西南证券：西南证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：600369证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 (一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 (二)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 (三)第一季度财务报表是否经审计 □是√否 (四)审计师发表非标意见的事项 □适用√不适用 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 584,509,904.72 -20.77 归属于上市公司股东的净利润 229,529,418.63 1.77 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 229,373,744.70 5.15 经营活动产生的现金流量净额 3,283,068,805.02 不适用 基本每股收益（元/股） 0.03 稀释每股收益（元/股） 0.03 加权平均净资产收益率（%） 0.90 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%) 总资产 84,109,192,432.81 84,675,013,375.10 -0.67 归属于上市公司股东的所有者权益 25,623,857,870.78 25,410,020,799.84 0.84 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 本期金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -49,210.35 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 106,997.95 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 145,991.97 减：所得税影响额 48,105.64 合计 155,673.93 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例(%) 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系回购业务资金、为交易目的而持有的金融资产和拆入资金变动净额影响 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动比例(%) 变动原因说明 衍生金融资产 273,000,442.62 121,986,227.09 123.80 衍生品规模与公允价值变动影响 应收款项 554,837,737.60 245,296,435.55 126.19 主要系应收清算款增加 其他权益工具投资 971,292,810.88 689,290,614.76 40.91 其他权益工具投资规模增加 应付短期融资款 4,434,119,532.03 9,826,079,188.01 -54.87 短期公司债及短期收益凭证到期偿付影响 拆入资金 3,862,531,666.71 2,401,989,635.12 60.81 主要系银行拆入资金增加 衍生金融负债 31,349,483.17 8,967,667.51 249.58 衍生品规模与公允价值变动影响 其他负债 477,855,712.89 345,405,525.00 38.35 主要系预收款项增加 利润表项目 本报告期 上年同期 变动比例(%) 变动原因说明 投资收益 171,203,619.95 332,885,365.73 -48.57 主要系金融工具投资收益同比减少 其他业务收入 1,009,149.70 19,174,737.30 -94.74 大宗商品交易业务收入同比减少 税金及附加 3,363,564.20 6,801,401.56 -50.55 主要系城建税等附加税同比减少 业务及管理费 298,139,878.01 439,061,254.38 -32.10 主要系职工费用同比减少 信用减值损失 -891,583.14 -8,542,457.77 不适用 主要系融出资金减值变动影响 其他业务成本 1,876,418.03 19,786,576.65 -90.52 大宗商品交易业务支出减少 其他综合收益的税后净额 -15,693,187.79 49,322,194.35 -131.82 其他权益工具投资公允价值变动影响 二、股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 130,922 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 重庆渝富资本运营集团有限公司 国有法人 1,853,443,610 27.89 330,000,000 无 0 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 国有法人 689,293,065 10.37 0 质押 240,000,000 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 国有法人 400,500,000 6.03 0 无 0 中国建银投资有限责任公司 国有法人 328,427,012 4.94 0 无 0 重庆高速公路集团有限公司 国有法人 275,128,400 4.14 0 无 0 重庆发展投资有限公司 国有法人 200,000,000 3.01 0 无 0 重庆市地产集团有限公司 国有法人 120,000,000 1.81 0 无 0 招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划 其他 107,218,242 1.61 0 无 0 重庆水务环境控股集团有限公司 国有法人 100,000,000 1.50 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 84,288,121 1.27 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 重庆渝富资本运营集团有限公司 1,523,443,610 人民币普通股 1,523,443,610 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 689,293,065 人民币普通股 689,293,065 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 400,500,000 人民币普通股 400,500,000 中国建银投资有限责任公司 328,427,012 人民币普通股 328,427,012 重庆高速公路集团有限公司 275,128,400 人民币普通股 275,128,400 重庆发展投资有限公司 200,000,000 人民币普通股 200,000,000 重庆市地产集团有限公司 120,000,000 人民币普通股 120,000,000 招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划 107,218,242 人民币普通股 107,218,242 重庆水务环境控股集团有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 84,288,121 人民币普通股 84,288,121 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.重庆渝富资本运营集团有限公司（以下简称为渝富资本）通过招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划增持公司股份。 2.重庆市国资委将其持有的重庆水务环境控股集团有限公司80%股权无偿划转给重 庆渝富控股集团有限公司，该无偿划转事项可能导致渝富资本和重庆水务环境控股集团有限公司成为一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 报告期内，重庆高速公路集团有限公司、中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金参与转融通证券出借业务，详见下表。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、 信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、 信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例(%) 数量合计 比例(%) 数量合计 比例(%) 数量合计 比例(%) 重庆高速公路集团有限公司 274,832,400 4.14 335,000 0.005 275,128,400 4.14 39,000 0.0006 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 85,006,321 1.28 1,559,600 0.023 84,288,121 1.27 234,100 0.0035 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 (一)公司高级管理人员变动情况 1.2024年1月，经公司第十届董事会第二次会议审议通过，聘任王伟先生为公司副总经理。 有关内容详见2024年1月20日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称选定信息披露媒体）的《第十届董事会第二次会议决议公告》。 2.2024年3月，张宏伟先生因退休提出辞去公司高级管理人员职务。有关内容详见2024年3 月13日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于高级管理人员辞职的公告》。 (二)2024年3月，西证国际证券股份有限公司（以下简称西证国际证券）收到香港联合交易所有限公司（以下简称联交所）上市复核委员会决定，上市复核委员会认为西证国际证券未能维持联交所证券上市规则第13.24条所规定的足够营运及资产水平以保证其股份继续上市，决定维 持上市委员会关于暂停其股票买卖的决定。有关内容详见2024年3月19日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于西证国际证券股份有限公司相关事项的公告》。 (三)报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。 其他涉及金额超过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2023年年度报告，其中，就公司诉 正源房地产开发有限公司等债务违约纠纷案，公司于2024年4月知悉正源房地产开发有限公司在重整申请期间自愿撤回重整申请，目前该案处于执行阶段。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2024年3月31日 编制单位：西南证券股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 资产： 货币资金 14,064,274,902.01 15,300,677,708.63 其中：客户资金存款 10,496,494,816.87 9,013,274,563.60 结算备付金 3,613,637,589.80 4,348,485,491.34 其中：客户备付金 2,481,355,618.69 3,084,548,479.12 融出资金 11,104,002,846.76 11,995,179,315.4