东方证券：东方证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600958证券简称：东方证券 东方证券股份有限公司 2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 营业收入 5,507,910,775.61 10.16 14,079,383,741.15 2.81 归属于上市公司股东的净利润 1,190,678,192.78 24.58 3,302,049,264.30 15.57 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,166,045,672.11 21.76 3,185,454,922.34 17.26 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -7,127,656,843.14 不适用 基本每股收益（元/股） 0.13 18.18 0.37 15.63 稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用 不适用 加权平均净资产收益率（%） 1.45 增加0.30 个百分点 4.16 增加0.49 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 388,298,184,988.02 383,690,461,669.31 1.20 归属于上市公司股东的所有者权益 81,276,668,171.21 78,745,531,646.26 3.21 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 55,042,448,932.52 50,592,451,966.46 净资产 75,516,690,551.71 72,203,104,842.87 风险覆盖率（%） 367.54 365.27 资本杠杆率（%） 14.18 12.72 流动性覆盖率（%） 227.65 203.97 净稳定资金率（%） 137.81 131.89 净资本/净资产（%） 72.89 70.07 净资本/负债（%） 29.86 27.87 净资产/负债（%） 40.96 39.77 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 23.79 13.97 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 305.42 318.58 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -1,483,733.73 -1,776,753.14 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 39,148,660.79 164,040,754.99 财政扶持 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,821,363.78 -6,804,879.24 减：所得税影响额 8,211,042.61 38,864,780.65 合计 24,632,520.67 116,594,341.96 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告 第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 □适用√不适用 （五）合并财务报表主要项目会计数据 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 2024年9月30日 2023年12月31日 增减幅度（%） 主要原因 应收款项 1,544,423,579.41 670,758,503.35 130.25 应收证券清算款增加 买入返售金融资产 3,793,815,612.67 5,437,733,089.40 -30.23 债券逆回购和股票质押式回购规模减少 其他权益工具投资 16,738,649,467.22 6,298,178,261.90 165.77 主要是持有的股票及永续债规模增加 投资性房地产 29,657,255.66 165,413,459.95 -82.07 子公司处置部分投资性房产 使用权资产 1,147,174,189.82 557,332,391.80 105.83 经营场所新增租赁合同 应付短期融资款 917,910,313.19 2,797,700,120.60 -67.19 应付短期债券规模减少 代理承销证券款 0.00 121,750,173.27 -100.00 代理承销股票款减少 应交税费 103,145,743.08 199,589,854.13 -48.32 主要是应交企业所得税减少 应付款项 2,435,472,300.91 1,544,454,516.12 57.69 应付证券清算款增加 租赁负债 1,128,049,149.15 547,475,489.22 106.05 经营场所新增租赁合同 递延所得税负债 18,872,770.17 35,935,544.67 -47.48 应纳税暂时性差异减少 其他综合收益 1,299,799,122.94 504,203,769.36 157.79 其他权益工具投资及其他债权投资估值上升 利润表项目 2024年1-9月 2023年1-9月 增减幅度（%） 主要原因 利息净收入 917,092,746.82 1,327,416,764.01 -30.91 外部利率下降，公司利息收入有所降低 手续费及佣金净收入 3,750,748,995.10 5,439,355,289.32 -31.04 证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务手续费净收入减少 投资收益 4,167,736,739.64 3,131,149,084.55 33.11 金融工具投资收益增加 公允价值变动收益 232,320,980.77 -230,217,552.07 不适用 金融工具公允价值增加 汇兑收益 46,470,778.46 -84,127,154.57 不适用 汇率变动影响 资产处置收益 -375,540.29 -735,139.13 不适用 固定资产处置损失减少 其他资产减值损失 -1,114,691.22 0.00 不适用 转回存货跌价准备 信用减值损失 305,003,857.08 999,158,689.70 -69.47 股票质押式回购业务信用减值损失减少 所得税费用 414,716,737.19 307,703,639.83 34.78 税前利润增加 其他综合收益的税后净额 746,974,153.05 -49,973,236.35 不适用 其他权益工具投资及其他债权投资公允价值变动增加 经营活动产生的现金流量净额 -7,127,656,843.14 -14,022,555,106.76 不适用 代理买卖证券款资金净流出减少 投资活动产生的现金流量净额 5,150,073,298.19 2,529,435,558.57 103.61 其他债权投资现金净流入增加 筹资活动产生的现金流量净额 -2,539,459,930.47 -3,714,924,232.01 不适用 偿还债务支付的现金减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 199,392 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 申能(集团)有限公司 国有法人 2,262,428,70 0 26.63 0 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 1,027,023,14 4 12.09 0 未知 - 上海海烟投资管理有限公司 国有法人 423,186,126 4.98 0 无 - 上海报业集团 国有法人 309,561,060 3.64 0 无 - 中国邮政集团有限公司 国有法人 228,791,342 2.69 0 无 - 中国证券金融股份有限公司 未知 227,872,800 2.68 0 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 227,161,653 2.67 0 无 - 浙能资本控股有限公司 国有法人 177,625,600 2.09 0 无 - 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 国有法人 124,328,872 1.46 0 无 - 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 98,454,817 1.16 0 无 - 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 股份种类 数量 申能(集团)有限公司 2,262,428,700 人民币普通股 2,262,428,700 香港中央结算（代理人）有限公司 1,027,023,144 境外上市外资股 1,027,023,144 上海海烟投资管理有限公司 423,186,126 人民币普通股 423,186,126 上海报业集团 309,561,060 人民币普通股 309,561,060 中国邮政集团有限公司 228,791,342 人民币普通股 228,791,342 中国证券金融股份有限公司 227,872,800 人民币普通股 227,872,800 香港中央结算有限公司 227,161,653 人民币普通股 227,161,653 浙能资本控股有限公司 177,625,600 人民币普通股 177,625,600 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 124,328,872 人民币普通股 124,328,872 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 98,454,817 人民币普通股 98,454,817 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，公司上述股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0。公司上述A股股东中均未涉及转融通业务出借股份情形。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信 用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信 用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例（%） 数量合计 比例（%） 数量合计 比例 （% ） 中国邮政集团有限公司 228,721,34 2 2.69 70,000 0 228,791,342 2.69 0 0 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 38,809,552 0.46 61,400 0 98,454,817 1.16 0 0 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 单位：股 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的