陕西汉王药业股份有限公司招股说明书(申报稿)

陕西汉王药业股份有限公司 ShaanXiHanwangPharmaceuticalCo.,Ltd. 陕西省汉中市汉台区（经济开发区北区）迎宾西路 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露使用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 福建省福州市湖东路268号 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 本次发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 发行股数： 本次发行不超过4,010.00万股，占公司发行后总股本的比例不低于10.00%，本次发行股份均为公开发行的新股，公司原有股东不公开发售股份。 每股面值： 1.00元人民币 每股发行价格： 【】元人民币 预计发行日期： 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块： 上海证券交易所主板 发行后总股本： 不超过40,010.00万股 保荐人（主承销商）： 兴业证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 【】年【】月【】日 目录 声明1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 一、普通术语7 二、专业术语9 第二节概览11 一、重大事项提示11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况12 三、本次发行概况13 四、发行人主营业务经营情况14 五、发行人板块定位情况16 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标17 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况18 八、发行人选择的具体上市标准18 九、发行人公司治理特殊安排18 十、募集资金运用与未来发展规划19 第三节风险因素20 一、与发行人相关的风险20 二、与行业相关的风险24 三、其他风险25 第四节发行人基本情况26 一、发行人基本情况26 二、发行人设立和报告期内股本、股东变化情况26 三、发行人的股权结构36 四、发行人控股、参股公司情况37 五、持有发行人5%以上股份的股东及实际控制人基本情况39 六、发行人控股股东、实际控制人报告期内的重大违法情况44 七、发行人股本情况44 八、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况46 九、发行人员工及其社会保障情况61 第五节业务与技术66 一、发行人主营业务、主要产品及演变情况66 二、发行人所处行业基本情况及业务竞争状况79 三、发行人销售情况和主要客户135 四、发行人采购情况和主要供应商154 五、发行人主要资产情况158 六、发行人核心技术及研发情况170 七、发行人主要产品的质量控制情况175 八、安全生产与环境保护177 九、发行人境外经营情况182 第六节财务会计信息与管理层分析183 一、财务报表183 二、审计意见、关键审计事项及与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准188 三、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况191 四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计192 五、分部信息211 六、非经常性损益211 七、税项212 八、公司主要财务指标214 九、经营成果分析215 十、资产质量分析274 十一、偿债能力、流动性与持续经营能力分析297 十二、重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或重大股权收购合并事项312十三、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项以及重大担保、诉讼等事项313 第七节募集资金运用与未来发展规划314 一、本次发行募集资金运用概况314 二、募集资金投资项目可行性分析316 三、募集资金投资项目与公司主要业务、核心技术之间的关系320 四、募集资金投资项目的具体情况321 五、未来发展规划330 第八节公司治理与独立性334 一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况334 二、发行人近三年违法违规行为情况345 三、发行人近三年资金占用和对外担保的情况345 四、公司管理层及注册会计师对内部控制制度的评价345 五、发行人独立运行情况346 六、同业竞争348 七、关联方及关联交易350 第九节投资者保护357 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序357 二、股利分配政策和决策程序357 三、股东投票机制的建立情况362 四、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排情况363 五、在审期间现金分红情况363 第十节其他重要事项365 一、重大合同365 二、对外担保事项368 三、重大诉讼或仲裁事项368 四、控股股东或实际控制人、子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和其他核心人员重大违法情况368 第十一节声明369 发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明369 发行人控股股东、实际控制人声明370 