或有事项、资产负债表日后事项及其他重要事项268 十四、盈利预测分析269 第七节募集资金运用与未来发展规划270 一、募集资金的投向和使用管理制度270 二、募集资金对发行人主营业务发展的贡献、未来经营战略的影响270 三、募集资金投资项目的确定依据271 四、募集资金投资项目对同业竞争和独立性的影响272 五、募集资金投资项目的可行性及与发行人主要业务、核心技术之间的关系 ................................................................................................................................272 六、募集资金投资项目审批情况272 七、战略规划273 第八节公司治理与独立性276 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况276 二、发行人内部控制情况276 三、发行人报告期内存在的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况279 四、发行人报告期内的资金占用和关联担保情况281 五、发行人直接面向市场独立持续经营的能力281 六、同业竞争283 七、关联方、关联关系和关联交易285 第九节投资者保护302 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序302 二、发行后的股利分配政策302 三、本次发行前后股利分配政策的差异情况304 四、重要子公司分红政策305 第十节其他重要事项306 一、重要合同306 二、对外担保309 三、发行人重大诉讼或仲裁事项309 四、控股股东、实际控制人、控股子公司、发行人董事、监事、高级管理人员和其他核心人员的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项309 第十一节发行人及各中介机构声明310 一、发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明310 二、发行人控股股东、实际控制人声明311 三、保荐人（主承销商）声明（一）312 四、保荐人（主承销商）声明（二）313 五、发行人律师声明314 六、审计机构声明315 七、资产评估机构声明316 八、资产评估机构更名情况说明317 九、关于签字资产评估师离职和逝世的说明318 十、验资机构声明（一）319 十一、验资机构声明（二）320 十二、关于验资签字注册会计师离职的说明321 十三、验资复核机构声明322 第十二节附件323 一、备查文件323 二、备查文件查阅方式323 三、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况324 四、与投资者保护相关的承诺328 五、发行人及相关责任主体未履行承诺的约束措施351 六、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明359 七、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明361 八、募集资金具体运用情况364 九、子公司、参股公司简要情况370 第一节释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义： 一般术语 发行人、公司、本公司、贝利特化学 指 贝利特化学股份有限公司 贝利特有限 指 宁夏贝利特化工有限公司，贝利特化学前身 神马化工 指 平罗县神马化工有限公司，贝利特有限前身 贝利特投资 指 宁夏贝利特投资控股有限公司，发行人控股股东 贝利特生物 指 宁夏贝利特生物科技有限公司，发行人全资子公司 贝利特氰胺 指 宁夏贝利特氰胺产业发展有限公司，发行人全资子公司 贝利特医药 指 宁夏贝利特医药科技有限公司，发行人全资子公司 贝利特新能源 指 宁夏贝利特新能源科技有限公司，发行人全资子公司 贝利特新材料 指 宁夏贝利特新材料科技有限公司，发行人全资子公司 贝利特国际贸易 指 贝利特（上海）国际贸易有限公司，发行人全资子公司 氰胺研究院 指 宁夏绿色氰胺化学新材料研究院，发行人举办的民办非企业单位 华电贝利特光伏 指 宁夏华电贝利特光伏发电有限公司，发行人全资子公司贝利特新能源参股49%的公司 云鼎众联 指 宁夏云鼎众联股权投资合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台 深创投（CS） 指 深圳市创新投资集团有限公司，发行人股东 红土邕深 指 南宁红土邕深创业投资有限公司，发行人股东 科金创投（SS） 指 广州科技金融创新投资控股有限公司，发行人股东 德清小伙伴 指 德清小伙伴股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 滕华卓越 指 杭州滕华卓越股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 炬华联昕 指 嘉兴炬华联昕创业投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 兴银伍号 指 银川兴银伍号投资基金合伙企业（有限合伙），发行人股东 易合宁乐 指 共青城易合宁乐股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 前海基金 指 前海股权投资基金（有限合伙），发行人股东 中原前海基金 指 中原前海股权投资基金（有限合伙），发行人股东 易合贝利 指 共青城易合贝利股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 运帷文化 指 重庆运帷文化创意股份有限公司，发行人历史股东 阿兹肯 指 德国公司AlzChemGroupAG的中文简称，行业内主要企业 嘉峰化工 指 宁夏嘉峰化工有限公司，行业内主要企业 鹏盛化工 指 石嘴山市鹏盛化工有限公司，行业内主要企业 太康药业 指 宁夏太康药业有限公司，行业内主要企业 益丰股份 指 益丰新材料股份有限公司，行业内主要企业 东吴农化 指 宁夏东吴农化股份有限公司，行业内主要企业 南通天泽 指 南通天泽化工有限公司，行业内主要企业 醋化股份 指 南通醋酸化工股份有限公司（证券代码：603968），同行业可比公司 亚太实业 指 甘肃亚太实业发展股份有限公司（证券代码：000691），同行业可比公司 绿霸股份 指 山东绿霸化工股份有限公司（拟上市企业），同行业可比公司 中农联合 指 山东中农联合生物科技股份有限公司（证券代码：003042），发行人客户 长青股份 指 江苏长青农化股份有限公司（证券代码：002391），发行人客户 海利尔 指 海利尔药业集团股份有限公司（证券代码：603639），发行人客户 瑞泰科技 指 宁夏瑞泰科技股份有限公司，中化国际（控股）股份有限公司（证券代码：600500）下属公司，发行人客户 河北野田 指 河北野田农用化学有限公司，发行人客户 宁夏大地 指 宁夏大地循环发展股份有限公司，发行人原材料供应商 恒顺达 指 平罗县恒顺达劳务有限公司，发行人劳务服务供应商 龙江危货 指 平罗县龙江危货运输有限公司，发行人运输服务供应商 龙宸汽运 指 宁夏龙宸汽车运输有限公司，发行人运输服务供应商 宝马化工 指 宁夏宝马化工集团有限公司，发行人报告期内曾向其租赁生产线 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 深交所 指 深圳证券交易所 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 海通证券、保荐人、保荐机构 指 海通证券股份有限公司 发行人律师 指 上海市锦天城律师事务所 天健会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中基协 指 中国证券投资基金业协会 三会 指 董事会、监事会、股东大会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期内、报告期各期 指 2020年、2021年、2022年和2023年1-6月 报告期各期末 指 2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日和2023年6月30日 专业术语 胍盐 指 胍是一个含氮的有机化合物，其碱性很强，在酸性条件下比较稳定，故一般制成盐保存。 胍类化合物 指 胍类化合物是一类强有机碱，工业上一般以胺类为原料（如双氰胺、硫脲）合成，在具有生物活体的蛋白质、肽中起着重要作用。 杀虫剂 指 杀虫剂是指用以防治害虫的化学制剂。 新烟碱类杀虫剂 指 新烟碱类杀虫剂是人工合成烟碱的衍生物，对害虫具有较强的杀灭作用，通过影响昆虫中枢神经系统的突触，阻止神经细胞间的传递而起效。 有机磷类杀虫剂 指 有机磷杀虫剂是一类最常用的农用杀虫剂，广泛用于防治植物病、虫害，对人和动物的主要毒性来自抑制乙酰胆碱酯酶引起的神经毒性。 氨基甲酸酯类杀虫剂