无锡盛景微电子股份有限公司招股说明书(申报稿)

无锡盛景微电子股份有限公司 WuxiHolyviewMicroelectronicsCo.,Ltd. （住所：无锡市新吴区景贤路6号中国物联网国际创新园H7） 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （上海市静安区新闸路1508号） 1-1-1 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次拟公开发行股票不超过2,516.6667万股，不低于发行后总股本的25%；本次公开发行的股票全部为新股，不进行老股转让 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 【】元/股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所主板 发行后总股本 不超过10,066.6667万股 保荐人、主承销商： 光大证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 【】年【】月【】日 目录 声明1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 一、一般术语7 二、专业术语8 第二节概览11 一、重大事项提示11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况14 三、本次发行概况14 四、发行人主营业务经营情况概述15 五、发行人符合主板定位要求20 六、报告期主要财务数据和财务指标22 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况22 八、发行人选择的具体上市标准23 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项23 十、募集资金运用与未来发展规划24 十一、其他对发行人有重大影响的事项25 第三节风险因素26 一、与发行人相关的风险26 二、与行业相关的风险30 三、其他风险31 第四节发行人基本情况33 一、公司基本情况33 二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况34 三、发行人设立以来的重大资产重组情况48 四、在其他证券市场的上市/挂牌情况57 五、发行人股权结构和组织结构图57 六、发行人控股子公司、参股公司基本情况58 七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况61 八、发行人股本情况68 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简要情况85 十、公司与董事、监事、高级管理人员、其他核心人员所签订的重要协议 ...............................................................................................................................93 十一、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份情况94 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近三年内的变动情况95 十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的其他对外投资情况97 十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员在本公司最近一年领取薪酬情况98 十五、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排99 十六、发行人员工情况及其社会保障情况103 第五节业务和技术107 一、公司主营业务、主要产品及演变情况107 二、发行人所处行业的基本情况127 三、发行人在行业中的竞争地位148 四、发行人的主营业务情况155 五、对主营业务有重大影响的资源要素166 六、发行人技术与研发情况181 七、安全生产和环境保护情况191 八、发行人境外经营和资产情况191 第六节财务会计信息与管理层分析192 一、财务报表192 二、审计意见及关键审计事项196 三、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准199 四、财务报表的编制基础和合并财务报表范围及变化情况199 五、重要会计政策、会计估计200 六、经会计师核验的非经常性损益明细表227 七、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策228 八、主要财务指标230 九、分部信息232 十、经营成果分析232 十一、资产质量分析259 十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析279 十三、重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项.291十四、期后事项、或有事项及其他重要事项291 十五、发行人盈利预测292 第七节募集资金运用与未来发展规划293 一、募集资金运用293 二、未来发展规划301 第八节公司治理与独立性305 一、发行人报告期内违法违规情况305 二、发行人报告期内资金占用和对外担保情况305 三、发行人内部控制制度情况306 四、公司独立持续经营的能力310 五、同业竞争312 六、关联方、关联关系及关联交易313 第九节投资者保护325 一、发行人近三年股利分配政策325 二、本次发行后股利分配政策和决策程序325 三、发行人近三年股利分配情况328 四、未来三年分红回报规划328 五、发行前滚存利润的分配方案329 六、存在特别表决权、协议控制架构或类似特殊安排采取的措施329 第十节其他重要事项330 一、重要合同330 二、发行人对外担保情况331 三、重大诉讼、仲裁事项331 第十一节声明333 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明333 发行人控股股东、实际控制人声明334 保荐机构（主承销商）董事长声明336 保荐机构（主承销商）总裁声明337 