保荐人（主承销商）声明371 保荐人（主承销商）董事长及总经理声明372 发行人律师声明373 审计机构声明374 验资机构声明375 验资机构声明376 资产评估机构声明377 第十二节附件378 一、附件378 二、查阅地点379 三、查阅时间379 四、查阅网址379 附件一：本次发行相关主体作出的重要承诺380 第一节释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义： 一、普通术语 汉王药业、公司、本公司、发行人、股份公司 指 陕西汉王药业股份有限公司 汉王有限、有限公司 指 陕西汉王药业有限公司 汉中中药厂 指 陕西省汉中中药厂 森汉实业 指 西安森汉实业有限公司 汉江集团 指 陕西汉江药业股份有限公司，后更名为陕西汉江药业集团股份有限公司 汉江投资 指 陕西汉江药业集团投资有限公司 汉邦汇金 指 陕西汉邦汇金企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 汉中市国资委 指 汉中市国有资产监督管理委员会、汉中市政府国有资产监督管理委员会 华邦健康 指 华邦生命健康股份有限公司（002004.SZ） 广泰和 指 陕西广泰和药业有限公司 略阳科技 指 陕西汉王略阳中药科技有限公司 贵州三力 指 贵州三力制药股份有限公司（603439.SH） 新天药业 指 贵阳新天药业股份有限公司（002873.SZ） 以岭药业 指 石家庄以岭药业股份有限公司（002603.SZ） 汉森制药 指 湖南汉森制药股份有限公司（002412.SZ） 粤万年青 指 广东万年青制药股份有限公司（301111.SZ） 国药控股 指 国药控股股份有限公司及其子公司 华润医药 指 华润医药商业集团有限公司及其子公司 上海医药 指 上海医药集团股份有限公司及其子公司 九州通 指 九州通医药集团股份有限公司及其子公司 江西银涛 指 江西银涛药业有限公司 桂林三金 指 桂林三金药业股份有限公司（002275.SZ） 云南佑生 指 云南佑生药业有限责任公司 重庆科瑞 指 重庆科瑞制药（集团）有限公司 精华制药 指 精华制药集团股份有限公司（002349.SZ） 步长制药 指 山东步长制药股份有限公司（603858.SH） 方盛制药 指 湖南方盛制药股份有限公司（603998.SH） 金花股份 指 金花企业(集团)股份有限公司（600080.SH） 赛灵药业 指 赛灵药业科技集团股份有限公司（A21613.SZ） 汇宇制药 指 四川汇宇制药股份有限公司（688553.SH） 科源制药 指 山东科源制药股份有限公司（A21186.SZ） 悦康药业 指 悦康药业集团股份有限公司（688658.SH） 百利天恒 指 四川百利天恒药业股份有限公司（688506.SH） 西点药业 指 吉林省西点药业科技发展股份有限公司（301130.SZ） 亨迪药业 指 湖北亨迪药业股份有限公司（301211.SZ） 孚诺医药 指 浙江孚诺医药股份有限公司（A22572.SZ） 保荐人、主承销商 指 兴业证券股份有限公司 发行人律师 指 国浩律师（北京）事务所 申报会计师、中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 正衡评估 指 正衡房地产资产评估有限公司 报告期、近三年 指 2020年度、2021年度及2022年度 报告期各期末 指 2020年末、2021年末及2022年末 元、万元 指 人民币元、人民币万元 本次发行 指 发行人本次拟向社会公众公开发行不超过4,010.00万股人民币普通股（A股）的行为 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《陕西汉王药业股份有限公司章程》 《公司章程（草案）》 指 《陕西汉王药业股份有限公司章程（草案）》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家卫健委 指 中华人民共和国国家卫生健康委员会（原中华人民共和国国家卫生和计划生育委员会） 国家药监局 指 国家药品监督管理局（原国家食品药品监督管理总局） 国家医保局 指 国家医疗保障局 上交所 指 上海证券交易所 A股 指 境内上市人民币普通股 SS 指 为State-ownshareholder的缩写，指国有股东 二、专业术语 国家医保目录、2022年药品目录 指 《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2022年版）》 基药目录 指 《国家基本药物目录》（2018年版） 中国药典、国家药典 指 《中华人民共和国药典》 米内网 指 原名中国医药经济信息网，由国家食品药品监督管理总局南方医药经济研究所下属企业广州标点医药信息股份有限公司主办 GMP 指 药品生产质量管理规范（GoodManufacturingPractice） GAP 指 中药材生产质量管理规范（GoodAgriculturePractice） GSP 指 药品经营质量管理规范（GoodSupplyPractice） QA 指 质量保证（QUALITYASSURANCE） 药品注册 指 国家药品监督管理局依据药品注册申请人的申请，依照法定程序，对拟上市销售药品的安全性、有效性、质量可控性等进行审查，并决定是否同意其申请的审批过程 中成药 指 中成药是以中药材或中药饮片为原料，在中医药理论指导下，为了预防及治疗疾病的需要，按规定的处方和制剂工艺将其加工制成一定剂型的中药制品，是经国家药品监督管理部门批准的商品化的一类中药制剂 中药饮片 指 中药材经过炮制后可直接用于中医临床或制剂生产使用的药品 处方药 指 必须凭执业医师或执业助理医师处方才可调配、购买和使用的药品 非处方药、OTC 指 由专家遴选的经过长期临床实践后认为患者可以自行购买、使用并能保证安全的药品 专利药品 指 最早研发并提出专利申请、获得专利保护的药品，在保护期内，其他企业未经许可不能仿制和销售 药品批准文号