国联证券：国联证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：601456证券简称：国联证券 国联证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人葛小波、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 173,420,445.95 -74.44 归属于上市公司股东的净利润 -218,754,276.47 -205.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -226,728,574.83 -211.91 经营活动产生的现金流量净额 -1,018,886,181.06 不适用 基本每股收益（元/股） -0.08 -214.29 稀释每股收益（元/股） -0.08 -214.29 加权平均净资产收益率（%） -1.23 下降2.45个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减变动幅度(%) 总资产 93,232,012,683.67 87,128,874,813.89 7.00% 归属于上市公司股东的所有者权益 17,910,673,625.94 17,768,689,592.77 0.80% (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 4,569,731.76 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 5,023,336.28 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,212,588.82 减：所得税影响额 2,701,414.22 少数股东权益影响额（税后） 129,944.28 合计 7,974,298.36 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 -74.44 主要系今年一季度国内证券市场指数和交投活跃度表现不佳，投资者风险偏好下行，受证券市场波动影响，权益类投资业务盈利下滑 归属于上市公司股东的净利润 -205.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -211.91 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系交易性金融资产增加及回购业务规模增大综合影响所致 基本每股收益（元/股） -214.29 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润减少所致 稀释每股收益（元/股） -214.29 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润减少所致 加权平均净资产收益率（%） 下降2.45个百分点 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润减少所致 合并财务报表主要项目会计数据单位：元币种：人民币 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 变动比例 （%） 主要原因 货币资金 12,900,280,218.83 9,816,151,888.62 31.42 主要系自有货币资金增加所致 衍生金融资产 2,491,099,224.65 1,747,243,339.31 42.57 主要系衍生金融工具规模及公允价值变动所致 应收款项 314,175,611.64 1,272,206,039.73 -75.30 主要系期末应收清算款减少所致 其他债权投资 4,460,046,883.68 7,083,357,449.68 -37.03 主要系其他债权投资规模下降所致 应付短期融资款 55,435,602.75 255,805,142.50 -78.33 主要系存续收益凭证减少所致 拆入资金 2,040,543,500.01 5,314,014,458.34 -61.60 主要系银行拆入资金减少所致 卖出回购金融资产款 22,536,032,466.57 14,421,563,978.84 56.27 主要系期末票据回购规模增加所致 应付职工薪酬 257,004,813.52 492,484,162.45 -47.81 主要系期末应付职工薪酬变动所致 递延所得税负债 948,226,735.03 658,105,295.00 44.08 主要系本期末应纳税暂时性差异增加所致 其他综合收益 681,341,104.12 321,191,984.30 112.13 主要系其他权益工具投资公允价值增加所致 项目 2024年1-3月 2023年1-3月 变动比例 （%） 主要原因 利息净收入 -26,790,613.64 54,738,909.86 -148.94 主要系公司融资规模上升、处置其它债权投资规模下降综合所致 手续费及佣金净收入 338,337,114.53 243,317,775.79 39.05 主要系资产管理手续费净收入增加所致 投资收益（损失以“-”号填列） -867,995,651.16 595,941,570.87 -245.65 主要系证券市场波动导致金融工具处置收益减少所致 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 718,095,784.67 -223,321,129.74 不适用 主要系金融工具公允价值变动增加所致 所得税费用 -82,760,104.56 70,568,099.35 -217.28 主要系应税收入减少所致 经营活动产生的现金流量净额 -1,018,886,181.06 -373,105,033.42 不适用 主要系交易性金融资产增加及回购业务规模增大综合影响所致 投资活动产生的现金流量净额 2,645,572,124.88 -1,009,265,870.12 不适用 主要系投资支付的现金减少所致 筹资活动产生的现金流量净额 1,179,492,480.52 3,105,231,583.65 -62.02 主要系发行及偿还债务的现金净流入减少所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 108,644 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 无锡市国联发展（集团）有限公司 国有法人 543,901,329 19.21 0 无 0 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 442,495,570 15.63 0 未知 0 国联信托股份有限公司 国有法人 390,137,552 13.78 0 无 0 无锡市国联地方电力有限公司 国有法人 266,899,445 9.43 0 无 0 无锡民生投资有限公司 国有法人 73,500,000 2.60 0 无 0 无锡一棉纺织集团有限公司 国有法人 72,784,141 2.57 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 29,148,694 1.03 0 无 0 无锡华光环保能源集团股份有限公司 国有法人 29,113,656 1.03 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 25,230,320 0.89 0 无 0 江苏新纺实业股份有限公司 境内非国 有法人 22,500,000 0.79 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 无锡市国联发展（集团）有限公司 543,901,329 人民币普通股 543,901,329 香港中央结算（代理人）有限公司 442,495,570 境外上市外资股 442,495,570 国联信托股份有限公司 390,137,552 人民币普通股 390,137,552 无锡市国联地方电力有限公司 266,899,445 人民币普通股 266,899,445 无锡民生投资有限公司 73,500,000 人民币普通股 73,500,000 无锡一棉纺织集团有限公司 72,784,141 人民币普通股 72,784,141 香港中央结算有限公司 29,148,694 人民币普通股 29,148,694 无锡华光环保能源集团股份有限公司 29,113,656 人民币普通股 29,113,656 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 25,230,320 人民币普通股 25,230,320 江苏新纺实业股份有限公司 22,500,000 人民币普通股 22,500,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有本公司19.21%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司29.40%股份，合计持有本公司48.60%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金参与转融通出借余额为73,000股。除此之外，上述股东不存在参与融资融券业务的情况。 注1：截至2024年3月31日，公司股东共108,644户，其中A股股东108,548户，H股登记股东96户。注2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有。 注3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例（%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 25,754,116 0.91 184,800 0.01 25,230,320 0.89 73,000 0.00 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、公司向特定对象发行A股股票事项 公司于2022年9月28日、10月20日分别召开了第四届董事会第二十八次会议、2022年第 一次临时股东大会及类别股东大会，审议通过了公司向特定对象发行A股股票的相关议案。2023年2月17日，中国证监会正式发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，已获中国证监会受理的项目平移至交易所注册制审核。公司严格按照规定完成项目平移，向特定对象发行A股股票的申请于2023年3月2日获上海证券交易所受理。为响应监管倡导，更好发挥证券公司对实体经济 高质量发展的功能作用，