发行人律师声明338 审计机构声明339 验资机构声明340 验资复核机构声明341 资产评估机构声明342 第十二节附件344 一、附件列表344 二、备查文件的查阅时间344 三、备查文件的查阅地点345 四、查阅地址345 附件1、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况345 附件2、与投资者保护相关的承诺348 附件3、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度、审计委员会及其他专门委员会的建立健全及运行情况说明381 附件4、募集资金具体运用情况384 第一节释义 在本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称具有含义如下： 一、一般术语 公司、本公司、股份公司、发行人、盛景微、盛景微电子 指 无锡盛景微电子股份有限公司 有限公司、盛景有限 指 无锡盛景电子科技有限公司 高级管理人员 指 本公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 无锡九安芯 指 无锡九安芯电子科技合伙企业（有限合伙） 富海新材 指 深圳市富海新材二期创业投资基金合伙企业（有限合伙） 佛山保兴 指 佛山保兴股权投资合伙企业（有限合伙） 上海建元 指 上海建元股权投资基金合伙企业（有限合伙） 上海建辕 指 上海建辕投资管理合伙企业（有限合伙） 久科芯成 指 湖州久科芯成创业投资合伙企业（有限合伙） 无锡金程 指 无锡金程新高投资合伙企业（有限合伙） 众合鑫 指 无锡市众合鑫商业运营合伙企业（有限合伙） 上海润科 指 润科（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 华芯润博 指 合肥华芯润博集成电路投资合伙企业（有限合伙） 维纳芯 指 维纳芯科技（无锡）有限公司 上海先积 指 上海先积集成电路有限公司 四川久安芯 指 四川久安芯电子科技有限公司 雅化绵阳公司 指 雅化集团绵阳实业有限公司 中科芯 指 中科芯集成电路股份有限公司 雅化集团 指 四川雅化实业集团股份有限公司 壶化股份 指 山西壶化集团股份有限公司 海峡科化 指 福建海峡科化股份有限公司 西安庆华 指 西安庆华民用爆破器材股份有限公司 宜宾威力 指 四川省宜宾威力化工有限责任公司 前进民爆 指 前进民爆股份有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 报告期、最近三年及一期 指 2019年、2020年、2021年、2022年1-6月 报告期各期末 指 2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日、2022年6月30日 证监会 指 中国证券监督管理委员会 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《注册管理办法》 指 《首次公开发行股票注册管理办法》 《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》 《公司章程》 指 《无锡盛景微电子股份有限公司章程》 本招股说明书/招股说明书 指 《无锡盛景微电子股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿）》 股东大会 指 无锡盛景微电子股份有限公司股东大会 董事会 指 无锡盛景微电子股份有限公司董事会 监事会 指 无锡盛景微电子股份有限公司监事会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 上交所、交易所 指 上海证券交易所 本次发行、首次公开发行 指 本次在中国境内首次公开发行人民币普通股（A股）股票的行为 董监高 指 发行人的董事、监事和高级管理人员 保荐机构、保荐人、主承销商、光大证券 指 光大证券股份有限公司 发行人律师、律师事务所、锦天城律师 指 上海市锦天城律师事务所 发行人会计师、审计机构、会计师事务所、容诚会计师事务所、容诚会所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 评估师、评估机构 指 厦门市大学资产评估土地房地产估价有限责任公司，后更名为厦门嘉学资产评估房地产估价有限公司 二、专业术语 电子控制模块 指 是电子雷管的核心组件，置于电子雷管内部，内置雷管身份信息，具备雷管起爆延期时间控制和起爆控制功能，能对点火元件的通断状态进行测试，并能和起爆控制器及其他外部控制设备进行通讯，又称电子延期模块 起爆控制器 指 是用于与电子雷管进行通信并控制电子雷管起爆的设备，其通过与爆破网络中的每发电子雷管进行通讯，实现对电子雷管的授权管理、信息采集、爆破参数设定、状态检测、授时起爆，并在爆破完成后采集并上传爆破数据 电子雷管 指 全称为工业数码电子雷管，是采用电子控制模块对起爆过程进行控制的电雷管 放大器 指 Amplifier，是具有高放大倍数的电路单元，能把输入讯号的电压或功率放大 集成电路 指 采用一定的工艺，将晶体管、电阻、电容等电子元器件及布线连接后制作在同一介质基片上，然后封装在同一管壳内，成为具有所需电路功能的一种微型电子器件或部件 芯片 指 封装完成的集成电路亦被简称为芯片 模拟芯片 指 用来处理模拟信号的芯片 数模混合芯片 指 既有数字电路、又有模拟电路的芯片 信号链 指 一个系统中信号从输入到输出的路径，从信号的采集、放大、传输、处理一直到对相应功率器件产生执行的一整套信号流程 爆破 指 Blasting，是利用炸药在空气、水、土石介质或物体中爆炸所产生的压缩、松动、破坏、抛掷及杀伤作用，以达到预期目的 比较器 指 将一个模拟电压信号与一个基准电压相比较的电路 UID码 指 UserIdentification，用户身份证明 工业雷管 指 是民爆行业的产品大类，主要包括电雷管系列和非电雷管系列 民爆行业 指 民用爆破器材生产、销售和爆破工程服务 民爆器材 指 民用爆破器材，是用于非军事目的的各种炸药及其制品和火工品的总称 模拟信号 指 用连续变化的物理量表示的信息 ADC 指 AnalogtoDigitalConverter，模数转换器，将模拟信号转换为表示一定比例电压值的数字信号的器件 DAC 指 DigitaltoAnalogConverter，数模转换器，把数字量转变为模拟的器件 LDO 指 Lowdropoutregulator，是一种